INTRODUCIIÓN AL ESTUDIO SISTEMATICO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO

Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio

Camilo Constantino Rivera

Mazatlán, Sinaloa

Octubre de 2008

Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio

Camilo Constantino Rivera

Editorial Ma Gister

Facultad de Derecho-Mazatlán

de la Universidad Autónoma de Sinaloa

México, 2008

Editorial Ma Gister

La edición consta de 1,000 ejemplares

y sobrantes para reposición.

Impreso en México,

Distrito Federal.

Derechos Reservados

El contenido de esta obra está protegido por la ley, y debidamente registrado

en el Instituto Nacional de Derechos de Autor.

A Erika Bardales:

Por escribir una nueva y hermosa historia en las páginas de este procesalista naciente, quien tiene los deseos de vivir, soñar y construir grandes paradigmas en la disciplina del Derecho Procesal.

¿Qué es la vida?, un frenesí;

¿qué es la vida?, una ilusión,

una sombra, una ficción,

y el mayor bien es pequeño;

que toda la vida es sueño,

y los sueños, sueños son.

Calderón de la Barca

A: Adelina Rivera:

Gracias por tu enseñanza de vida

Por haber luchado hasta el final.

In Memoriam

(Octubre 2008)

Agradecimientos

A la licenciada Dora Alexix Arce Jaramillo, quien con sus prolongados diálogos maquiavélicos me ha hecho reflexionar acerca de las grandes lagunas que tiene el Derecho Procesal Acusatorio, en nuestra de mi cariño y reconocimiento.

A Paola Velázquez, Francisco Hernández y Thessy Jiménez, quienes colaboraron de manera activa en la compilación bibliográfica para la elaboración de esta obra.

A Martha Laura Constantino y Karla Nohemí Guerrero, quienes contribuyeron en el diseño de los anexos 1, 2 y 3 de la presente obra.

A Brenda Tania Luna López, quien incondicionalmente creyó en mí para participar en la discusión de la Reforma Constitucional, al invitarme a colaborar en la Cámara de Diputados.

Al Diputado Cesar Camacho, por su valioso apoyo en permitirme participar en las mesas de trabajo de la Reforma Constitucional, y conocer el entorno político del País.

A mis amigos Germán García Beltrán y Cristina Burgos García, por haberme apoyado en todo momento cuando fuimos compañeros de trabajo en la Cámara de Diputados.

Asimismo, agradezco a los señores Gerardo Laveaga, Álvaro Vizcaíno y Gerardo García por haberme invitado a participar en las mesas de trabajo de la Procuraduría General de la República.

A la Maestra Diana Margarita Garzón López, Directora de la Facultad de Derecho-Mazatlán de la Universidad Autónoma de Sinaloa, quien brindó el apoyo humano para completar la investigación realizada para la elaboración de este trabajo.

Finalmente, deseo agradecer profundamente a las licenciadas Azucena Rodríguez, Gabriela Rosales, Catalina Rodríguez y Lorena Ortega, quienes me han dado la oportunidad de poder impartir las cátedras de Derecho Procesal en distintas partes de la República Mexicana, y sin su apoyo, esta obra no hubiese podido culminarse de manera eficaz.

El Autor

Otoño de 2008

Índice General

Prólogo 15

Capítulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal 17

Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado Democrático de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una aplicación garantista del Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia sustantiva. 2. La reforma penal en materia adjetiva. III. Objetivos generales del Sistema Democrático de Justicia Penal. IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrático de Justicia Penal. 17

Capítulo Segundo. La Carpeta de Investigación en la Fase Preliminar del Sistema Acusatorio de Justicia Penal 24

Sumario: I. Fase pre-procesal de investigación por el Ministerio Público. II. Actuación de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La intervención de terceros con interés jurídico. 3. Los responsables civiles. 4. El acuerdo de inicio. III. Las actuaciones en fragancia y caso urgente. 1. Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detención. 2. Informes policiales. 3. Actos de trámite en los casos de flagrancia. IV. Diligencias practicables por el Ministerio Público. 1. Trilogía investigadora. 2. Valor probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Público. V. Determinaciones ministeriales. 24

Capítulo Tercero. Sustanciación del Control de Garantías en la Fase Preliminar del Proceso Penal Acusatorio 38

Sumario: I. Introducción. II. Calificación de la legalidad de la detención. 1. Vista a las partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III. Lectura de derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y procesales. 3. Intervención de las partes. IV. Formulación de la imputación. 1. Estructura de la formulación de la imputación. 2. Apercibimiento a las partes en la limitación de las actuaciones. 3. Sistematización del derecho de defensa. 4. Actividad jurisdiccional en la declaración preliminar del imputado. V. Vinculación provisional a proceso. 1. Periodo judicial para el pronunciamiento de la situación jurídica del imputado. 2. Vinculación provisional con pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la fase preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparación de la prueba. 2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculación definitiva a proceso. 1. Citación a las partes. 2. Argumentación de las partes respecto a la vinculación a proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la vinculación. VIII. Discusión de las medidas cautelares. IX. Discusión del periodo judicial de la investigación. 38

Capítulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio 56

Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso abreviado. 2. La suspensión del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios. 3. El sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulación de la acusación. 1. Presentación de la Acusación. 3. Vista a la defensa para contestación de la Acusación. III. Audiencia intermedia. 1. Discusión de las defensas y excepciones. 2. Ofrecimiento de pruebas de las partes. 3. Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura de Juicio Oral. 56

Capítulo Quinto. El Juicio Oral Penal 64

Sumario: I. Inicio de la fase de juicio oral y admisión de pruebas. II. Celebración del juicio oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el acto del juicio oral. 2. Técnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Técnicas de Contra Interrogatorio. 2.2 Técnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista cognitiva. 2.2.3 La entrevista inferencial. 3 Teoría del Caso. 3.1 La trilogía de la teoría del caso. 3.2 El alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El alegato de conclusión. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del órgano jurisdiccional. 4.2 Vulneración de alguna garantía o derecho fundamental. 4.3 El previo y especial pronunciamiento del juez oral. 4.4 Causas de suspensión del juicio oral. 4.5 Desahogo de los elementos de convicción y la propuesta de practicarlos en el acto oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebración de la audiencia. III. Cierre de la audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2. Informes orales. 3. Modificación de las conclusiones provisionales al formular las definitivas. IV. Acta de juicio oral. V. La sentencia penal en un juicio oral. 1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentación y motivación. 1.2 Mecánica de hechos. 1.3 Aplicación del derecho. 1.4 El pronunciamiento judicial. 1.5 Individualización judicial de la sanción. 2 La cosa juzgada. 64

Capítulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio de Justicia Penal 85

Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la víctima u ofendido. 1. El surgimiento de la Justicia Alternativa en México. 2. Los Equivalentes Jurisdiccionales Carneluttianos. 2.1 Autocomposición. 2.2 Composición. 2.3 El Compromiso. 2.4 La Amigable Composición. 2.5 La Negociación. 2.6 La Mediación. 3. La Autocomposición. 3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento. 3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transacción.

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