Proceso de Auditoría Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional
Enviado por sandritato • 27 de Febrero de 2016 • Ensayos • 1.217 Palabras (5 Páginas) • 411 Visitas
Unidad 3.
Proceso de Auditoría
Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:
- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
[pic 2]
- Revisión documental durante la realización de la auditoría.
N° | Documento revisado | Observaciones del documento |
1 | Manual de calidad | Manual de calidad bien estructurado |
2 | Cronograma de actividades | El cronograma de actividades generales del SGC planifica adecuadamente las actividades a desarrollar en el año con respecto al SGC |
3 | Procedimiento de revisión por la dirección | Documento cumple con los criterios |
4 | Informes de seguimiento a proceso | Documento Establecido y estructurado |
- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.
Estrategias de construir relaciones. Con capacidad de escuchar atentamente, demostrar empatía y la de entender los problemas, preocupaciones y opiniones de los auditados. Con el objetivo de generar una buena relación y compromiso, los que son importantes para el proceso de evaluación y mejora
Reporte de los resultados. De tal manera que el auditado vaya creando conciencia para que el reporte de los hallazgos no genere mayores impactos
- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Se realizaran entrevistas, y técnica de muestreo.
Lista de chequeo diseñada por proceso de dirección y planeación
[pic 3] | LISTA DE CHEQUEO | CODIGO: LI-CG-11 |
PAGINAS: 1 de 2 | ||
VERSION: 01 | ||
FECHA: |
PROCESO: PLANEACION Y DIRECCION | AUDITORIA # |
AUDITOR: | FECHA: |
Clasif | Preguntas | Cumple | Comentarios/ Requisitos | |
Si | No | |||
PLANEAR | ¿Cómo se planean las actividades del proceso? |
|
|
|
¿Que procesos y documentos se han establecido para la realización del proceso? |
|
|
| |
¿Qué requisitos del cliente debe cumplir este proceso? Y como se asegura el cumplimiento de los mismos? |
|
|
| |
Revisar manual de calidad y caracterizaciones |
|
|
| |
Revisar planeación, estrategias, visión y misión se ha revisado grado de cumplimiento. |
|
|
| |
HACER | Revisar encuesta de satisfacción al cliente. Que mecanismo ha creado la gerencia ara comunicar al personal la importancia de satisfacer los requisitos del cliente? |
|
|
|
Quejas y reclamos |
|
|
| |
Como se estableció la política de calidad |
|
|
| |
Se han presentado cambios en la estructura del sistema de calidad? Como asegura la alta dirección que estos no hayan afectado la integridad del sistema? Revisar análisis cambio organizacional. |
|
|
| |
Se han presentado cambios en las responsabilidades y/o estructura organizacional? |
|
|
| |
Cual ha sido el desempeño del represéntate de la dirección? |
|
|
| |
Cuenta con la responsabilidad y autoridad para asegurar que se mantenga el sistema de calidad. |
|
|
| |
¿Qué procesos de comunicación interna se manejan? |
|
|
| |
¿Cada cuanto revisa el sistema de la calidad de la organización. |
|
|
| |
Revisar registro sede las revisiones por la dirección |
|
|
| |
¿Cuáles fueron las decisiones tomadas por la dirección basadas en el informe de la revisión. Verificar implementación de estas acciones |
|
|
| |
¿Qué recursos de la gerencia ha asignado para mejorar la eficacia y aumentar la satisfacción del cliente? |
|
|
|
...