TOPICOS MODERNOS

COD

RIESGO

CONTEXTO

CATEGORIA

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

CONSECUENCIA

SEVERIDAD

PROBABILIDAD

IMPACTO

SEGUIMIENTO

1

Viabilidad comercial

Externo

Predecible pero incierto

Proyecto rentable  

Aumenta ingresos

2

4

8

SI

2

Viabilidad técnica

Externo

Predecible pero incierto

Permite hacer realidad el proyecto y también si es conveniente hacerlo.

 Conformidad del proyecto

2

3

6

NO

3

Viabilidad económica

Externo

Predecible pero incierto

Evaluación del proyecto, incluido la rentabilidad , inversión, impuestos

Presupuesto acorde al proyecto a lo proyectado

3

3

9

SI

4

Viabilidad Financiera

Externo

Predecible pero incierto

Existe suficiente dinero para financiar los gastos e inversiones que implica la operación del proyecto

Asignación de recurso financiero para el proyecto

2

4

8

SI

5

Autorizaciones financieras

Externo

Predecible pero incierto

Autorización entidades financieras para la operación del ´proyecto

Procedimientos de créditos

3

3

9

SI

6

Licencias

Externo

Predecible pero incierto

Permisos que permiten realizar el proyecto sin ningún problema

Inicio  de las operaciones del proyecto

3

2

6

NO

7

Situación geográfica

Externo

Predecible pero incierto

Se encuentra en una zona accidentada, teniendo problemas de conexiones.

Retraso de las obras por la geografia

3

2

6

NO

8

Riesgo técnico

Externo

Predecible pero incierto

Se presentan amenazas externas dentro del entorno del proyecto

Mayor investigación del entorno

3

3

9

SI

9

Riesgos legales y políticos

Externo

Predecible pero incierto

No cuenta con los adecuados procedimientos legales para el proceso del proyecto

Afecta los intereses económicos

3

2

6

NO

10

Riesgo de mercado

Externo

Predecible pero incierto

Varían los precios y el objetivo de posición en el mercado del proyecto

Pérdidas de valor en un activo

2

3

6

NO

11

Tipo de cambio

Externo

Predecible pero incierto

Inestabilidad de los valores de cambio en la moneda

Inestabilidad financiera

3

3

9

SI

12

Pobre definición del alcance

Externo

Predecible pero incierto

Existe poca información del alcance

Objetivos diferentes

2

3

6

NO

13

Requisitos legales

Externo

Predecible pero incierto

Falta de documentación legal para la operación del proyecto

Retraso en el proyecto por factores legales

3

3

9

SI

14

Cambios en el alcance

Externo

Predecible pero incierto

Existencia de variaciones en el contexto del alcance

Alcance no definido

2

3

6

NO

15

Cambios en los plazos

Externo

Predecible pero incierto

Mala determinación en los tiempos

Descoordinación entre las áreas relacionadas

3

3

9

SI

16

Tiempos de transporte demasiado largos

Externo

Predecible pero incierto

El trasporte utilizado no es el mas adecuado

Retraso

3

1

3

NO

17

Restricciones de lugares de fabricación de suministros

Externo

Predecible pero incierto

Los insumos utilizados no son fácilmente accesibles

Incrementa costos

3

3

9

SI

18

Trámites costosos para obtención de permisos en aduanas

Externo

Predecible pero incierto

La importación de insumos genera un gran costo

Incrementación de los gastos

3

2

6

NO

19

Plazo de desaduanado

Externo

Predecible pero incierto

Tiempos de desaduanado no definidos

Retraso del proyecto

2

3

6

NO

20

Aviso de inspecciones con mucho tiempo de anticipo

Externo

Predecible pero incierto

Existe buena programación de inspecciones

Reducción de costos

3

3

9

SI

21

Plazos para aprobación o comentarios a la documentación por parte del cliente demasiado largos

Externo

Predecible pero incierto

Demora en el proceso de aprobación del proyecto

Retraso del proyecto

2

2

4

NO

22

Disponibilidad de material

Externo

Predecible pero incierto

Materiales no disponibles con facilidad

Retraso en el área relacionada

3

3

9

SI

23

Tecnología de vanguardia poco probada

Externo

Predecible pero incierto

Poca capacitación de las nuevas tecnologías

Aumentan costos de capacitación

4

3

12

SI

24

Riesgo de explotación/gestión

Externo

Predecible pero incierto

Deficiente efectividad en el trabajo  

Genera costos y retraso

3

3

9

SI

25

Eficiencia tecnológica

Externo

Predecible pero incierto

Se cuenta con buena tecnología

Ahorro de costos

3

2

6

NO

26

No aceptación por parte del cliente

Externo

Predecible pero incierto

El cliente no se encuentra satisfecho con las condiciones

Pérdida de clientes

4

2

8

SI

27

Riesgos medioambientales

Externo

Impredecible

Genera sustancias y gases tóxicos al realizar el proyecto

Genera contaminación

4

2

8

SI

28

Huelgas

Externo

Impredecible

Falta de pago a los trabajadores

Retraso en las obres del proyecto

2

2

4

29

Infracciones legales

Externo

Impredecible

Tiene multas por infracciones cometidas

Aumenta gastos

4

2

8

SI

30

Objetivos poco claros

Externo

Impredecible

Descripción de los objetivos poco definidos

Deficiencia en el trabajo

4

2

8

SI

31

No disponer de un plan de gestión de riesgos

Externo

Impredecible

Desconocimiento de la importancia de los riesgos que se tiene

Niveles de importancia no definidos

3

3

9

SI

32

Estructura organizacional de la empresa

Externo

Impredecible

Existe un organigrama poco definido

No identifica la jerarquía de los trabajadores

3

2

6

NO

33

Gestión del proyecto poco o mal organizada

Externo

Impredecible

Existe una mala organización de los roles en el proyecto

Retrasos en el proyecto

3

2

6

NO

34

No existencias de sistemas de control

Externo

Impredecible

No existen sistemas de administrar, organizar, ordenar

Genera costos

3

3

9

SI

35

Pobre definición de roles

Externo

Impredecible

Existen trabajadores que no corresponden a un área de trabajo

Sobrecarga de trabajo

2

3

6

NO

36

Distribución del trabajo. Pobre definición de las tareas del equipo de proyecto o repetición de trabajos por personas

Externo

Impredecible

Trabajadores que repiten el trabajo ya hecho

Ineficiencia en el trabajo

2

3

6

NO

37

Plan de compras incompleto o poco definido

Externo

Impredecible

Materiales e insumos no considerados en las conpras

Retraso en el proyecto

2

3

6

NO

38

Escasez de recursos asignados al proyecto

Externo

Impredecible

Falta de agua por corte programado

Demora en las obras

3

3

9

SI

39

No disponibilidad de personal cualificado/equipo sin experiencia

Externo

Impredecible

Personal no tiene experiencia suficiente en el puesto

Costos de capacitación

3

3

9

SI

40

Mano de obra poco experimentada

Externo

Impredecible

Constantes errores en el trabajo

Genera costos

4

2

8

SI

41

Poca comunicación entre los miembros del equipo

Externo

Impredecible

No comunican las actividades realizadas del proyecto

Descoordinación de los miembros

3

2

6

NO

42

Personal desmotivado

Externo

Impredecible

Personal con problemas familiares

Ineficiencia en el trabajo

3

2

6

NO

43

Penalizaciones económicas

Interno

Contractual y legal

Trabajadores que son amonestados por incumplimientos dentro del proyecto

Aumenta gastos

3

3

9

SI

44

Falta de documentación de los cambios en el proyecto

Interno

Contractual y legal

Inadecuada comunicación

Retrasos y descoordinación

2

3

6

NO

45

Falta de documentos que definan el alcance

Interno

Contractual y legal

No existe documentación frente al alcance del proyecto

Confusión en los trabajadores

2

3

6

NO

46

Retrasos

Interno

Programación

Existen paros dentro del proyecto por falta de diferentes insumos o materiales

Aumenta el tiempo de entrega del proyecto

3

4

12

SI

47

Plazos de fabricación excesivos

Interno

Programación

No se entregan a tiempo los insumos mandados a fabricar

Retrasos en el proyecto

3

3

9

SI

48

Planificación mal estructurada o poco definida

Interno

Programación

Existe una planificación poco definida

Retraso en el proyecto

2

3

6

NO

49

Estimación de tiempos errónea

Interno

Programación

Mala programación de tiempos de las actividades de proyecto

Alarga el tiempo de duración del proyecto

3

3

9

SI

50

Sobrecostes

Interno

Financiero

Mala definición de los recursos a utilizar en el proyecto

Aumenta costos

2

3

6

NO

51

Presupuesto ajustado

Interno

Financiero

Presupuesto escaso

Préstamos bancarios

3

2

6

NO

52

Ingeniería poco definida

Interno

Ingeniería

Especificaciones no definidas

Trabajos de obra inadecuados

3

3

9

SI

53

Especificaciones pobres

Interno

Ingeniería

No cumple con los requerimientos

Retraso en el proyecto

3

2

6

NO

54

Plazos de emisión de documentación excesivos

Interno

Ingeniería

No cuenta con la documentación necesaria

Demora en el proyecto

2

3

6

NO

55

Plazos de validaciones técnicas para compras excesivos

Interno

Ingeniería

Tiempos alargados al realizar alguna compra

Retrasos en las obras

2

2

4

NO

56

Plazos para la aprobación de documentos muy largos o con muchas revisiones

Interno

Ingeniería

Cuenta con documentación voluminosa que causa demoras en su aprobación

Retraso en el proyecto

2

4

8

SI

57

Pobre seguimiento de los ofertantes

Interno

Compras

Falta de comunicación constante con los clientes

Pérdida de clientes

2

2

4

NO

58

Plazo para entrega de ofertas excesivo

Interno

Compras

Ofertas con demasiado tempo de entrega

Demoras en la entrega

2

2

4

NO

59

Fabricación defectuosa

Interno

Calidad/Activación

No cumple con las especificaciones técnicas del producto

Costos de reparación

3

3

9

SI

60

Detalles inacabados

Interno

Calidad/Activación

Se realizan procesos inconclusos

Calidad deficiente

4

2

8

SI

61

Ensayos no superados

Interno

Calidad/Activación

No se realizan las diferentes pruebas o ensayos

Calidad deficiente

3

3

9

62

Fabricación no acorde a especificación

Interno

Calidad/Activación

No se respeta la ficha técnica de fabricación

No satisfacción del cliente

3

2

6

NO

63

Calidad insuficiente

Interno

Calidad/Activación

No se sigue con los parámetros de calidad que se debe tener en cuenta

Producto poco valorado

4

3

12

SI

64

Inferencias entre trabajos

Interno

Construcción

Trabajos que se relacionan entre si

Buena coordinación

2

3

6

NO

65

Rotura de tuberías por asentamientos propios o de otras construcciones

Interno

Construcción

Aberturas, brechas rupturas de conexiones de agua

Gastos de reparación

3

2

6

NO

66

Dañar instalaciones existentes

Interno

Construcción

Daño a las instalaciones por el mal uso de la maquinaria

Gastos de reparación

2

3

6

NO

67

Defectos de ejecución

Interno

Construcción

Falta de coordinación para la operación del proyecto

Retraso en el proyecto

4

2

8

SI

69

Mal vibrado del hormigón

Interno

Construcción

Defectos en el acabado

Calidad defectuosa

2

3

6

NO

70

No dejar suficiente espesor de hormigón entre la armadura y el exterior

Interno

Construcción

Mal procedimiento de proceso

Malformaciones

2

4

8

SI

71

Corrosión de elementos metálicos

Interno

Construcción

Oxidación de material metálico por la humedad

Deterioro de material

2

3

6

NO