Auditoria HW Y SW

Auditoria de hardware y software en estaciones de trabajo.

Alcance

La auditoria se realizará sobre los sistemas informaticos en computadoras personales que estén conectados a la red interna de la empresa.

Objetivo

Tener un panorama actualizado de los sistemas de información en cuanto a la seguridad fisica, las politicas de utilizacion, transferencia de datos y seguridad de los activos.

Recursos

El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo maximo de ejecucion de 3 a 4 semanas.

Etapas de trabajo

1. 1. Recopilacion de informacion básica

Una semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o responsables de las distintas areas de la empresa. El objetivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realizan en ellos.

Los gerentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadores, para que tambien lo completen. De esta manera, se obtendra una vision mas global del sistema.

Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado.

En las entrevistas incluiran:

• Director / Gerente de Informatica

• Subgerentes de informatica

• Asistentes de informatica

• Tecnicos de soporte externo

1. 2. Identificación de riesgos potenciales

Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la empresa y los requerimientos minimos para ejecutar los programas base.

Dentro de los riesgos posibles, tambien se contemplaran huecos de seguridad del propio software y la correcta configuracion y/o actualizacion de los equipos criticos como el cortafuegos.

Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.

1. 3. Objetivos de control

Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y disaster recovery de la empresa.

Se hara una revicion de los manuales de politica de la empresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda.

Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluación de los riesgos que puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.

1. 4. Determinacion de los procedimientos de control

Se determinaran los procedimientos adecuados para aplicar a cada uno de los objetivos definidos en el paso anterior.

Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.

ü El hardware debe estar correctamente identificado y documentado.

ü Se debe contar con todas las órdenes de compra y facturas con el fin de contar con el respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.

ü El acceso a los componentes del hardware esté restringido a la directo a las personas que lo utilizan.

ü Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas, soluciones y próximo mantenimiento propuesto.

Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.

ü Cada usuario deberá contar con su nombre de usuario y contraseña para acceder a los equipos.

ü Las claves deberán ser seguras (mínimo 8 caracteres, alfanuméricos y alternando mayúsculas y minúsculas).

ü Los usuarios se desloguearan después de 5 minutos sin actividad.

ü Los nuevos usuarios deberán ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y deben mantenerse luego de finalizada la relación laboral.

ü Uso restringido de medios removibles (USB, CD-ROM, discos externos etc).

1. 5. Pruebas a realizar.

Son los procedimientos que se llevaran a cabo a fin de verificar el cumplimiento de los objetivos establecidos. Entre ellas podemos mencionar las siguientes técnicas:

ü Tomar 10 maquinas al azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas.

ü Intentar sacar datos con un dispositivo externo.

ü Facilidad para desarmar una pc.

ü Facilidad de accesos a información de confidencialidad (usuarios y claves).

ü Verificación de contratos.

ü Comprobar que luego de 5 minutos de inactividad los usuarios se deslogueen.

1. 6. Obtencion de los resultados.

En esta etapa se obtendrán los resultados que surjan de la aplicación de los procedimientos de control y las pruebas realizadas a fin de poder determinar si se cumple o no con los objetivos de control antes definidos. Los datos obtenidos se registrarán en planillas realizadas a medida para cada procedimiento a fin de tener catalogado perfectamente los resultados con el objetivo de facilitar la interpretacion de los mismos y evitar interpretaciones erroneas.

7. Conclusiones y Comentarios:

En este paso se detallara el resumen de toda la información obtenida, asi como lo que se deriva de esa información, sean fallas de seguridad, organización o estructura empresarial. Se expondrán las fallas encontradas, en la seguridad física sean en temas de resguardo de información (Casos de incendio, robo), manejo y obtención de copias de seguridad, en las normativas de seguridad como por ejemplo normativas de uso de passwords, formularios de adquisición de equipos, y estudios previos a las adquisiciones para comprobar el beneficio que los mismos aportarían. Finalmente se verán los temas de organización empresarial, como

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