Lista de chequeo 9001
Enviado por Alejandra Villamizar • 27 de Noviembre de 2022 • Tareas • 2.265 Palabras (10 Páginas) • 57 Visitas
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G. Estudiante | Observaciones | |
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto |
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¿Dispone la institución de un proceso para el seguimiento y revisión del contexto interno y externo? | No | NA | NA | Sí | No dispone de proceso de seguimiento y revisión externo |
4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas |
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¿Dispone la institución de un proceso para el seguimiento de información sobre las partes interesadas y sus requisitos pertinentes? | No | NA | NA | Sí | No dispone de proceso de seguimiento y revisión externo |
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad. |
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¿Se ha determinado los límites y la aplicación del sistema de gestión de calidad? | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
El alcance debe estar disponible y mantenerse como información documentada | Sí | Sí | NA | SÍ | Se encuentra un alcance de cada proceso |
Se establece los procesos correctos cubiertos por el sistema de gestión de la calidad | Sí | NA | NA | Sí | Hay un mapa de procesos de la institución |
La justificación para cualquier proceso que no es aplicable para el alcance de su sistema de gestión de calidad. | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos |
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Se han identificado todos los procesos necesarios | Sí | Sí | NA | Sí | Hay un mapa de procesos de la institución |
Se han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos procesos | No | Sí | NA | Sí | No hay seguimiento |
Se han identificado las autoridades de cada proceso | Sí | Sí | Sí | Sí | Se establecen responsabilidades en las políticas |
Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades | Sí | NA | NA | NA | Se evalúan riesgos y oportunidades |
Evaluar los procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos procesos logran los resultados previstos | Sí | NA | NA | Sí | Hay seguimiento de los procesos académicos |
Se evidencia la mejora en el desempeño de los procesos y el sistema de calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
La organización debe: |
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Mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos | Sí | NA | NA | Sí | Hay un mapa de procesos de la institución |
Conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado | Sí | NA | NA | Sí | Hay seguimiento de los procesos académicos |
5. LIDERAZGO | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
5.1 Liderazgo y compromiso |
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La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso respecto al sistema de gestión de calidad | Sí | Sí | Sí | Sí | Se encuentra compromiso por parte de la alta dirección |
Asume la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas de la eficacia del sistema de gestión de calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Se asegura y promueve la dirección el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión | No | Sí | Sí | Sí | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Se asegura que el sistema de gestión de calidad logre los resultados previsto | No | Sí | Sí | Sí | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Promueve la mejora | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia intención de mejora |
5.2 Política |
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5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad |
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La alta dirección debe estableces y mantener una política de calidad | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
Incluir la política los compromisos de cumplimiento de requisitos y mejora continua | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
5.2.2 Comunicar la política de la calidad |
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La política debe: |
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Estar disponible y mantenerse como información documentada | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
Entenderse y aplicarse dentro de la Institución | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
Estar disponible para las partes interesadas pertinentes | No |
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| Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización |
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La alta dirección debe asegurar de que las responsabilidades y autoridades se asignen, se comuniquen y se entiendan | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
Se debe asignar responsabilidad y autoridad para: |
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Asegurar que el sistema de gestión de calidad es conforme con los requisitos de esta norma | No | Sí | Sí | Sí | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Asegurar que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay un mapa de procesos de la institución |
Informar sobre el desempeño del sistema de gestión de calidad sobre las oportunidades de mejora | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
6. PLANIFICACIÓN | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades |
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¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y oportunidades? | No | Sí | NA | Sí | Por medio de PQRS y retroalimentación |
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos |
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¿Se han establecido objetivos coherentes con la política de la calidad? | No | Sí | Sí | Sí | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
Los objetivos de calidad deben: |
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Ser coherentes con la politica de calidad | No | Sí | Sí | Sí | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
ser medibles | No | Sí | NA | Sí | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
ser objeto de seguimiento | No | Sí | Sí | Sí | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
comunicarse | No | Sí | NA | Sí | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
actualizarse | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
La institución debe mantener información documentada sobre los objetivos de la calidad | No | NA | NA | NA | Dentro de las políticas de la institución no hay política de calidad |
6.3 Planificación de los cambios |
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La organización debe considerar en momento de realizar un cambio: |
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El propósito de los cambios | No | NA | NA | NA | No se evidencian cambios |
La disponibilidad de recursos | Sí | Sí | NA | Sí | Hay informe de recursos |
La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
7. APOYO | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
7.1 Recursos |
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La institución debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el correcto desempeño de los procesos | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
La institución debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la implementación eficaz del sistema de gestión de calidad y para la operación y control de sus procesos | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
La institución debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay informe de recursos |
La institución debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de sus procesos | Sí | Sí | NA | Sí | Hay informe de recursos |
La institución debe determinar y proporcionar los recursos necesarios de seguimiento y medición para realización de controles | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay informe de recursos |
La institución debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los servicios | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición del personal de la institución | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
7.2 Competencia |
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¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del sistema de gestión de la calidad? | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia designación de actividades |
¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal de la organización? | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia designación de actividades |
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria? | No | NA | NA | NA | No hay documentación de este rubro |
7.3 Toma de conciencia |
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¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política de la calidad y los objetivos de calidad? | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay divulgación con la comunidad |
7.4 Comunicación |
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¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la calidad? | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay divulgación con la comunidad |
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada comunicación? | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay divulgación con la comunidad |
7.5 Información documentada |
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El sistema de gestión de calidad de la organización debe incluir: |
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Información documentada requerida por esta Norma internacional | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su consulta? | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: |
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La identificación y descripción ( título, fecha, autor o número de referencia) | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
El formato (idioma, versión, gráficos) y sus medios de soporte (papel, electrónico) | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
8. OPERACIÓN | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
8.1 Planificación y control operacional |
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¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos? | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay un mapa de procesos de la institución |
¿Se controlan los procesos contratados externamente? | No | NA | NA | NA | No hay revisión externa |
8.2 Requisitos para los productos y servicios |
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La comunicación con los clientes debe incluir: |
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Proporcionar la información relativa a los servicios | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia comunicación |
La atención de las consultas, los contratos, incluyendo los cambios | Sí | NA | NA | Sí | Hay sección de PQRS |
Retroalimentación relativa de los servicios, incluyendo quejas de los clientes | Sí | Sí | NA | Sí | Hay sección de PQRS |
Manipular o controlar las propiedades del cliente | Sí | Sí | NA | Sí | Se encuentra base de datos de los clientes |
¿Se conserva toda la información documentada sobre las comunicaciones, requisitos y revisiones con los clientes? | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios |
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La institución debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de servicios | Sí | Sí | Sí | Sí | Hay desarrollo de políticas de cada proceso |
Al determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo, la organización debe considerar: |
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La naturaleza, duración y complejidad de las actividad de diseño y desarrollo | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia dentro de las políticas |
Las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo aplicables | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia dentro de las políticas |
Las actividades requeridas para la verificación y validación del diseño y desarrollo | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia dentro de las políticas |
Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia dentro de las políticas |
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente |
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¿Existe una metodología para el control de los productos y servicios de proveedores externos? | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia dentro de las políticas |
8.5 Producción y prestación del servicio |
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¿Están la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas? | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evidencia en el mapa de procesos |
¿Se dispone de la información documentada y recursos necesarios para la operación? | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
¿Existen etapas de implementación de actividades de seguimiento y medición, especialmente previas a la liberación y a la entrega? | No | Sí | Sí | Sí | No hay información documentada |
La institución debe preservar las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad de los requisitos | No | Sí | NA | Sí | No hay información documentada |
8.6 Liberación de los productos y servicios |
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La institución debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia en las políticas |
La institución debe conservar la información documentada sobre la liberación de los servicios | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia en las políticas |
La información documentada debe incluir: | No | NA | NA | NA | No hay trazabilidad |
8.7 Control de las salidas no conformes |
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La institución debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada | No | NA | NA | NA | No hay evidencia |
La institución debe tratar las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras: |
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corrección | Sí | Sí | NA | Sí | Se han corregido |
separación, contención, devolución o suspensión de la provisión de los servicios | Sí | NA | NA | NA | Se encuentra evidencia de estos rubros |
informar al cliente | Sí | Sí | NA | Sí | Hay documentación de este rubro |
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia en PQRS |
La institución debe mantener la información documentada que: |
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describa la no conformidad | Sí | NA | NA | NA | Se evidencia en PQRS |
describa las acciones tomadas | No | NA | NA | NA | No hay descripción |
describa las concesiones obtenidas | No | NA | NA | NA | No hay descripción |
identifique la autoridad que ha decidido la acción con respecto a la no conformidad | No | NA | NA | NA | No hay descripción |
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación. |
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La organización debe determinar: |
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que necesita seguimiento y medición | Sí | Sí | Sí | Sí | Se evalúa el seguimiento y medición |
los métodos de seguimiento, medición , análisis y evaluación para asegurar resultados validos | No | NA | NA | NA | No hay métodos de evaluación |
cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
la institución debe evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de calidad | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
la institución debe conservar la información documentada apropiada como evidencia de los resultados | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
la institución debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen por el seguimiento y la medición | No | NA | NA | NA | No hay información documentada |
9.2 Auditoría interna |
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La institución debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca del sistema | No | NA | NA | NA | No hay evidencia de auditorías internas |
es conforme con: |
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los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
los requisitos de esta norma internacional | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
se implementa y mantiene eficazmente | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
9.3 Revisión por la dirección |
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La revisión por la dirección debe planificarse | No | NA | NA | NA | No se evidencia revisión |
10. MEJORA | |||||
Requisito | ¿Cumplimiento? Si/No - No Aplica NA |
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Institución | Bienestar | S. Egresados | G.Estudiante | Observaciones | |
10.1 Generalidades |
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La institución debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y del desempeño del sistema de gestión de calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
Estas debe incluir: |
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Mejorar los servicios para cumplir los requisitos, asi como tratar las necesidades y expectativas futuras | Sí | NA | NA | Sí | Se evidencia mejora en los servicios |
Corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia mejora en los servicios |
Mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
10.2 No conformidad y acción correctiva |
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¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las quejas? | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia en PQRS y retroalimentación |
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada para conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia? | Sí | Sí | NA | Sí | Se evidencia en PQRS y retroalimentación |
10.3 Mejora continua |
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La institución debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de calidad | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
La institución debe considerar los resultados del análisis y la evaluación y las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben tratarse como parte de la mejora continua | No | NA | NA | NA | No hay documentación de un Sistema de Gestión de Calidad |
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