ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno
Enviado por Garfield Izquierdo • 25 de Octubre de 2022 • Monografías • 5.889 Palabras (24 Páginas) • 105 Visitas
UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
Escuela Profesional De Administración
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ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno
Monografía
CURSO:
GESTIÓN DE LA CALIDAD
ESTUDIANTES:
Izquierdo Sifuentes Alexis Aldo
Nicho Ballardo Pedro Oswaldo
Reyes Pichilingue Diego Armando
Sotelo Mendoza Javier Edvair
Vásquez Amaro Luis Eduardo
DOCENTE:
Mg. Carlos Manuel León Sánchez
CICLO:
IV
HUACHO, JULIO 2022
Dedicatoria | |
Este Trabajo de investigación está dedicado a nuestros padres por darnos su apoyo constante y a nuestro docente por habernos brindado la oportunidad de poder investigar sobre este tema. |
Índice
Resumen Ejecutivo 5
Ejecutive Abstract 6
Introducción 7
CAPÍTULO I: ANTECEDENTES 8
Análisis del entorno internacional 8
Aprendizajes en la lucha global contra la corrupción 8
Estrategia de la lucha contra el soborno 10
¿De dónde proviene la ISO 37001? 10
Legislación internacional 10
Legislación nacional 11
Legislación actual 11
CAPÍTULO II: LA ISO 37001 COMO MECANISMO ANTISOBORNO 12
Conceptos claves 12
Soborno 12
Socio de negocio 12
¿Qué es ISO 37001:2017? 12
¿Quién puede utilizar esta norma? 13
¿Cuál es el objetivo de ISO 37001? 13
¿Qué aspectos cubre y cuáles no? 13
¿ISO-37001:2017 es certificable? 15
Fases para el proceso de Implementación 15
CAPÍTULO III: REQUISITOS 15
Contexto de la organización 15
Comprensión de la organización y su contexto 15
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 16
Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno 17
Sistema de Gestión Antisoborno 17
Evaluación del riesgo de soborno 18
Liderazgo 19
Liderazgo y compromiso 19
Política antisoborno 19
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 20
Planificación 21
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 21
Objetivos y planificación para lograrlos 21
Apoyo 22
Recursos 22
Competencia 22
Toma de conciencia y formación 23
Comunicación 23
Información documentada 23
Operación 23
Planificación y control operacional 23
Debida diligencia 24
Controles financieros 24
Controles no financieros 25
Compromisos antisoborno 25
Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares 25
Gestión de los controles antisoborno inadecuado 25
Planteamiento de inquietudes 26
Investigación y abordaje del soborno 27
Evaluación del desempeño 28
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 28
Auditoría interna 28
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