Auditoria
2387ElizabethExamen5 de Octubre de 2015
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CONTENIDO
I. PROGRAMA DE AUDITORIA: ELABORACIÓN DE LAS BASES DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN
INFORME Nº 001-2014
EXAMEN ESPECIAL
“ZZZ”
PERÍODO: OCTUBRE 2008 – MAYO 2014
I. INTRODUCCIÓN
1.1. Origen del Examen.
1.2. Naturaleza y Objetivo del Examen.
1.2.1. Objetivo General………………………………………………………..………….
1.2.2. Objetivos Específicos……………………………………………………..……….
1.3. Alcance del Examen.
1.4. Antecedentes y Base Legal de la Entidad.
1.5. Comunicación de Hallazgos.
1.6. Otros aspectos de importancia.
2.1. No se hay cumplido con los requisitos obligatorios para la Convocatoria a Licitación Pública, ya que entre Convocatoria (13 de octubre 2001) y el Otorgamiento de la Buena Pro (23.11.2001) solo han transcurrido 10 (Diez) días calendario.
2.2. No se ha cumplido con el requisito de hacer conocimiento de los postores, así como de respuestas sobre las consultas de los postores.
2.3. La evaluación y calificación de las Propuestas, fue realizado sin criterio técnico, puesto que las Bases no previeron el método para hacerlo.
2.4. La aprobación de las Bases no fue aprobada por una autoridad competente.
ANEXOS
Bases para la selección de postores
Determinación de responsables
Infracciones y sanciones administrativas
Comunicación de hallazgos
PROGRAMA DE AUDITORIA: ELABORACIÓN DE LAS BASES DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN
"ZZZ" | ||||||||||
PROGRAMA DE AUDITORIA: 3.1.1. ELABORACIÓN DE LAS BASES DE LOS PROCESOS DESELECCIÓN DE OCTUBRE 2008 A MAYO 2013 | ||||||||||
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| R. P/T. | RESP | T. PRESUP. | T. REAL | COMENT. |
OBJETIVO |
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Comprobar ala adecuada Elaboración de las Bases de los procesos de selección. |
PT 1 |
LQE |
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PROCEDIMIENTOS: |
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| PT 1 | LQE | 5Hrs | 5Hrs | ||
P.1. Verificar que las Bases contengan todos los documentos y partes que la conforman (Calendario del proceso de Selección, Plazos y Mecanismos de Publicidad, Método de Evaluación y Calificación de Propuesta, Proformas del Contrato, etc.) | PT1 | LQE | 3 Hrs | 3 hrs | ||||||
P.2. Comprobar que el cronograma del proceso de Selección contemple los plazos mínimos de cada una de las etapas del proceso, |
PT1 | LQE
| 1 hrs
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1 hrs |
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P.3. Verificar que el Sistema de Evaluación o Calificación de Propuestas se sustente en parámetros objetivos y se orienten a la obtención de la oferta- técnico-económica- más conveniente. | PT1 | LQE | 2hrs | 2 hrs | ||||||
P.4. Verificar que las especificaciones técnicas contenidas en las Bases corresponden a las definidas por el área usuaria. |
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DOCUMENTOS A REVISAR: |
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| PT 1 | LQE | 5Hrs | 5Hrs |
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Bases del Proceso, Expediente Técnico, Libro de Actas, Expediente de Contratación, SEACE | ||||||||||
RIESGOS. | ||||||||||
R.1. Mayor número de consultas, Observaciones y Recursos impugnativos al proceso de Selección. | ||||||||||
R.2. Distorsión de los resultados en precio y calidad del proceso de selección. | ||||||||||
R.3. Demoras en la obtención de Bienes. | ||||||||||
R.4. Adicionales de Obras y ampliaciones de plazos. | ||||||||||
EFECTOS. | ||||||||||
E.1. Las Bases están orientadas a determinados postores o marcas. | ||||||||||
E.2. Se obtiene un producto final inadecuado a las necesidades de la Entidad. | ||||||||||
E.3. Se genera adquisiciones que son adquiridas de maneara sobreestimada, subestimada o dirigida, en términos de calidad, vigencia tecnológica, número y precio. | ||||||||||
"ZZZ" | |||||
PROGRAMA DE AUDITORIA: 3.1.2. APROBACIÓN DE LAS BASES DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN | |||||
DE OCTUBRE 2008 A MAYO 2013 | |||||
| R. P/T. | RESP | T. PRESUP. | T. REAL | COMENT. |
OBJETIVO |
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Verificar de la aprobación de las Bases de los procesos de selección. | PT1 | RNS | 0:30 min | 0:30 min |
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PROCEDIMIENTOS: |
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P.1. Verificar que las Bases correspondan al documento elevado por el Comité Especial y que se haya seguido el procedimiento correspondiente. | PAAC | RNS | 0:45 min | 0:45 min |
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P.2. Contratar que las Bases estén aprobadas por la autoridad competente. | PAAC |
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P.3. Comprobar que las Bases se hayan aprobado oportunamente y que permita convocar al proceso de selección en las fechas señaladas en el PAAC. | PAAC | RNS | 1Hra | 1Hra |
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P.4. Indagar que se cuente con la disponibilidad de recursos presupuestales para la adquisición y/o contratación. | PAAC | RNS | 1:15 min | 1:15 min |
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DOCUMENTOS A REVISAR: PT1 RNS 1:25 min 1:25 min | |||||
Las Bases firmadas por los miembros del Comité y el Titular de la Entidad | |||||
RIESGOS R.1. Vicios en el proceso de selección de los bienes no correspondan a objetivos estratégicos de la Entidad. | |||||
EFECTOS. E.1. Nulidad del proceso por un acto ineficaz de aprobación de las Bases. E.2. Adquisición o contratación innecesarias. |
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