Guia Curso De Valores Bursátiles

1. En nuestro código de ética existen 5 principios

GENERALES.

2. El código de ética como objetivo:

SER LA BASE DE ACTUACIÓN DE TODO PROFESIONAL DEL MERCADO BURSATIL

3. La ética es en si misma

AUTÓNOMA E INCOERCITIVA

4. La ética estudia valores, actitudes y normas que podemos:

ELEGIR

5. Cuando un cliente con información privilegiada comenta con su asesor que el reporte de la empresa x será muy malo y el asesor recibe una solicitud de compra de acciónese x por parte de otro cliente, qué debe de hacer el asesor?

HACER LA OPERACIÓN

6. Para que las personas puedan actuar éticamente, se requiere de un educación que lo posibilite. Indique el orden para que el proceso se lleve adecuadamente

Hábito, Estructura de Pensamiento, Juicio Crítico, Actitud Valoral y Manejo de Contenido

7. La diferencia entre la ética y la leyes

La ética es autónoma y las leyes heterónomas

8.La ética es la parte de la filosofía práctica que estudia los actos humanos. Estos implican necesariamente a la:

LIBERTAD

9. De los siguientes principios del Código de ética, cual no es un principio fundamental?

SE HONESTO EN PROBIDAD

10. Cuando el Código de Ética menciona que los profesionales se obtendrán de participar en actividades incompatibles con sus funciones, se refiere a:

NO TRABAJR EN INSTITUCIONES FINANCIERAS DIFERENTES SIMULTÁNEAMENTE

11. Cuando un cliente consejero de una emisora nos informa sobre eventos aun no divulgados entre el público hablamos éticamente de:

NO DIVULGUES INFORMACION PRIVILEGIADA

12. El no dar noticias de las operaciones de clientes, éticamente es:

EL SECRETO BURSÁTIL

13. Llega un cliente y por cumplir tus metas le inventas que Renta Variable es buena opción para él, estás incumpliendo con:

Actúa de acuerdo a una conducta profesional íntegra

14 El principio ético de honestidad es parte de

PRINCIPIOS ETICOS FUNDAMENTALES

15. Los Principios Éticos generales establecen la forma de actuación de los profesionales en el mercado bursátil. Cual de ellos se refiere al NO sacrificio de la justicia por interese o consideraciones personales:

IMPARCIALIDAD

16. Que principio hace referencia al esmero y cuidado al actuar?

DILIGENCIA

17. En los Principios Generales, cuál de los siguientes se refiere a la Intención Recta?

BUENA FE

18. Toda institución tiene una finalidad específica que le da sentido a su existencia. Tomando en cuenta esto, la razón de ser de las instituciones bursátiles se desprende de que su fin es :

SOCIAL

19. La legitimación de la existencia de las instituciones bursátiles radica en que su fin es:

UN BIEN SOCIAL

20. No puede existir la ética si no respondo por lo que hago, Por qué la ética va ligada a la responsabilidad?

PUEDO ELEGIR PORQUE TENGO LIBERTAD

21. La ética es parte de la realidad de los individuos, que es lo bueno hoy?

LO FORMALMENTE JUSTIFICABLE POR CADA ACCION

TITULOS DE DEUDA

22. Por los agentes económico que se involucran en la operación mercado es

PRIMARIO Y SECUNDARIO

23. Cuál es la opción que NO contempla las características del mercado primario?

LAS ACCIONES CAMBIAN DE INVERSIONISTA

24. El gobierno federal utiliza par la colocación de valores:

LA SUBASTA

25. Las características del mercado secundario

LA TRASFERENCIA DE VALORES ES REALIZADA POR CONDUCTO DE INTERMEDIARIOS Y CASAS DE BOLSA

PROPORCIONA LIQUIDEZ A LOS VALORES COLOCADOS EN OFERTAS PRIMARIAS

TITULOS DE COLOCACIONES PRIMARIAS QUE SE INTEGRAN AL CIRCUITO EN DONDE PUEDEN SER REVENDIDOS

26. Quienes otorgarán la autorización para la publicación o modificación de un Prospecto de Información en las Sociedades de Inversión

CNBV

27. La casa de bolsa como intermediaria puede ganar:

Comisión y Diferenciales

28. Son características de las obligaciones

SE TRATA DE UN CREDITO COLECTIVO A CARGO DE UNA SA

SON TITULOS DE CREDITO NOMINATIVOS

REPRESENTAN LA PARTICIPACION INDIVIDUAL DE SUS TENEDORES

29.Son características de las acciones:

SON TITULOS CUYO VALOR QUE REPRESENTAN UNA PARTE ALICUOTA DE LAS EMPRESAS

PUEDEN OTORGAR DERECHOS CORPORATIVOS Y/O PATRIMONIALES DE LOS SOCIOS

SON EMITIDOS POR EMPRESAS PRIVADAS

30. Los bondes son valores con características:

SON VALORES GUBERNAMENTALES

ES UN INSTRUMENTO DE LARGO PLAZO

EL TENEDOR RECIBE LOS INTERESES CADA 28 DIAS

31.

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