Auditoria

Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato

Área Académica: Tecnologías de la Información y Comunicación

Programa Educativo: Ingeniería en Tecnologías de la información y comunicación

Auditoria de sistemas de T.I.

Plan de Auditoría

Profesora Carolina Hernández Almaguer.

Integrantes:

• ARVIZU GALVÁN MARTHA

• BAUTISTA BAEZ RODRIGO PEDRO

• DELGADO DÍAZ JESUS EDGAR

• JUÁREZ ROJAS GABRIEL

• ORTÍZ NEAVE ISAÍAS

• RIVAS VÁZQUEZ FABIOLA

• RODRÍGUEZ ARGUELLES ADRIANA AYDE

• SILVA ROMERO JOSÉ GUADALUPE

Contenido

1. Generalidades de la empresa 4

Nombre de la empresa 4

Giro de la empresa. 4

Ubicación 4

Antecedentes de la empresa. 4

Misión. 5

Visión. 5

Líneas complementarias de la Visión 6

Política de calidad. 6

Valores 6

Planteamiento de la situación. 8

Justificación. 9

Objetivo del proyecto. 9

2. Formatos de Minutas 10

Minuta 001 10

Minuta 002 10

Minuta 003 12

3. Organigrama 13

Roles y Responsabilidades 14

4. Plan de Comunicaciones 14

5. Planeación 14

Alcance 14

Recursos 14

Metodología de trabajo 14

Plan de trabajo 14

Matriz de Responsabilidades 16

6. Entrevistas 18

Cuestionario de Recursos Humanos 18

Cuestionario de Código Malicioso 21

7. Riesgos del proyecto de la auditoria 24

Evaluación del riesgo de auditoria 24

Informe de monitoreo de riesgos 25

Plan de respuesta a riesgos 25

8. Interpretación de resultados. 26

9. Informe final de Auditoría 26

10. Levantamiento de NO CONFORMIDADES 26

ANEXOS 31

1. Generalidades de la empresa

Nombre de la empresa

Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato; Organismo público descentralizado del gobierno del estado.

Giro de la empresa.

La Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato pertenece al sector de servicios, ofreciendo educación de nivel superior, enfocados a la excelencia y calidad.

Ubicación

Campus Dolores Hidalgo

Av. Educación Tecnológica No.34, Fracc. Universidad,

Dolores Hidalgo Cuna de la Independencia Nacional,

Guanajuato.C.P. 37800, Tel. (418) 182 5500

Antecedentes de la empresa.

El 12 de noviembre de 1993, como parte de las estrategias para consolidar la educación superior en el norte de Guanajuato, el gobierno federal, por conducto de la Secretaría de Educación Pública, y el gobierno del Estado celebraron un convenio de coordinación para la creación, operación y apoyo financiero de una Universidad Tecnológica, la cual sería un detonante económico en la región, un factor de desarrollo para la industria y un soporte para el nivel cultural y educativo entre sus habitantes. Asimismo, en concordancia con lo establecido en el Decreto Gubernativo No. 239 del Gobierno del Estado que establece la creación del Sistema de Educación Superior Tecnológica del Estado de Guanajuato (SESTEG) y que señala que el mismo tendrá por objeto consolidad y fortalecer, a través de una visión integral, la educación superior tecnológica mediante acciones tales como la formación integral de los educandos, la transformación de los conocimientos científicos en aplicaciones tecnológicas, el impulso a la creatividad y el espíritu emprendedor, así como la creación y el desarrollo de empresas que contribuyan al crecimiento económico y desarrollo social de la región, la Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato (UTNG) define y orienta su misión educativa al cumplimiento de tales fines. La Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato inició actividades en septiembre de 1994 en Dolores Hidalgo, en 1996 en la Unidad Académica en Victoria (UAV) y en el 2007 en la Unidad Académica de San Miguel de Allende (UASMA), asumiendo el compromiso de contribuir al mejoramiento del nivel de vida de los habitantes de las zonas antes mencionadas Los municipios contemplados en la zona de influencia de la Universidad son Allende, Atarjea, Dolores Hidalgo, Doctor Mora, Tierra Blanca, Ocampo, Santa Catarina, San Diego, San Felipe, San José Iturbide, San Luis de la Paz, Victoria y Xichú; sin embargo la Universidad capta alumnos de otros municipios. De esta manera la Institución se constituye en una alternativa (pública) educativa necesaria en la región a través de la formación de profesionistas de calidad para responder a las expectativas y necesidades de los sectores educativo, productivo y social a través de un modelo que cuenta con atributos de polivalencia, continuidad,

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