AUDITORIA INTERNA 04 Y 09 DE DICIEMBRE 2020 – FASE 2 GESTIÓN GERENCIAL

AUDITORIA INTERNA 04 Y 09 DE DICIEMBRE 2020 – FASE 2

GESTIÓN GERENCIAL

NC: No se evidencia la ejecución de la Revisión por la Dirección

GESTIÓN COMERCIAL

OBS: No se ha determinado las acciones de mejora como resultado del análisis de las encuestas Ago-Nov2020.

NC: Se verificó el requisito 03 proveniente de la parte interesada Entes Fiscalizadores que derivaba en el riesgo “Incumplimiento de requisitos legales cuyo control es auditoria de requisitos legales. Verificando la evaluación la Probabilidad es de 2 (existe el control, pero no es efectivo). No se evidencia la auditoria, por tanto, el control no existe lo cual correspondería la probabilidad valor 3 subiendo el riesgo a crítico.

ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL:

OM: Considerar contar con el sustento de los conocimientos en SST, MA, Calidad como parte del legajo del personal cuando estos son brindados internamente.

NC: De la muestra de 3 trabajadores tomadas, no se evidenció el sustento de los 3 años de experiencia requerido para el puesto de la Arquitecto de Producción, Claudia Beatriz Escobar Tejeda, solo evidenciándose de 2 años y 4 meses.

OM: Evaluar incluir la demora del levantamiento de la aptitud para el ingreso de personal dada la coyuntura de estado de emergencia.

CONTROL DE GESTIÓN DE PROYECTO: (DEYVE VALLADARES)

OM: Evaluar incluir una aclaración respecto a si es obligatorio o no reportar el informe semanal cuando este coincide con el Mensual.

LOGISTICA (GESTION DE EQUIPOS Y COMPRAS)

OM: Respecto al procedimiento Gestión de Compras (LOG-PRO-003) considerar:

1. Especificar las responsabilidades o evaluar la pertinencia sobre la verificación de que los nuevos proveedores:

• No tener deudas coactivas ni omisiones tributarias con SUNAT
• Proveedor con min 12 meses de experiencia

1. Especificar cuando aplica la Evaluación técnica de cotización.

NC: No se evidencia firma en el Cuadro comparativo, lo cual solicita el formato

NC: La O/C 9595 por el monto de 6080 soles al proveedor CAM Ingenieros y Consultores S.A.C.  fue una compra urgente pero no se evidenció el formato de Excepción el cual ha debido generarse según procedimiento.

NC: No se ha evidenciado el seguimiento de desempeño de los proveedores ni su reevaluación para el período 2020, de acuerdo al Procedimiento de Evaluación de Proveedores

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

OBS: Los Objetivos SST (SSO-OBJ-01) 2020 no se encuentran publicados, solo encontrándose el del 2019 con la firma del Gerente General anterior. No se evidenció la aprobación por parte del Comité SST y Gerente General actual.

NC: Se verificó la publicación de la Matriz IPERC actualizado al 01/07/19 no pudiéndose encontrar los puestos de:

• Coordinador de Administración de Personal
• Responsable de Control de Costos

Así mismo no se evidenció la actualización anual de acuerdo al “Procedimiento de Gestión de Riesgos y Oportunidades” de la Matriz debido a la Pandemia y disposiciones del Estado de Emergencia, solo evidenciándose dicha actualización para personal de Post venta durante sus actividades en obra. Se debe actualizar anualmente.

NC – Requisito 6.3: Se produjo un cambio organizacional entre 2019 y 2020. Si bien se evidencia la asignación y reasignación de responsabilidades y autoridad, no se evidencia su integración con la documentación del SIG:

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