Auditoria HW Y SW

Auditoria de hardware y software en estaciones de trabajo.

Alcance

La auditoria se realizará sobre los sistemas informaticos en computadoras personales que estén conectados a la red interna de la empresa.

Objetivo

Tener un panorama actualizado de los sistemas de información en cuanto a la seguridad fisica, las politicas de utilizacion, transferencia de datos y seguridad de los activos.

Recursos

El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo maximo de ejecucion de 3 a 4 semanas.

Etapas de trabajo

1. 1. Recopilacion de informacion básica

Una semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o responsables de las distintas areas de la empresa. El objetivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realizan en ellos.

Los gerentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadores, para que tambien lo completen. De esta manera, se obtendra una vision mas global del sistema.

Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado.

En las entrevistas incluiran:

• Director / Gerente de Informatica

• Subgerentes de informatica

• Asistentes de informatica

• Tecnicos de soporte externo

1. 2. Identificación de riesgos potenciales

Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la empresa y los requerimientos minimos para ejecutar los programas base.

Dentro de los riesgos posibles, tambien se contemplaran huecos de seguridad del propio software y la correcta configuracion y/o actualizacion de los equipos criticos como el cortafuegos.

Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.

1. 3. Objetivos de control

Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y disaster recovery de la empresa.

Se hara una revicion de los manuales de politica de la empresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda.

Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluación de los riesgos que puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.

1. 4. Determinacion de los procedimientos de control

Se determinaran los procedimientos adecuados para aplicar a cada uno de los objetivos definidos en el paso anterior.

Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.

ü El hardware debe estar correctamente identificado y documentado.

ü Se debe contar con todas las órdenes de compra y facturas con el fin de contar con el respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.

ü El acceso a los componentes del hardware esté restringido a la directo a las personas que lo utilizan.

ü Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas, soluciones y próximo mantenimiento propuesto.

Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.

ü Cada usuario deberá contar con su nombre de usuario y contraseña para acceder a los equipos.

ü Las claves deberán ser seguras (mínimo 8 caracteres, alfanuméricos y alternando mayúsculas y minúsculas).

ü Los usuarios se desloguearan después de 5 minutos sin actividad.

ü Los nuevos usuarios deberán ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y deben mantenerse luego de finalizada la relación laboral.

ü Uso restringido de medios removibles (USB, CD-ROM, discos externos etc).

1. 5. Pruebas a realizar.

Son los procedimientos que se llevaran a cabo a fin de verificar el cumplimiento de los objetivos establecidos. Entre ellas podemos mencionar las siguientes técnicas:

ü Tomar 10 maquinas al azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas.

ü Intentar sacar datos con un dispositivo externo.

ü Facilidad para desarmar una pc.

ü Facilidad de accesos a información de confidencialidad (usuarios y claves).

ü Verificación de contratos.

ü Comprobar que luego de 5 minutos de inactividad los usuarios se deslogueen.

1. 6. Obtencion de los resultados.

En esta etapa se obtendrán los resultados que surjan de la aplicación de los procedimientos de control y las pruebas realizadas a fin de poder determinar si se cumple o no con los objetivos de control antes definidos. Los datos obtenidos se registrarán en planillas realizadas a medida para cada procedimiento a fin de tener catalogado perfectamente los resultados con el objetivo de facilitar la interpretacion de los mismos y evitar interpretaciones erroneas.

7. Conclusiones y Comentarios:

En este paso se detallara el resumen de toda la información obtenida, asi como lo que se deriva de esa información, sean fallas de seguridad, organización o estructura empresarial. Se expondrán las fallas encontradas, en la seguridad física sean en temas de resguardo de información (Casos de incendio, robo), manejo y obtención de copias de seguridad, en las normativas de seguridad como por ejemplo normativas de uso de passwords, formularios de adquisición de equipos, y estudios previos a las adquisiciones para comprobar el beneficio que los mismos aportarían. Finalmente se verán los temas de organización empresarial, como son partes responsables de seguridad, mantenimiento y supervisión de las otras áreas.

8. Redaccion del borrador del informe

Se detalla de manera concisa y clara un informe de todos los problemas encontrados, anotando los datos técnicos de cada una de las maquinas auditadas:

ü Marca

ü Modelo

ü Numero de Serie

ü Problema encontrado

ü Solución recomendada

9 . Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática

Se le presentara el informe borrador a un responsable del área informática, como se aclaro en el punto anterior, con el máximo de detalle posible de todos los problemas y soluciones posibles recomendadas, este informe se pasara por escrito en original y copia firmando un documento de conformidad del mismo para adquirir un compromiso fuerte en la solución de los mismos, de esta forma evitaremos posibles confusiones futuras.

10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones.

Es en este paso es donde se muestran los verdarderos resultados a los responsables de la empresa, el informe presentado dará a conocer todos los puntos evaluados durante la auditoria, resultados, conclusiones, puntaje y posibles soluciones.

La conclusión tendrá como temas los resultados, errores, puntos críticos y observaciones de los auditores. Mientras que en el resumen se verán las posibles soluciones de esos puntos críticos y fallas, así como recomendaciones para el buen uso y también recomendaciones sobre la forma incorrecta de realizar algunos procedimientos.

1. 11. Entrega del informe a los directivos de la empresa.

Esta es la ultima parte de la auditoria y en una reunion se formaliza la entrega del informe final con los resultados obtenidos en la auditoria.

Tambien se fijan los parametros si asi se requieren para realizar el seguimientos de los puntos en los que el resultado no haya sido satifactorio o simplemente se quiera verificar que los que los objetivos de control se sigan cumpliendo a lo largo del tiempo.

INTRODUCCIÓN

A medida que las empresas se han vuelto cada vez más dependientes de lascomputadoras y las redes para manejar sus actividades, la disponibilidad de lossistemas informáticos se ha vuelto crucial. Actualmente, la mayoría de lasempresas necesitan un nivel alto de disponibilidad y algunas requieren incluso unnivel continuo de disponibilidad, ya que les resultaría extremadamente difícilfuncionar sin los recursos informáticos necesarios. Sin embargo estos avancestraen consigo inconvenientes en el manejo de los procesos, creando la necesidadde evaluar los sistemas informáticos con el fin de determinar si su funcionamientoes el adecuado o para descubrir donde se pueden realizar mejoras.

La empresa XXXX

Ubicada en xxxxxxxxxxxx; es una empresa que cuenta con elsistema informático (Baan V) este es un sistema computacional por medio del cualse auxilian actividades y operaciones de la empresa, incluye el ciclo de gestión delas compras, servicios de calibración y mantenimiento entre otras. Los módulos delsistema Baan V son: común (TC), Finanzas (TF), Proyectos (tp), manufactura (TI),Distribución (TD), Proceso (ps), Transporte (TR), Servicio (TS), Enterprise Modeler (Tg), Restricción de Planificación (CP), Herramientas (TT), Utilidades (tu), Baanmarcos alemanes (TG)Este sistema fue implementado hace más de diez años y la presente auditoríase realizó con el fin de evaluar la eficiencia y eficacia del sistema (Baan V) de laempresa XXXXXX. Esta auditoría se efectuó mediante una revisión metódica delos registros, tareas y resultados de la empresa, con el fin de diagnosticar elcomportamiento global en el desarrollo de sus actividades y operaciones. Comoresultado de este proceso se elaboró el informe final.

INFORME DE AUDITORIAAlcance

La presente Auditoria Informática se realizó a la empresa XXXX (Ubicada enxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx; siendo el área a examinarse la de Informática. Alcances de la

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