AUDITORIA DE GESTION Y CUMPLIMIENTO

AUDITORIA DE GESTION Y CUMPLIMIENTO

BLEIDY RADA IGLESIAS

PAULA ANDREA MONSALVE CANO

ELIANA ROCIO MORENO SUSA

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UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS, ADMINISTRATIVAS Y AFINES

AUDITORIA DE GESTION Y CUMPLIMIENTO

MEDELLÍN

2017

1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

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• Razón social: TRANSGAVIRIA SAS

NIT.900.757.382-2

Objeto Social: Transporte de carga por carretera

Estructura jurídica:

Representante legal principal: BEDOYA TORO STELLA

Representante legal suplente: GAVIRIA BEDOYA MARIANA

Dirección: CL 85 48 1 BLOQUE 31 LOCAL 164
ITAGUI

• ORGANIGRAMA[pic 4]

• Directivos de la empresa

Fernando Gaviria: gerente general

Stella bedoya: Administradora

Junta directiva: no presenta

• Sector de la economía: SECTOR TERCIARIO (SERVICIOS)

SUBSECTOR: TRANSPORTES

• CIIU:4663 (TRANSPORTE DE CARGA POR CARRETERA)
• Sucursales: NO APLICA
• Edad de la empresa: Se constituyo el 16 de septiembre de 2016 (Aprox. 12 MESES)
• Tamaño de la empresa: Pyme (menos de 50 empleados)
• Número de empleados: 18

MISIÓN

Fundamentados en: “EL CLIENTE SAFISFECHO, NUESTRA RAZON DE SER”, tenemos como misión brindar un servicio integrado, que nos permita contribuir a la solución de las necesidades en el transporte de carga en todo el territorio nacional.

VISIÓN

Situarnos en el mercado como empresa líder en el transporte especializado, cumpliendo con las normas establecidas por el ministerio de transporte, para mantener una cobertura a nivel nacional.

VALORES

• RESPONSABILIDAD: hacemos nuestro trabajo con la conciencia segura de que lo que hacemos está bien hecho.
• CUMPLIMIENTO: es la expresión clara del compromiso con nuestro cliente, para sus negocios y funciones.
• RESPETO: es la base fundamental para una convivencia sana y pacífica entre nuestra empresa y el cliente
• LEALTAD: tiene que ver con los sentimientos de apego y fidelidad que nos inspiran nuestros clientes, al mismo tiempo estrecha de manera importante nuestras relaciones comerciales.
• GRATITUD: lo expresamos cada vez que prestamos un servicio porque nos sentimos en deuda con nuestros clientes ya que han procurado un bien para nuestra empresa al solicitar nuestros vehículos.

2. MEMORANDO DE PLANEACION

Naturaleza: Auditoria de Gestión y Cumplimiento

Objetivo:

Evaluar los procesos y sistemas de gestión en cuanto a su economía eficiencia y eficacia utilizando técnicas y procedimientos de auditoria con el fin de obtener resultados que le sirvan a la administración no solo como herramienta para medir su gestión, sino que además la provea de un instrumento de dirección que facilite la autoevaluación de los indicadores para la toma de decisión.

Alcance:

• Evaluar el entorno de la empresa y el sector
• Evaluar el direccionamiento estratégico
• Evaluar los procesos operativos y los sistemas de la organización
• Evaluar la gestión financiera y los principales indicadores

Criterios

Indicadores e inductores de actuación

Insumos

Normatividad vigente, Los estatutos, Las NIAS, El presupuesto.

Tiempo de duración de la auditoria

01 agosto a 16 noviembre de 2017

Metodología

• Entrevistas con la gerencia para conocer su objetivo principal.
• Comunicar a las áreas involucradas para el inicio de la revisión.
• Asignar un líder por área.
• Asignar fechas precisas para seguimiento con los líderes.
• Revisión de procesos asignados, por cada área de trabajo.
• Verificación de cumplimiento de procesos asignados por área.
• Verificación de cumplimiento de la norma
• Realizar encuestas, para obtener información de cada empleado que intervenga en los procesos.

Equipo Auditor:

AUDITOR LIDER:        ELIANA MORENO

EQUIPO AUDITOR:        PAULA ANDREA MONSALVE   Y BLEIDY RADA IGLESIAS

EXPERTO AUDITOR:        LUZ MORA VELEZ

Fecha esperada entrega de información:

El informe de auditoría será elaborado y presentado de la siguiente manera:

De acuerdo con las entrevistas iniciales con la gerencia se establecerán los objetivos principales de nuestra auditoría, a partir de este momento se comunicará a los empleados para que estén motivados a compartir la información mediante encuestas, luego se elaboraran las estrategias.

Siguiendo el cronograma de actividades, se realizarán reuniones para determinar en base a los indicadores, los porcentajes de cumplimiento, para tomar correctivos inmediatos si estos resultados son desfavorables.

Para terminar, elaborar un informe de auditoría con fecha estimada para noviembre 16 de 2017, dejando en esta fecha para que los líderes de áreas continúen comprometidos con las mejoras.

Condiciones:

Confidencialidad; el equipo auditor tiene pleno conocimiento de sus funciones y atributos para la elaboración de esta auditoría. [pic 5]

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