ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

Escuela Profesional De Administración

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ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno

Monografía

CURSO:

GESTIÓN DE LA CALIDAD

ESTUDIANTES:

Izquierdo Sifuentes Alexis Aldo

Nicho Ballardo Pedro Oswaldo

Reyes Pichilingue Diego Armando

Sotelo Mendoza Javier Edvair

Vásquez Amaro Luis Eduardo

DOCENTE:

 Mg. Carlos Manuel León Sánchez

CICLO:

IV

HUACHO, JULIO 2022

Índice

Resumen Ejecutivo        5

Ejecutive Abstract        6

Introducción        7

CAPÍTULO I: ANTECEDENTES        8

Análisis del entorno internacional        8

Aprendizajes en la lucha global contra la corrupción        8

Estrategia de la lucha contra el soborno        10

¿De dónde proviene la ISO 37001?        10

Legislación internacional        10

Legislación nacional        11

Legislación actual        11

CAPÍTULO II: LA ISO 37001 COMO MECANISMO ANTISOBORNO        12

Conceptos claves        12

Soborno        12

Socio de negocio        12

¿Qué es ISO 37001:2017?        12

¿Quién puede utilizar esta norma?        13

¿Cuál es el objetivo de ISO 37001?        13

¿Qué aspectos cubre y cuáles no?        13

¿ISO-37001:2017 es certificable?        15

Fases para el proceso de Implementación        15

CAPÍTULO III: REQUISITOS        15

Contexto de la organización        15

Comprensión de la organización y su contexto        15

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas        16

Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno        17

Sistema de Gestión Antisoborno        17

Evaluación del riesgo de soborno        18

Liderazgo        19

Liderazgo y compromiso        19

Política antisoborno        19

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización        20

Planificación        21

Acciones para abordar riesgos y oportunidades        21

Objetivos y planificación para lograrlos        21

Apoyo        22

Recursos        22

Competencia        22

Toma de conciencia y formación        23

Comunicación        23

Información documentada        23

Operación        23

Planificación y control operacional        23

Debida diligencia        24

Controles financieros        24

Controles no financieros        25

Compromisos antisoborno        25

Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares        25

Gestión de los controles antisoborno inadecuado        25

Planteamiento de inquietudes        26

Investigación y abordaje del soborno        27

Evaluación del desempeño        28

Seguimiento, medición, análisis y evaluación        28

Auditoría interna        28

Revisión por la dirección        28

Mejora        29

No conformidades y acciones correctivas        29

Mejora continua        30

CONCLUSIONES        31

REFERENCIAS        32

Resumen Ejecutivo

La presente Norma Técnica Peruana ha sido elaborada por el Comité Técnico de Normalización de Sistemas de gestión de calidad para promover la integridad, mediante el Sistema 1 o adopción, durante los meses de noviembre de 2016 a febrero de 2017, utilizando como antecedente a la norma ISO 37001: 2016 Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use.

            El Comité Técnico de Normalización de Sistema de gestión de calidad para promover la integridad presentó a la Dirección de Normalización -DN-, con fecha 2017-02-17, el PNTP-ISO 37001:2007, para su revisión y aprobación, siendo sometido a la etapa de discusión pública el 2017 -03-17, mediante el Sistema 3 o de emergencia.No habiéndose presentado observaciones fue oficializada como Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017 Sistemas de gestión antisoborno.Requisitos con orientación para su uso, 1° Edición, el 04 de abril del 2017

Ejecutive Abstract

This Peruvian Technical Standard has been prepared by the Technical Committee for Standardization of Quality Management Systems to promote integrity, through System 1 or adoption, during the months of November 2016 to February 2017, using as background the standard ISO 37001: 2016 Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use.

             The Technical Committee for Standardization of the quality management system to promote integrity presented the PNTP-ISO 37001:2007 to the Directorate of Standardization -DN-, on 2017-02-17, for review and approval, being submitted to the public discussion stage on 2017 -03-17, through System 3 or emergency. Not having presented observations, it was made official as Peruvian Technical Standard NTP-ISO 37001: 2017 Anti-bribery management systems. Requirements with guidance for its use, 1st Edition, April 04, 2017

Introducción

En este trabajo de investigación trataremos sobre la ISO 37001 Antisoborno, La cual les ayuda a las organizaciones a implantar y mantener medidas específicas que los ayuden a prevenir, detectar y abordar el soborno en toda la organización y actividades comerciales.

Esta investigación tiene como objetivo dar nuevos conocimientos sobre el ISO 37001, el cual ayudará a que las personas tengan un mayor conocimiento sobre el tema.

Este trabajo de investigación consta de tres capítulo:

En el Capítulo I presentamos los antecedentes, donde se puede observar el análisis en el entorno internacional frente a la corrupción, por el cual han tomado diferentes acuerdos para hacer realizar un cambio en la sociedad frente a la corrupción.

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