PREGUNTAS AUDITORIA PLANEACION

PLANEACION

1. En que recae la responsabilidad de la planeación de la organización
2. Qué nivel jerárquico tiene la organización
3. Como está organizada el área responsable de la planeación
4. Qué criterios se siguieron para definir la estructura del área
5. Cuantas personas la integran
6. Que factores se consideraron para su incorporación
7. Se brindan capacitación permanentemente al área
8. Con que periodicidad
9. Qué aspectos fundamentales incluye el marco de planeación

a.- identificación  y comparación de alternativas

b.- formulación de planes de apoyo

1.  Que tipos de planes desarrolla la organización

a.- permanentes

1. Existe una planeación vinculada con la estrategia

a.-funcional

b.-de negocio

1. Se apoya la planeación con recursos tales como

a.- lluvia de ideas

1. La visión en marca la experiencia y un conocimiento profundo del campo de trabajo
2. La visión de la organización considera creencias tales como

a.- ser la mejor

b.- la importancia de realizar un buen trabajo

c.- ofrecer una calidad y servicios superiores

d.- ofrecer una capacidad innovadora

1. Como se transmite dicha visión a toda la organización
2. Que efectos se han logrado al compartir esta visión

a.- el logro de un compromiso para la organización

MISION

1. Como se definio el enunciado de misión de la organización
2. Quienes participaron en el enunciado de la misión
3. La filosofía del protocolo de misión se sustenta en

a.- valores corpotarivos

1. Que representa para la organización la misión
2. La misión traduce
3. a.- el nivel de calidad y productividad que puede ofrecer

OBJETIVOS

1. se a logrado convertir la misión en objetivos específicos
2. quien define los objetivos
3. a que plazo se definen los objetivos
4. quienes participan en la determinación de objetivos
5. que criterios se siguieron para su definición
6. como se precisan las necesidades de clientes,provedores,grupos de filiación,etc. Para redactar los objetivos
7. estan subdivididos los objetivos por

a.- Area

1. existen objetivos a nivel

a.- funcional

1. existe una relación objetivo-meta
2. como se evalua el logro de objetivos
3. a cargo de quien esta la evaluación
4. los resultados de la evaluación son transmitidos a toda la organización

METAS

1. son las metas un sustento de la misión
2. son coincidentes con los objetivos
3. que papel juegan las metas en la planeación
4. como se fijan las metas
5. son las metas una plataforma de estrategia

ESTRATEGIAS

1. como se instrumentan las estrategias
2. se han mantenido las metas o a sido necesario ajustarlas
3. porque motivo
4. cuales son las entrategias fundamentales de la organización

a.- funcionales

1. Las estrategias a nivel corporativo se enfocan en                                                                      a.- integración vertical                                                                                                      b.- integración horizontal
2. la integración vertical a sido total o parcial
3. La integración horizontal a permitido aumentar la rentabilidad de la organización atreves del reducción de costos o el manejo de rivalidad en la industria
4. se han creado nuevas empresas internas
5. las nuevas empresas se crean apartir de un proceso de investigación o desarrollo
6. se a demencionado la escala de entrada para las nuevas empresas tomando encuenta la capacidad para lograr

a.- economías de escala

1. como recuelte la organización las presiones para reducir costos
2. que modalidad de entrada se utiliza para ingresar a nuevos mercados

a.- franquicia

1. han permitido estas modalidades que la organización logre ventajas tales como

a.- economías de ubicación

1. las estrategias a nivel de negocio identifican claramente aspectos relativos

a.- necesidades de los clientes

1. la atención de las necesidades de los clientes considera

a.- forma en que se diferencia de otros productos de su tipo

1. el acercamiento a clientes se a realizado por medio de la segmentación de mercado
2. la selección de estrategias de enfoque se sustenta en

a.- liderazgo en costos

b.- diferenciación

1. el liderazgo en costo esta asociado con la curva de la experiencia
2. se relaciona la estrategia de inversión con el ciclo de vida de la industria en cuanto

a.- estrategias de crecimiento

1. que estrategias adopta la organización para impedir la entrada de nuevos rivales

a.- conservación de una capacidad de producción excedente

1. la mayor calidad se maneja en las dimensiones de confiabilidad y desarrollo y atributos superiores
2. la mejor capacidad de respuesta se a fundamentado en

a.- el enfoque en el cliente

b.- la satisfacción de necesidades del cliente

1. la innovación sobresaliente esta asociada con la creación de valor en

a.- comercialización

b.- manejo de materiales

1. es la creación de valor una via para lograr una ventaja competitiva
2. se utilizan estrategias independientes
3. como se relacionan con la acción independiente
4. que estrategias independientes aplican en la organización
5. se utilizan estrategias cooperativas
6. que estrategias cooperativas se aplican en la organización
7. que efectos a traido a la organización y su ambiente en la integración de la acción cooperativa y la acción independiente en su capacidad de respuesta

PROCESOS

1. existe un enfoque de procesos en la administración
2. en que medida contribuyen los procesos alcanzar los objetivos organizacionales
3. en quien recae la responsabilidad de manejar la infraestructura de técnicas de los procesos
4. existe un equipo de trabajo encargado de administrar los procesos
5. la administración de procesos incluye

a.- la identificación de los procesos claves

b.- la descripción de cómo trabajan

c.- la forma de medirlos y evaluarlos

1. que unidades de medida se emplean para determinar el desempeño de los procesos

a.- indicadores de venta

1. existe una relación de procesos de los sistemas

a.- operativos

b.- de apoyo

c.- de control

1.  como repercute los procesos en la cultura organizacional
2. De que manera inciden los procesos en la toma de desiciones
3. A permitido este enfoque elevar el desempeño de personal de la organización
4. Permite los procesos una visión de negocio integral
5. Estan plenamente identificados los procesos estratégicos
6. Como se determina si los procesos crean valor
7. Como se coordina las acciones para monitorear los procesos
8. Como se reportan los avances sobre el comportamiento de procesos

 POLITICAS

1. Se cuenta con políticas definidas  en que manera influyen en la cultura organizacional
2.  Que tipo de políticas existe
3. Las política son de aplicación general o por área especifica
4. Quienes participan en la formulación de políticas
5. A que nivel de organización se difunden
6. Como las transmiten
7. Se resive retroalimentación de las áreas acerca de su contenido
8. Cumplen las políticas del propósito de servir como normas genrales de conducta para orientan las acciones
9. Permiten las políticas la instrumentación eficaz de las estrategias institucionales
10. Le reporta esto algún beneficio
11. Como se relacionan las políticas con los objetivos
12. Que papel desempeñan las políticas en el enfoque estratégico
13. Sientan las bases para el trabajo en equipo
14. Quien esta encargado de actualizar las políticas
15. Como se supervisa la correcta apliacion de la política
16. Que acciones se toman cuando no se cumplen las políticas
17. Quien resuelve dudad en la interpretación de las políticas
18. Como influye el entorno en la aplicación de políticas
19. Se tiene un registro de modificaciones de políticas
20. Se cuantifica causas y efectos derivados de las modificaciones
21. El cambio de políticas se informa a todos los niveles con oportunidad
22. Que mecanismos se utilizan para difundir nuevas políticas y cambios a las establecidas
23. Existe un compromiso real de los niveles de decisión con las políticas organizacionales
24. Existe corresponsabilidad de toda la organización en el cumplimiento de políticas
25. Que medios se emplean para resguardar la información de políticas
26. Se puede acceder a la información de políticas a travez de una red de computo
27. Son un vehiculo para transminitr valores
28. Se han convertido en una forma de aprendizaje
29. Como podrían mejorarse las políticas

PROCEDIMIENTOS

1. Están definidos los procedimientos para llevar acabo el trabajo
2. Están documentados estos procedimientos
3. Quien es el responsable de elaborar los procedimientos
4. Que otras áreas intervienen en su preparación
5. Se brindo capacitación en todas las áreas de la organización para la aplicación correcta de los procedimientos
6. Se utiliza algún recurso de software para el diseño y elaboración de procedimientos
7. Recibió usted capacitación especifica para su elaboración
8. Existe alguna relación entre el nivel técnico del personal y el diseño de los procedimientos
9. Se sigue un modelo de otra organización o se elaboran en ella
10. Se toman en consideración esfuerzos anteriores
11. Existe un documento que sirva como guía para elaborarlos
12. Se dispone de una metodología para su preparación
13. Los procedimientos se incorporan áreas de aplicación
14. Han permitido sistematizar el manejo de la información en la organización
15. Han contribuido a elevar la calidad de trabajo
16. Como se transmite los procedimientos a la organización
17. Que estrategias se siguen para implementar los prodecimientos
18. Existe correspondencia entre procedimientos

a- objetivos

b.- estrategias

1. Los procedimientos incluyen las formas requeridas para su aplicación
2. Se dispone de un mecanismo para análisis de forma
3. Como se diseñan las formas
4. En el diseño de formas se toma en cuenta la

a.- finalidad

b.- usos

1. Que recursos se utilizan para el diseño
2. Quien produce las formas diseñadas
3. Existe un catalogo de formas
4. Quien es el responsable del análisis,diseño y control de formas
5. Con que perioricidad revisan los procedimientos
6. Como se transmiten los cambios a los procedimientos
7. Son los procedimientos una herramienta para mejorar el capital intelectual de la organización
8. Considera usted que los procedimientos contribuyen con el proceso de toma de decisiones
9. De que manera a los procedimientos inciden en el logro de los resultados esperados por la organización
10. Han mejorado los resultados de los indicadores de desempeño a partir de la utilización de procedimiento
11. Diria usted que los procedimientos consituyen un elemento que puede hacer mas competitiva a la organización

PROGRAMAS

1. Existe un programa de acción en la organización
2. Como esta estructurado

a.- criterios por el corpotarivo

b.- mecanismos de coordinación proveedores y clientes

1. En consecuencia la programación
2. En consecuente a la programación con la estructura organizacional
3. De que manera inciden los procedimientos en la formulación de programas
4. Representan los programas una forma práctica de canalizar acciones
5. Porque
6. Se cuantifican programas
7. Se han definido programas generales y específicos
8. La programación se lleva acabo por

a.- área

b.- cliente

c.-proveedor

1. Guardan los programas una relación lógica con

a.- misión

b.- objetivos

c.- estrategias

d.- políticas

1. Se cuenta con una programación nivel

a.- empresa

1. Existe correlacion entre los programas

a.- funciones

b.-procesos

c.- estrategias

1. Existe un procecimiento documentado para llevar acabo la programación
2. Como se vincula la programación con la presupuestacion
3. Que tipo de presupuesto preparan
4. El presupuesto permite el desarrollo efectivo de las acciones
5. Se brinda capacitación al personal de las áreas responsables de la programación
6. De que mandera repercute el involucramiento del personal en la ejecución de la prgramacion
7. Esstan definidas las metas y unidades para cada programa
8. Existe algún mecanismo de coordinación para efectuar el seguimiento y evaluación de los programas
9. Los acuerdos y los seguimientos se llevan por escrito
10. Interviene alguna instancia externa para evaluar la programación
11. Cual es
12. En que forma inciden en la organización tal intervención
13. Se informo al órgano del gobierno esta evaluación
14. Se elaboran proyecciones o pronósticos cuantitativos de la demanda de los productos
15. Que tipo de reportes se generan al sistema de información
16. Se elaboran informes para el comportamieto de los programas
17. Se implantan esquemas para la mejora de la programación
18. Como ha sido el balance del empleo de la programación

EMPRESA

1. ¿Cuáles son las características fundamentales de su cultura organizacional?
2. ¿Cuáles son las competencias básicas de su organización?
3. ¿Cómo las competencias básicas se refieren a su misión
4. ¿Cuáles son los principales factores que motivan a sus empleados?
5. ¿Cuáles son los principales requisitos y expectativas de cada grupo de clientes que sirven?
6. ¿Cómo comunican y gestionan las relaciones con los proveedores, socios y colaboradores?
7.  ¿Qué factores principales determinan el éxito de sus competidores directos?
8.  ¿Qué cambios están afectando su situación competitiva?
9.  ¿Cuáles son las principales fuentes disponibles de datos comparativos dentro y fuera de su industria?
10.  ¿Cuáles son sus desafíos estratégicos claves y ventajas?

LIDERAZGO

1.  ¿Cómo los líderes de alto nivel crean o implementan la visión de su organización y sus valores?
2.  ¿Cómo sus acciones personales reflejan su compromiso con estos valores?
3. ¿Cómo los principales líderes promueven un comportamiento ético y legal?
4. ¿Cómo han creado una organización sostenible?
5. ¿Cómo crean un entorno para la mejora del rendimiento y el liderazgo?
6.  ¿Cómo se comunican con los principales líderes y con el personal, incluyendo los mecanismos de comunicación y la comunicación de las decisiones más importantes?
7.  ¿Cómo los principales líderes crean enfoque en la acción para lograr los objetivos de su organización, mejorar el rendimiento y alcanzar su visión?
   
8. ¿Qué medidas de desempeño no se revisan regularmente para identificar las acciones necesarias?
9.  ¿Cómo evaluar el desempeño de los principales líderes?
10.  ¿Cómo utilizan sus evaluaciones de desempeño para promover su desarrollo, mejorar la eficacia de su liderazgo personal

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

1.  ¿Cómo realizan una planificación estratégica que incluya las principales medidas de planificación estratégica del proceso y los participantes en el proceso?
2.  ¿Cómo identificar los posibles puntos ciegos durante este proceso
3. ¿Cómo se asegura que la planificación estratégica incluya:
   (b) los posibles cambios importantes en la tecnología, mercados, productos, preferencias de los clientes, la competencia y el entorno legal;
4. ¿Cuáles son sus objetivos estratégicos actuales, los objetivos divisionales, y el calendario para su consecución?
5.  ¿Cómo estos objetivos frente a sus retos estratégicos y las ventajas, oportunidades para la innovación, las competencias básicas y las necesidades de todas las partes interesadas?
6. 26. ¿Cómo desarrollan e implementan planes de acción para alcanzar sus objetivos estratégicos?
7.  ¿Cómo se asegura que los recursos financieros, humanos y otros están disponibles para apoyar la realización de sus planes de acción
8. ¿Cómo establecen e implementan planes de acción modificados cuando cambian las circunstancias?
9. ¿Cuáles son sus recursos humanos claves de los planes para lograr sus objetivos estratégicos?
10. ¿Qué medidas se utilizan para realizar el seguimiento del cumplimiento y la eficacia de sus planes de acción?

CLIENTES Y MERCADOS

1. ¿Cuáles son sus principales grupos de clientes o segmentos de mercado y lo que cada grupo / segmento requieren de su organización?
2. ¿Cómo se determina qué grupos o segmentos deben servir?
3. ¿Cómo determinar las necesidades de cada grupo / sector?
4.  ¿Cómo identificar e innovar productos, programas y servicios para satisfacer estas necesidades y superar las expectativas?
5. ¿Cómo apoyan a sus productos, programas o servicios para permitir a sus clientes a buscar información y utilizarla?
6. ¿Cómo crean una cultura organizacional que garantice al cliente una experiencia consistentemente positiva y que contribuya a la participación del cliente
7.  ¿Cómo construyen y gestionan las relaciones con sus clientes?
8. ¿Cómo escuchan a sus clientes para obtener información sobre sus productos, programas, servicios y soporte, incluyendo la gestión de quejas y la determinación de la insatisfacción del cliente?
9. ¿Cómo se determina la satisfacción del cliente y el compromiso, incluyendo la satisfacción con sus competidores o de otros puntos de referencia?
10. ¿Cómo se utiliza la información del cliente que describe en las respuestas a las preguntas anteriores para evaluar los grupos de clientes actuales y futuros y sus necesidades, para construir un mundo más centrado en el cliente y su cultura?

DATOS, INFORMACIÓN Y GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO

1. ¿Cómo seleccionan y recopilan los datos y la información que utilizan para realizar el seguimiento (1) las operaciones diarias y (2) el rendimiento general de la organización y cómo alinean e integran esos datos?
2. ¿Cuáles son sus medidas clave de rendimiento de la organización?
3. ¿Cómo seleccionan y utilizan información y datos comparativos para proporcionar puntos de referencia para estas medidas y para apoyar la toma de decisiones y la innovación?
4. ¿Cómo se puede revisar el desempeño organizacional y capacidades, incluyendo el desempeño competitivo y el progreso en sus objetivos estratégicos y planes de acción
5.  ¿Qué análisis se realiza para apoyar estas evaluaciones y para garantizar que las conclusiones de estas sean válidas?
6. ¿Cómo traducen los resultados de estas revisiones en las prioridades para la mejora continua y avance y en oportunidades para la innovación y cómo se implementan estas prioridades a través de su organización?
7. ¿Cómo se garantiza la exactitud, integridad, fiabilidad, puntualidad, seguridad, confidencialidad, disponibilidad y accesibilidad de los datos de la organización, información y conocimiento?
8. ¿Cómo gestionar el conocimiento organizacional para recoger y transferir el conocimiento personal
9. . ¿Cómo se asegura que el hardware y el software es confiable, seguro y fácil de usar?
10.  ¿Cómo se asegura la disponibilidad continua de sistemas de hardware y software y la disponibilidad continua de datos e información en caso de emergencia?

GESTIÓN DEL PERSONAL

1. ¿Cómo se determinan los factores clave que afectan la participación de la fuerza laboral y la satisfacción y como se evalúa el desempeño de ellos?
2. ¿De qué manera su cultura promueve la comunicación abierta, el trabajo de alto rendimiento y una fuerza de trabajo comprometida?
3.  ¿Cómo su organización se beneficia de las ideas, culturas y el pensamiento de su fuerza de trabajo?
4.  ¿De qué manera el rendimiento de su sistema de gestión de personal compromete a los empleados y brinda apoyo para alcanzar el alto rendimiento en el trabajo?
5.  ¿Cómo funciona su sistema de aprendizaje y desarrollo frente a las competencias básicas de su organización
6.  ¿Cómo controla el desarrollo de la carrera y planifica la sucesión?
7.  ¿Cómo evalúa la capacidad de fuerza de trabajo y las necesidades de capacidad, incluyendo las habilidades, competencias y niveles de personal y como preparan a su fuerza de trabajo para la evolución de las necesidades?
8.  ¿Cómo reclutan, contratan, ubican y retienen a los empleados nuevos?
9. ¿Cómo administran y organizan su fuerza de trabajo para realizar el trabajo de su organización?
10. ¿Cómo garantizan  la seguridad y cómo apoyan a los empleados a través de políticas, servicios y beneficios?

GESTIÓN DE PROCESOS

1. ¿Cómo diseñan e innovan su sistema de trabajo en general (como el trabajo de su organización se lleva a cabo)?
2.  ¿Cómo los sistemas de trabajo y los procesos clave de trabajo (los más importantes procesos internos de creación de valor) se relacionan y sacan provecho de sus principales competencias?
3.  ¿Cuáles son sus procesos de trabajo claves?
4.  ¿Cómo se determinan los requerimientos claves para estos procesos y para qué sirven?
5. ¿Cómo diseñan e innovan sus procesos de trabajo para cumplir con estos requisitos?
6.  ¿Cómo se asegura que la operación del día a día de estos procesos se ajuste a sus requisitos claves del proceso?
7. ¿Cuáles son las medidas clave de rendimiento y las medidas utilizadas para controlar y mejorar estos procesos?
8.  ¿Cómo controlan los costos generales de los procesos de trabajo y previenen los defectos, los errores de servicio y las revisiones?
9. ¿Cómo mejorar sus procesos de trabajo para mejorar el rendimiento, reducir la variabilidad y mejorar productos, servicios, programas y / o resultados?
10. ¿Cómo son las mejoras del proceso de trabajo y las lecciones aprendidas compartidas con otras unidades y procesos para impulsar el aprendizaje y la innovación?

RESULTADOS

...