EVALUACION LAFT - CUESTIONARIO
Enviado por jhurtado9 • 27 de Noviembre de 2015 • Exámen • 583 Palabras (3 Páginas) • 452 Visitas
CUESTIONARIO
SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
CALIFICACIÓN: ______________
Nombres y Apellidos Completos: ___________________________________________________________
N° documento de Identidad: ___________________________ de: _______________________________
Cargo: _________________________________________ Área: __________________________________
- MARQUE CON UNA “X” FALSO (F) O VERDADERO (V) A LAS SIGUIENTES AFIRMACIONES, SEGÚN CORRESPONDA:
AFIRMACIÓN | F | V |
El lavado de activos es una operación ilegal en donde el delincuente utiliza a empresas o personas para que la plata fruto de su actividad ilegal tenga apariencia de legalidad. | ||
La financiación del terrorismo es el apoyo financiero, de cualquier forma, al terrorismo o a aquéllos que lo fomentan, planifican o están implicados en el mismo. Estos recursos a su vez son usados para comprar armas y equipos, pagar “la nómina” o sostenimiento de sus células, costear la logística de sus acciones terroristas, invertir en adiestramiento y tecnología, pagar sobornos y mantener complicidades, entre otras. | ||
El Sistema Integral de Control y Prevención del Lavado de Activos es Responsabilidad única y exclusivamente del Oficial de Cumplimiento. | ||
Las operaciones inusuales son aquellas que se salen de los parámetros de normalidad establecidos para determinado rango de mercado de los usuarios | ||
El principal objetivo del Sistema Integral de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, que se ha implementado en Red Multiservicios de Colombia S.A., es prevenir que las actividades de la empresa sean utilizadas por los delincuentes para sus actividades ilícitas. |
- MARQUE CON UNA “X” SI CONSIDERA QUE LAS SIGUIENTES SITUACIONES SE PRESENTA “SI” O “NO” UNA OPERACIÓN INUSUAL QUE DEBE SER REPORTADA AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO.
SITUACIÓN | SI | NO |
Una persona con apariencia de habitante de la calle se presenta para realizar envío de cinco (5) giros a diferentes beneficiarios. | ||
Un ganador de un premio le informa que hay alguien que quiere comprarle el premio que se ganó, pues le ofrece el pago del premio en efectivo y libre de impuestos. | ||
Un usuario de giros le pide el favor que envíe a su nombre un giro por valor de $5.000.000 por motivo que el olvidó su cédula y debe hacer el giro de manera urgente, en compensación al favor realizado le ofrece $ 20.000. | ||
Un compañero de trabajo de un día para otro cambia su presentación personal, compra vehículo y equipo celular de alta gama… y se conoce que recientemente ha incursionado en un próspero nuevo negocio de manera independiente. | ||
El ganador de un premio se rehúsa a entregar información sobre su actividad económica, entre otros requisitos establecidos en el Formato de Identificación de los ganadores del premio, al momento de cobrar el premio. | ||
Un señor llega su oficina y le ofrece una suma de dinero para que facilite información sobre los ganadores de premios de la empresa. | ||
Un señor “Y” le ofrece artículos a muy bajo precio, argumentando que se los vende pues necesita la plata urgente, el valor en el mercado de esos artículos es mucho mayor al valor al ofrecido por el señor “Y”. | ||
El vecino del punto en donde usted labora que se lleva en el parque la mayor parte del día, del cual usted tiene conocimiento que es desempleado, recibe y envía mensualmente giros de diferentes cuantías desde y hacia diferentes destinos. | ||
Cuando un cliente obtiene, con una frecuencia inusual, premios en más de un sorteo o en diferentes modalidades de juego, de acuerdo a las características del juego. | ||
Cuando un beneficiario de un giro presenta un comportamiento muy nervioso, no conoce los detalles de la transacción a realizar. |
SU COLABORACIÓN ES DE VITAL IMPORTANCIA PARA QUE LAS ACTIVIDADES DE NUESTRA EMPRESA NO SEAN UTILIZADAS PARA EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
GRACIAS!
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