Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

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Unidad 3.

Proceso de Auditoría

Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N° Documento revisado Observaciones del documento

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

e. Generación de hallazgos de auditoría:

Fecha: Auditor(es):

Proceso auditado: Auditado(s):

N° Evidencia de auditoría Criterios de la auditoría Hallazgos de la auditoría C NCM NCm

1

2

3

4

5

6

7

8

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

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