Proyecto : Trabajo de Auditoria
Enviado por cmlf07 • 15 de Diciembre de 2015 • Apuntes • 2.606 Palabras (11 Páginas) • 159 Visitas
INDICE
Diagnóstico preliminar
- Para tener una idea clara del giro del CDI, se investigará a profundidad conceptos fundamentales que manejan en su operación, así como el análisis de los diferentes CDI que le compiten.
- Redactar un informe sobre el funcionamiento actual del CDI.
- Programación de una reunión con la Directora de la organización para que nos proporcione su punto de vista y externe su opinión acerca de su propio centro.
- Visita al CDI para levantar información acerca del espacio físico en general.
- Aplicación de cuestionarios a los colaboradores e implementación de la observación directa de sus funciones.
- Obtenidos los resultados de los cuestionarios se evaluará la percepción de los colaboradores para con la organización y sus superiores.
- Proponer planes de acción para el mejoramiento de la organización.
PAPELES DE TRABAJO El equipo auditor manejo un registro de las actividades y técnicas que se utilizaron para obtener información necesaria para la auditoria, así como elaborar resúmenes de dichas actividades y resultados de las técnicas. EVIDENCIAS En la visita a la empresa Automatismos Industriales México S. A de C.V se comprobó: • No se cuenta con un plan de negocios. • No tiene plasmado en un documento la misión, visión y objetivos. • Se maneja duplicidad de funciones. • No tiene áreas o departamentos en específico. • No tiene control u orden en su almacén. • No tiene políticas. • No tiene aplicación de mercadotecnia. • Evidencia testimonial Al ponernos en contacto con algunos de sus clientes nos percatamos de que el servicio y productos que ofrece la empresa son con calidad, con precios bajos, con entrega oportuna, así como brindar una atención al cliente con respeto, amabilidad y cordialidad. SUPERVISIÓN DEL TRABAJO El equipo auditor manejo un calendario adecuado para cada una de sus actividades, con la finalidad de que se tuviera planeado lo que se iba a llevar a cabo. Las actividades se realizaron de manera oportuna y con las fechas establecidas. Se manejo una comunicación adecuada y propicia por parte de cada uno del equipo auditor, lo cual permitió lograr una recaudación de información para la auditoria. 18 | ||
EXAMEN
En el siguiente cuadro al percatarnos de la falta de formalidad del seguimiento de un proceso administrativo, analizamos los puntos básicos con los que cuenta la organización y en base a los resultados que obtuvimos en los cuestionarios aplicados determinamos la siguiente puntuación.
CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL
PROCESO ADMINISTRATIVO | PUNTOS MÁXIMOS | PORCENTAJE | ||
ESTABLECIDOS | OBTENIDOS | |||
1.0 1.1 1.2 | PLANEACIÓN VISIÓN OBJETIVOS | 25 8.33 8.33 | 4.6 2.2 2.4 | |
2.0 2.1 | ORGANIZACIÓN CAMBIO ORGANIZACIONAL | 12.5 12.5 | 2.2 4.8 | |
3.0 3.1 | DIRECCIÓN LIDERAZGO TOMA DE DESICIONES | 25 12.5 12.5 | 5.8 3.2 | |
4.0 | CONTROL TOTAL | 25 100 | 3.6 28.8 |
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Indicadores de organización División y distribución de funciones 30% Si 70% No 70% de los empleados reconocen cuales son sus actividades por realizar aunque reconocen que existe la duplicidad de funciones puesto que no se encuentran delimitadas las funciones por lo que en ocasiones delegan la responsabilidad sobre algunas tareas importantes. Cambio organizacional 75% Si 25% No El 75% de los empleados afirman que la organización ha sufrido un cambio , que es propiciado por fuentes internas de la organización: detectan que la fuentes potenciales de cambio radican en las exigencias del mercado y mejoras en el área administrativa. Están concientes de que el cambio es una oportunidad para el desarrollo y que debe ser una convicción para los integrantes de la organización formar parte del cambio. Dirección Reconocimiento del estilo de Liderazgo 100% Si 0% no El 100% de los empleados reconocen que el tipo de liderazgo que se ejerce es Democrático, puesto que la toma de decisiones se lleva a cabo a través de un consenso en el que todos participan con sus mejores aportaciones. Las características que reconocen en su líder son las de inteligencia, conocimiento, motivación, confianza: afirman que sus rasgos predominantes son la integridad y la confianza en si mismo. La relación entre el director y los empleados denota una gran confianza por lo que lo ven como un compañero. 21 | ||
Recomendaciones
Ubicar siempre al director como el líder, no por su status dentro de la empresa sino por su manera de dirigir encaminando a todos sus subordinados hacia el logro de objetivos.
Control
20% Si 80% No
El 80% de los empleados reconoce que no existe ningún mecanismo de control, no tienen identificados los puntos críticos que se necesitan controlar.
Afirman que el control se lleva de manera mínima no tomando en cuenta la eficiencia ni la productividad.
Tampoco existe una evaluación del desempeño
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