Auditoria Ti

1. LILIANA MOLINA MARTINEZ

Inicio de la autoría: 01 de julio del 2011

Inicio de redacción del informe final: 01 de agosto del 2011

Auditores Calidad

Liliana Molina Mtz

Amado Ortiz Pinto De León

Eder Brown Alejandre

Personas Entrevistadas

Homero González Gamiño

Puesto: Maestro Encargado De la Materia

Enrique Hernández Salazar

Puesto: Encargado Del Laboratorio

Objetivos Generales De La Auditoria.

Los principales objetivos que constituyen a la auditoría Informática son:

•El control de la función informática,

En este llevaremos el control del software y hardware del sistema los equipos instalados en el sistema se encuentran con falta de limpieza del hardware para poder mantener en optimas condiciones el equipo además se detecto que las computadoras no cuentan con la licencia actividad.

El análisis de la eficacia del Sistema Informático.

Si analizamos los equipo podremos encontrar errores en el sistema tal vez por archivos maliciosos, y que las maquinas no se encuentran trabajando de forma correcta.

•La verificación de la implantación de la Normativa.

Si se compara con el reglamento no se cumplirían probablemente todas las normas establecidas por este ya establecido.

Es recomendable dar mantenimiento periódicamente a los equipos.

•La revisión de la gestión de los recursos informáticos.

Si observamos la utilidad que se le dan a los equipos se verían que si se maneja de forma adecuada pero todavía se podría mejorar.

Objetivos específicos de la auditoria informática.

El auditor debe comprender con exactitud los deseos y pretensiones del cliente.

Algunos ejemplos de objetivos específicos son los siguientes:

1. Contrastar algún informe interno con el que resulte del externo.

2. Evaluación del funcionamiento de áreas informáticas en un determinado departamento.

El departamento realiza una función necesaria para poder mantener el equipo en funcionamiento pero se necesitaría ver el equipo totalmente el hardware para poder determinar el estado solo podemos hacer la auditoria basándonos en parte del software y viendo cómo funcionan las computadoras.

3. Aumentos de seguridad y fiabilidad.

Se podría aumentar la seguridad en un porcentaje pero se tendría que analizar de qué forma se podría hacer eso sin necesidad de de restringir cosas necesarias,

4. Aumento de calidad.

La calidad sería mucho más eficientemente en todos los aspectos.

5. Disminución de costos o plazos

Los costos se pueden considerar a un plazo largo y mediano una buena inversión porque si no se les da periódicamente se podría ver afectado el rendimiento y probablemente que pronto no sea útil y se descomponga.

Alcance De Auditoria.

Áreas Auditar Tiempo En Que Se Llevara Acabó Áreas No Auditadas

Laboratorio De Info 3 3 Días Laboratorio de redes

Cubículos

Dirección

Aulas

Soporte técnico

Laboratorio de Programación

TEMAS CONSIDERADOS.

1. Funciona El Equipo De Pc.

2. Equipo De Cómputo.

3. Funciona Las Conexiones De Pc.

4. Software.

5. Condiciones Físicas Del Laboratorio.

6. Seguridad.

1. FUNCIONAMIENTO DEL EQUIPO DE PC

a) Situación actual:

b) Tendencias:

Observando los resultados de la situación actual del funcionamiento se podría decir que en un futuro a corto plazo los equipos estarán en mal estado si no se les brinda un soporte técnico adecuado.

Y por consecuencia los equipos de pc que se encuentran en buen funcionamiento dejaran de funcionar y disminuirán su rendimiento.

c) Puntos débiles y amenazas:

El punto más débil para un equipo en buen estado es no corregir los problemas que tienen en el sistema operativo.

d) Recomendaciones y planes de acción:

Se recomienda comprar las licencias necesarias para poder corregir las fallas en el sistema operativo y además el antivirus para que esté funcionando al máximo.

2. Equipo De Computo

a) situación Actual:

2.1Monitor

2.2 teclado

EXELENTE 1 5%

BUENO 9 41%

REGULAR 12 55%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

2.3 mouse

EXELENTE 1 5%

BUENO 11 50%

REGULAR 10 45%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

2.4 unidades ópticas

EXELENTE 1 5%

BUENO 17 77%

REGULAR 4 18%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

2.5 puertos

EXELENTE 0 0%

BUENO 10 45%

REGULAR 7 32%

MALO 5 23%

NO TIENE 0 0%

b) Tendencia:

Los resultados que nos arrojó el checklist fue de que la situación de nuestros equipos de cómputo es dentro de un rango de un buen estado a regular eso quiere decir que si dejamos pasar sin darle un buen mantenimiento a los equipos podrán caer en un mal estado.

c) Puntos débiles y amenazas:

El equipo no tendrá un buen funcionamiento ya todos sus dispositivos no están funcionando adecuadamente.

Algunos elementos se descompongas por completo y la computadora deje de funcionar por falta de un teclado, mouse, monitor unidad óptica y puertos.

d) Recomendaciones y planes de acción:

Se recomienda darle un mantenimiento adecuado a todos los dispositivos del equipo de cómputo.

Otra punto que se recomienda es que le den un buen uso al equipo de cómputo ya que a veces hacemos mal uso del.

3. Funciona Las Conexiones De Pc.

a) situación actual:

3.1 cable de conexión Ethernet

EXELENTE 1 5%

BUENO 4 18%

REGULAR 10 45%

MALO 7 32%

NO TIENE 0 0%

3.2 Cable de energía de pc.

EXELENTE 0% 0%

BUENO 700% 0%

REGULAR 1200% 0%

MALO 300% 0%

NO TIENE 0 0%

3.3 cable de monitor

EXELENTE 0 0%

BUENO 9 41%

REGULAR 12 55%

MALO 1 5%

NO TIENE 0 0%

b) Tendencia:

Los resultados que arrojaron el checklist es que los cables de conexiones están dentro de un rango de entre bueno A malo si sigue así dentro de unos cuantos meses los equipos de cómputo serán de muy malas condiciones.

c) Puntos débiles y amenazas:

Uno de los puntos débiles es que las conexiones no están en buen funcionamiento es que no podrás usar los equipos en un buen funcionamiento, ya que no tendrán sus conexiones en un buen estado.

d) Recomendaciones y planes de acción:

Una de las recomendaciones es que deben de cambiar todos los cables de los equipos ya que así podrán tener un buen funcionamiento y no tendrán que andar batallando con los equipos.

4. Software.

a) Condición actual:

4.1internet

EXELENTE 0% 0%

BUENO 300% 14%

REGULAR 400% 18%

MALO 1500% 68%

NO TIENE 0% 0%

4.2 programas

EXELENTE 0 0%

BUENO 2 9%

REGULAR 12 55%

MALO 8 36%

NO TIENE 0 0%

4.3 sistemas operativos

EXELENTE 0% 0%

BUENO 0 0%

REGULAR 4 18%

MALO 18 82%

NO TIENE 0 0%

b) Tendencia:

Los equipos no pueden seguir así ya que vendrán nuevos alumnos y no podrán brindar un buen servicio porque no tendrán lo necesario para que ellos trabajen adecuadamente.

c) Puntos débiles y amenazas:

Los puntos débiles son que no tienen un buen internet ya que el servidor no tiene suficiente capacidad para tantas computadoras.

También necesitan tener los programas suficientes para que los alumnos puedan hacer buen uso de ellas.

El sistema operativo esta caducado lo detectaron que es pirata necesitan comprar licencias porque a lo largo del tiempo el equipo no tendrá todas las funcionalidades.

d) Recomendaciones y planes de acción:

Una de las primeras recomendaciones que debemos hacer es que tiene que tener un buen sistema operativo con su licencia, también otra recomendación es que tienen que tener todos los programas necesarios para su buen uso.

5. Condiciones Físicas Del Laboratorio.

a) condiciones actual:

5.1 climatización

EXELENTE 0 0%

BUENO 3 14%

REGULAR 19 86%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

5.2 escritorio

EXELENTE 0 0%

BUENO 5 23%

REGULAR 17 77%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

5.3 sillas por computadora

EXELENTE 0 0%

BUENO 5 23%

REGULAR 17 77%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

5.4 alumbrado

EXELENTE 0 0%

BUENO 6 27%

REGULAR 6 27%

MALO 6 27%

NO TIENE 4 18%

5.5 limpieza

EXELENTE 0% 0%

BUENO 400% 18%

REGULAR 800% 36%

MALO 10 45%

NO TIENE 0 0%

b) Tendencia:

Bueno tienen que tener unas buenas condiciones para el laboratorio ya que que los resultados que nos arrojó el checklist es que las condiciones del laboratorio son entre regulares A malas y dentro de un tiempo si no mejoran las condiciones del laboratorio pueden hasta llegar a que los equipos sean inservibles.

c) Puntos débiles y amenazas:

Los puntos débiles es que no tienen en buenas condiciones el laboratorio eso puede llegar a que los equipos dejen de funcionar.

Las condiciones del laboratorio deben de estar limpios ya que el polvo puede llegar afectar el equipo.

d) Recomendaciones y planes de acción:

Una de las recomendaciones es que tienen que tener una buena limpieza del laboratorio.

Tiene que tener una buena climatización ya que eso les ayuda al equipo a tener un buen ambiente.

6. Seguridad.

a) Situación actual:

6.1CONTRASENA

EXELENTE 2 9%

BUENO 19 86%

REGULAR 1 5%

MALO 0 0%

NO TIENE 0 0%

a. ANTIVIRUS

EXELENTE 0 0%

BUENO 2 9%

REGULAR 9 41%

MALO 11 50%

NO TIENE 0 0%

6.3 FUENTE DE PODER.

EXELENTE 0 0%

BUENO 5 23%

REGULAR 10 45%

MALO 7 32%

NO TIENE 0 0%

b) Tendencias:

Las tendencias son que las computadoras si por parte de la contraseña están bien pero en el aspecto la mayoría de las cosas no se encuentran en buen estado por falta de actualizaciones y muy probablemente se infecten de virus y la fuente de poder sea que se deterioren.

c) Puntos débiles y amenazas:

Uno de los puntos débiles es que si no tenemos un buen antivirus podemos tener problemas porque puede haber muchas amenazas

Hacia nuestro equipo.

Otra recomendación es que tenemos que tener una buena fuente de poder ya que si no puede llegar afectar nuestro equipo

d) Recomendaciones y planes de acción:

Es comprar un antivirus para que esté funcionando y de esta forma está a salvo de virus.

Que se compren nuevas fuentes de poder.

Carta de Introducción.

En el primer punto se audito el área de Informática número 3 ubicado en la carrera de la tecnología de la información y comunicación en la universidad de tecnología de Tamaulipas.

El día 01 de julio del 2011 se comenzó la auditoria desde pensar que área la que se iba auditar y cuáles no y por cuales motivos y durante esta trabajo de los auditores encontramos fallas en sistemas operativos porque no están registrados y por lo tanto no funcionan al máximo de su capacidad y como segundo punto más crítico la parte del antivirus que ya no están actualizados y por consecuente los equipo están expuestos a ser infectados por un agente extraño (llamados virus) entre los más peligrosos se encuentran los llamados troyanos.

También después de a ver visto los resultados del checklist el daño en el sistema operativo es el problema más latente en las computadoras siendo el punto más crítico porque tiene como resultado de 22computadoras de 18 computadoras son los más números más alarmantes por consecuente si tiene daños los programas que ocupan los alumnos.

No siempre funcionan adecuadamente siendo el punto más fuerte por contraseña los mejores resultados dos puntos excelentes y 19 puntos buenos.

Otro punto que debemos observar con mucho detalle son las condiciones físicas del laboratorio como lo es el alumbrado.

La mayoría de los monitores se encuentran en buen estado

El equipo su funcionamiento después de a verlo revisado exhaustivamente se obtuvo como resultado en bueno a viendo obtenido como 18 buenos puntos.

Otro punto muy importante es el de la limpieza del laboratorio en este punto si se encuentra bien cuidado ese aspecto.

Si hablamos del internet se encuentra sumamente lento y con problemas de conexión y que es muy lento y a baja velocidad.

El encargado del laboratorio el catedrático Enrique se encuentra al pendiente y nos permitió información acerca de este y le agradecemos.

El Catedrático Homero también le agradecemos por sus observaciones y correcciones.

Por último las conclusiones son que el laboratorio en algunos aspectos se encuentra descuidado y también que tiene puntos muy fuertes.

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