Auditoría Interna Actividad: Evaluación de un Proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Unidad N°5. Auditoría Interna

Actividad: Evaluación de un Proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estado de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para lo cual como Gestor de Calidad, es indispensable una auditoría al proceso seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos). Por consiguiente usted debe solucionar los siguientes cuatro puntos:

1) Diseñe y defina la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas que se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

Sistema de Gestión Integral

 Requisitos generales

¿Se encuentran identificados los procesos del sistema?

¿Su proceso como aporta a la misión Institucional?

 Requisitos de la documentación

¿Existe un documento de política de calidad?

¿Existe un documento de objetivos de calidad?

¿Cómo ha desplegado la política de calidad en su unidad?

¿Los funcionarios de su unidad o proceso conocen y se han apropiado la política de calidad?

¿Los funcionarios de su unidad o proceso saben cómo desde su cargo aportan cumplimiento de la política de calidad?

¿Existe un manual de calidad?

¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo del sistema?

¿Todos los formatos están asociados a los procedimientos o procesos?

 Control de los documentos

¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y actualización?

 Política de la calidad

¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la organización?

¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los requisitos?

 Planificación

Objetivos de la calidad

¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?

¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua de la organización?

¿En cuál (es) objetivos de calidad aporta su proceso?

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?

¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de acción para su cumplimiento?

¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?

2) Defina el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del proceso institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

3) Actividad de campo: ejecute la auditoría interna al proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos), para lo cual se deberá:

POLICIA NACIONAL

INFORME DE AUDITORIA POR PORCESO

GESTION DE SEGURIDAD Y CONVIVENCIA CIUDADANA VERSION : 1DS

PERIODO EVALUADO: ENERO - FEBRERO 2015

FECHA DE ELABORACION : 17 DE FEBRERO 2014

INFORMACION GENERAL

AREA O PROCESO GESTION SEGURIDAD Y CONVIVENCIA CIUDADANA RESPONSABLE ÁREA O PROCESO

EQUIPO DEL PROCESO

FECHA DE AUDITORIA (dd/mm/aa) 10 DE ABRIL DE 2014 FECHA DE ENTREGA INFORME (dd/mm/aa) 17 DE FEBRERO 2014

OBJETIVO Verificar el cumplimiento de los Requisitos de la Norma NTCGP: 1000:09 en la implementación del SGC. CRITERIOS MANUAL DE CALIDAD, NORMA NTC GP1000:2009 DOCUMENTOS DEL SGC

ALCANCE Esta guía es de aplicación para todas las unidades, procesos y procedimientos del Sistema de Gestión Integral de la Policía Nacional de Colombia LUGAR COMANDO DE POLICIA VALLE DEL CAUCA

PARTICIPANTES

AUDITOR PRINCIPAL JUSTO PASTOR COTAMO AUDITADOS

(Nombre /cargo) EQUIPO DEL PROCESO

AUDITOR ACOMPAÑANTE N/A

EXPERTO TECNICO N/A

OTRO N/A

RESULTADOS DE LA AUDITORIA DEL PROCESO

ASPECTOS A DESTACAR ASPECTOS A MEJORAR

• Existe un evidente compromiso de la Alta Dirección con la implementación y mantenimiento del SGC.

• Tiempo y disposición del personal para la realización de la auditoría.

• Compromiso del Personal con el SGC

• Profundizar en el diseño de las herramientas de control de los procesos como procedimientos, instructivos, formatos, entre

...