Auditoria

Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato

Área Académica: Tecnologías de la Información y Comunicación

Programa Educativo: Ingeniería en Tecnologías de la información y comunicación

Auditoria de sistemas de T.I.

Plan de Auditoría

Profesora Carolina Hernández Almaguer.

Integrantes:

• ARVIZU GALVÁN MARTHA

• BAUTISTA BAEZ RODRIGO PEDRO

• DELGADO DÍAZ JESUS EDGAR

• JUÁREZ ROJAS GABRIEL

• ORTÍZ NEAVE ISAÍAS

• RIVAS VÁZQUEZ FABIOLA

• RODRÍGUEZ ARGUELLES ADRIANA AYDE

• SILVA ROMERO JOSÉ GUADALUPE

Contenido

1. Generalidades de la empresa 4

Nombre de la empresa 4

Giro de la empresa. 4

Ubicación 4

Antecedentes de la empresa. 4

Misión. 5

Visión. 5

Líneas complementarias de la Visión 6

Política de calidad. 6

Valores 6

Planteamiento de la situación. 8

Justificación. 9

Objetivo del proyecto. 9

2. Formatos de Minutas 10

Minuta 001 10

Minuta 002 10

Minuta 003 12

3. Organigrama 13

Roles y Responsabilidades 14

4. Plan de Comunicaciones 14

5. Planeación 14

Alcance 14

Recursos 14

Metodología de trabajo 14

Plan de trabajo 14

Matriz de Responsabilidades 16

6. Entrevistas 18

Cuestionario de Recursos Humanos 18

Cuestionario de Código Malicioso 21

7. Riesgos del proyecto de la auditoria 24

Evaluación del riesgo de auditoria 24

Informe de monitoreo de riesgos 25

Plan de respuesta a riesgos 25

8. Interpretación de resultados. 26

9. Informe final de Auditoría 26

10. Levantamiento de NO CONFORMIDADES 26

ANEXOS 31

1. Generalidades de la empresa

Nombre de la empresa

Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato; Organismo público descentralizado del gobierno del estado.

Giro de la empresa.

La Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato pertenece al sector de servicios, ofreciendo educación de nivel superior, enfocados a la excelencia y calidad.

Ubicación

Campus Dolores Hidalgo

Av. Educación Tecnológica No.34, Fracc. Universidad,

Dolores Hidalgo Cuna de la Independencia Nacional,

Guanajuato.C.P. 37800, Tel. (418) 182 5500

Antecedentes de la empresa.

El 12 de noviembre de 1993, como parte de las estrategias para consolidar la educación superior en el norte de Guanajuato, el gobierno federal, por conducto de la Secretaría de Educación Pública, y el gobierno del Estado celebraron un convenio de coordinación para la creación, operación y apoyo financiero de una Universidad Tecnológica, la cual sería un detonante económico en la región, un factor de desarrollo para la industria y un soporte para el nivel cultural y educativo entre sus habitantes. Asimismo, en concordancia con lo establecido en el Decreto Gubernativo No. 239 del Gobierno del Estado que establece la creación del Sistema de Educación Superior Tecnológica del Estado de Guanajuato (SESTEG) y que señala que el mismo tendrá por objeto consolidad y fortalecer, a través de una visión integral, la educación superior tecnológica mediante acciones tales como la formación integral de los educandos, la transformación de los conocimientos científicos en aplicaciones tecnológicas, el impulso a la creatividad y el espíritu emprendedor, así como la creación y el desarrollo de empresas que contribuyan al crecimiento económico y desarrollo social de la región, la Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato (UTNG) define y orienta su misión educativa al cumplimiento de tales fines. La Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato inició actividades en septiembre de 1994 en Dolores Hidalgo, en 1996 en la Unidad Académica en Victoria (UAV) y en el 2007 en la Unidad Académica de San Miguel de Allende (UASMA), asumiendo el compromiso de contribuir al mejoramiento del nivel de vida de los habitantes de las zonas antes mencionadas Los municipios contemplados en la zona de influencia de la Universidad son Allende, Atarjea, Dolores Hidalgo, Doctor Mora, Tierra Blanca, Ocampo, Santa Catarina, San Diego, San Felipe, San José Iturbide, San Luis de la Paz, Victoria y Xichú; sin embargo la Universidad capta alumnos de otros municipios. De esta manera la Institución se constituye en una alternativa (pública) educativa necesaria en la región a través de la formación de profesionistas de calidad para responder a las expectativas y necesidades de los sectores educativo, productivo y social a través de un modelo que cuenta con atributos de polivalencia, continuidad, intensidad, flexibilidad y pertinencia atendiendo el saber, el saber ser y el saber hacer, cabe mencionar que la Institución sustenta su prestigio en la calidad de los estudios, así como en la efectividad de las acciones de vinculación realizadas.

En abril de 2002, la UTNG recibió la Certificación ISO 9001:2000, que acredita que el proceso educativo impartido cumple con estándares internacionales de calidad; dicha certificación forma parte integral de uno de los proyectos más importantes de la reforma educativa en México, brindar educación de calidad. Es por esto que siguiendo dicho compromiso, en abril de 2006 se amplió la cobertura del certificado para los servicios de Educación Continua y Servicios Tecnológicos, así como para la Unidad Académica Victoria y en 2010 a la Unidad Académica de San Miguel Allende. Con base en su sistema de gestión de la calidad la institución ha obtenido los siguientes logros: *La UTNG durante 2005 obtuvo el nivel 1 dentro de la clasificación de los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación Superior (CIEES) en la totalidad de sus programas educativos. Esto le permitió recibir un reconocimiento de la Presidencia de la República, otorgado el 22 de marzo de 2006, ya que el 100% de sus estudiantes de Técnico Superior Universitario se encuentra cursando programas educativos de buena calidad, reconocidos por el Sistema Nacional de Evaluación y Acreditación de la Educación Superior.

Misión.

La UTNG es una Institución de Educación Superior de calidad reconocida nacional e internacionalmente, dedicada a la formación integral de personas profesionales caracterizadas por sus competencias, orientadas al sector productivo y social, con alta capacidad competitiva y responsabilidad social.

Asimismo, realiza con la calidad actividades de docencia, investigación, extensión y vinculación: ofrece oportunidad de una educación para todo a la vida y, por su identidad como UT, promueve soluciones a través de sus servicios tecnológicos a los sectores productivo y social.

Visión.

Para el 2030, la UTNG se reconoce y es reconocida como una institución de calidad por la formación de sus alumnos mediante competencias laborales y profesionales, por su información humana integral, así como por su promoción del sentido emprendedor, tanto a nivel nacional como internacional y por su pluralidad y adaptabilidad a diferentes culturas.

La UTNG responde y satisface a las necesidades y expectativas tanto del estudiante como de la sociedad, para lo cual se mantiene vinculada y se adapta a diferentes entornos. Mantiene por ello una imagen de participación en el ámbito productivo con impacto social en sus programas educativos y de los servicios tecnológicos que ofrece, tanto presenciales como a distancia, que le permiten lograr un liderazgo educativo sustentando en la tecnología, distinguiéndose por las tecnologías de la información y comunicación.

Líneas complementarias de la Visión

La UTNG es un sistema social complejo, abierto, flexible, eficaz, innovador, incluyente e interrelacionado con otros subsistemas.

Implementa un Modelo Educativo basado en Competencias y con un enfoque hacia una educación a lo largo de la vida.

Mantiene sus programas educativos acreditados, y sus cuerpos académicos consolidados, para lo cual cuenta con una infraestructura tecnológica de vanguardia.

Se caracteriza por mantener una cultura de calidad, con sustento en la planeación y la evaluación externa, en la transparencia en el manejo de sus recursos, y por la rendición de cuentas a la sociedad, así como por su intención de ser una auto-eco-organización que logre una armonía con la naturaleza y sea promotora del desarrollo sustentable.

Satisface las necesidades del presente sin comprometer las necesidades del futuro de satisfacer las suyas. Busca mejorar el bienestar de vida de la población y fomenta el desarrollo de las Pequeñas y Medianas Empresas (PYMES).

Política de calidad.

La Universidad Tecnológica del Norte de Guanajuato se compromete con sus alumnos y la sociedad a ofrecer servicios educativos del nivel superior con calidad, empleando de manera eficiente los recursos y aplicando la mejora continua en beneficio del desarrollo regional y ambiental previniendo la contaminación y apegándose a las disposiciones legales ambientales.

Valores

En el cumplimiento de nuestra misión la UTNG ratifica su compromiso con la sociedad, poniendo en práctica permanente los siguientes valores:

...