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Cuestionario A, dirigido al personal de la Dirección de Auditoría Interna de EDENORTE Dominicana, S. A.


Enviado por   •  17 de Mayo de 2016  •  Apuntes  •  863 Palabras (4 Páginas)  •  296 Visitas

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Cuestionario A, dirigido al personal de la Dirección de[pic 1]

Auditoría Interna de EDENORTE Dominicana, S. A.

El siguiente cuestionario es elaborado para ser aplicado al personal de la Dirección de Auditoría Interna (DAI) de Edenorte, con el propósito de obtener información que impacte la estructura organizacional de la dirección. Le solicitamos de su comprensión y franqueza al responder las preguntas, los datos obtenidos serán manejados a discreción y utilizados en una investigación académica.  Damos gracias anticipadas por su atención.

Tiempo en la Empresa: 0 – 5 años ___; 5.1 – 10 años _X_; 10.1 – 15 años ___

Nivel académico: Nivel Técnico ___ Título de grado X Título de maestría ___  Doctorado ___

Supervisa personal: Sí ____ No _X_  

  1. ¿Cuál es la misión y objetivos de la DAI?

Objetivos de la DAI:

Evaluar, verificar y analizar las normas, procedicimientos y controles internos establecidos en la empresa, con el propósito de que las áreas realicen los procesos de una manera eficiente y que los mismos se ajusten a los objetivos generales de la empresa.

Visión:

Asesorar a la Gerencia General y al Consejo, en base a una evaluación y verificación continua de controles internos establecidos en la empresa, que permita que los procesos sean ejecutados con eficiencia, eficacia y con costos razonables.

  1. ¿Cuáles son las funciones de la DAI?
  • Asesorar y orientar al Consejo de Administración y la Gerencia General
  • Evaluar el cumplimiento de las normas y los procesos de manera periódica.
  • Verificar si las áreas realizan sus funciones de acuerdo a las  normas,  procedimientos  y controles internos establecidos.
  • Plantear las oportunidades y mejoras de una manera oportuna.
  • Entre otras.
  1. ¿Cuál es el objetivo de su posición?
  • Evaluar la aplicación de las normas, procedimientos y verificar si los controles internos establecidos se están ejecutando de una manera adecuada de acuerdo al área auditada.  Comprobar estos se estén cumpliendo de una manera eficiente, eficaz y que estén alineadas a los objetivos generales de la empresa.
  1. Describa brevemente las principales tareas que realiza su puesto y el tiempo que usted invierte en cada una de esas actividades.

Tareas

% Tiempo laboral

Elaborar programa de trabajo de una auditoria determinada y elaboración de cuestionario

8 horas

Revisión del programa con la Gerencia de Auditoria

2 horas

Análisis de normas y procedimientos

4 horas

Entrevista con el área auditada.

2 a 4 horas

Revisión de cuentas (En caso que lo amerita)

8 a 16 horas

Requerimientos de información a las áreas,

8 o más (En la mayoría de los casos, la respuesta depende de la disponibilidad de las áreas y el tiempo en que se tarda en suministrar las informaciones)

Revisión y Evaluación de las informaciones suministrada por las áreas.

Evaluación del Control Interno

8, 16 y 24 horas (Esto depende del tipo de análisis, si es cuentas contables o evaluación de procesos.

Análisis de los incumplimientos y oportunidades de mejoras encontradas.  Documentos de Sustentación, Evidencias, otros.

16 horas

Elaboración del borrador del informe.

8 a 16 horas

Presentación y corrección

8 a 16 horas

Revisión

8 a 16 horas

Otros: Colaboración y apoyo en los trabajos en Equipo.

Según el tiempo asignado.

Realizar otras auditoria a requerimiento

Según el tiempo asignado.

(Utilizar otra página en caso necesario)

...

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