Manual De Auditoria

Manual de Auditoría

de Prevención de

Riesgos Laborales

1. Introducción.............................................................................................................................3

1.1. Objeto y alcance del manual.....................................................................................................4

1.2. Concepto de auditoría de sistemas de prevención de riesgos laborales.................................4

1.3. Introducción............................................................................................................................7

1.4. Diseño y utilización del modelo de auditoría de PRL............................................................7

2. Proceso de Auditoría de prevención de riesgos laborales................................................10

2.1. Introducción........................................................................................................................11

2.2. Fase inicial y (preparación de auditoría).................................................................................11

2.3. Ejecución de la auditoría.......................................................................................................18

2.4. Informe de auditoría...............................................................................................................20

2.5. Reunión final con el auditado...................................................................................................27

3. Auditorías reglamentarias de prevención de riesgos laborales..........................................28

3.1. Concepto y objetivos de la auditoría de PRL........................................................................29

3.2. Marco normativo de referencia.............................................................................................31

3.3. La auditoría reglamentaria....................................................................................................32

4. Auditorías según Ohsas 18001:2007......................................................................................42

4.1. Introduccón..........................................................................................................................43

4.2. Requisitos..............................................................................................................................45

5. Conclusiones...........................................................................................................................56

5.1. Conclusiones generales..........................................................................................................57

6. Anexos y documentación.....................................................................................................59

7. Glosario.....................................................................................................................................66

8. Bibliografía............................................................................................................................70

Manual de Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales 2

Índice

1 Introducción

Manual de Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales 3

La Directiva 89/391/CEE, relativa a la aplicación de las medidas para promover la mejora de la

seguridad y de la salud de los trabajadores en el trabajo, contiene el marco jurídico general en el que

opera la política de prevención comunitaria.

La Ley 31/1995 de Prevención de Riesgos Laborales (LPRL), publicada en el BOE del 10 de noviembre

de 1995, transpuso al Derecho español la citada Directiva. Esta Ley tiene por objeto la determinación

del cuerpo básico de garantías y responsabilidades precisas para establecer un adecuado nivel de

protección de la salud de los trabajadores frente a los riesgos derivados de las condiciones de trabajo,

y ello en el marco de una política coherente, coordinada y eficaz de prevención de los riesgos laborales.

La aplicación de la Ley 31/1995 de Prevención de Riesgos Laborales y el Real Decreto 39/1997,

Reglamento de los Servicios de Prevención modificado por el Real Decreto 604/2006, impone a las

empresas la obligación de revisar, mediante auditores externos, la adecuación de su sistema de

Prevención de Riesgos Laborales una vez pasado un año desde la primera planificación preventiva

y cuando la totalidad de sus actividades preventivas no hayan sido concertadas con un Servicio de

Prevención Ajeno.

El artículo 30 del Real Decreto 39/1997 define la Auditoría como un “instrumento de gestión que

persigue reflejar la imagen fiel del sistema de prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando

su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la normativa

vigente para permitir la adopción de decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora”.

Por otro lado, cabe añadir que la Norma OHSAS 18001:2007, define la auditoría como “un proceso

sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de

manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen con los criterios de auditoría”).

En este tipo de auditoría también plantea como principios básicos el cumplimiento de los requisitos

legales vigentes (que en nuestro caso son la LPRL y su legislación de desarrollo posterior) a la vez

que incluye la mejora continua de los procesos y resultados de la empresa.

De ambos conceptos, podemos extraer sus características más determinantes:

• No es una inspección. La auditoría analiza el funcionamiento del sistema, sus puntos

fuertes y débiles. El análisis de un sistema nunca puede ser realizado en forma puntual,

no se busca el acierto o el fallo en un determinado momento, sino que se buscan los

posibles aciertos y fallos en el funcionamiento de un sistema a lo largo de un período

de tiempo más o menos largo. En la inspección, se realiza el análisis de un proceso,

equipo o sistema valorando como está funcionando en ese momento, no antes ni

El presente Manual tiene por objeto facilitar una herramienta útil para la preparación, desarrollo y

ejecución de las auditorías de prevención de riesgos laborales.

Con el fin de seguir una pauta concreta, se ha optado por utilizar las dos metodologías más usuales

en el mundo empresarial:

a) La desarrollada en los esquemas de certificación a través de la Norma OHSAS 18001:2007.

b) La descrita en las auditorías reglamentarias (Real Decreto 39/1997 por el que se aprueba

el Reglamento de los Servicios de Prevención y el Real Decreto 604/2006 por el que se

modifica dicho Real Decreto 39/1997).

1.1 Objeto y alcance del manual

1.2 Concepto de auditoría de sistemas de prevención de riesgos laborales

Manual de Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales 4

Manual de Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales 5

después. La inspección es más limitada que la auditoría, pero más fácil de realizar, ya

que un hecho puntual es menos interpretable que el funcionamiento de un sistema.

• Es sistemática. Los resultados de la auditoría, no se basan en el azar, son debidos a

un análisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor, que permiten un

grado de fiabilidad muy elevado. En este sentido, hay que destacar que uno de los

aspectos que más definen la calidad y cualidad de un auditor, es la metodología que

utiliza en la realización de la auditoría, siendo, por tanto, un claro “elemento diferenciador”

entre auditores.

• Es independiente. Sería muy difícil que alguien involucrado en el cumplimiento de la

totalidad o parte del sistema, se pueda evaluar a sí mismo de forma objetiva, de ahí la

importancia del factor de independencia del auditor. La auditoría no es un simple examen

de cómo se llevan a cabo las actividades, sino que se analiza los resultados, evaluando

y basando en éstos la efectividad de las actuaciones preventivas realizadas como

consecuencia de la evaluación de riesgos. Dicho de otra forma, evalúa si las acciones

preventivas tendentes al control de los riesgos detectados en la empresa, su sistema

de implantación y de gestión son eficaces o no, en función de los resultados obtenidos.

• Es objetiva. El resultado de la auditoría se basa en las denominadas “evidencias

objetivas”, a través de las cuales el auditor avala sus conclusiones, no pudiendo basarlas,

en ningún caso, en apreciaciones subjetivas, suposiciones, etc., siendo necesario, por

tanto, realizar las verificaciones de los procesos que sean pertinentes para sostener la

información o datos contenidos en los registros y documentos.

• Es periódica. Cualquier sistema de gestión se implanta para una organización y unas

necesidades empresariales de un determinado momento. Los cambios en los objetivos,

en la organización, en los procesos, en los procedimientos, en las personas, etc., pueden

generar nuevas necesidades que hacen que los sistemas implantados dejen de ser

eficaces. De igual forma, los sistemas, aún no existiendo

...