Plan de auditoria Auditorias en sistemas de gestión certificables
Enviado por solangeeehh • 9 de Julio de 2019 • Síntesis • 3.778 Palabras (16 Páginas) • 129 Visitas
Plan de auditoria |
Auditorias en sistemas de gestión certificables |
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Índice
Índice 2
Antecedentes Generales 3
Actividades a desarrollar 4
Definición de áreas a auditar 12
Preparación de la auditoria 16
Métodos y técnicas 17
Distribución de roles y funciones 20
Gestión y logística 22
Antecedentes Generales
Empresa: Cap Acero
- Razón social: Compañía Siderúrgica Huachipato S.A.
- Giro: Industria Siderúrgica y metalúrgica, producción de acero, muellaje, captación agua, corte alisado acero, importación y exportación.
- RUT: 94.637.000-2
- Dirección: Gertrudis Echeñique 220 Piso 3, Las condes, Santiago de Chile
Área a auditar:
- Área de desulfurizacion de azufre
- Área de Altos Hornos
Auditor o empresa auditada:
- Razón social: Sobustos Chile S.A
- Dirección: Cochrane 1140, Edificio Cochrane
- Personal auditor: Solange Bustos Gallardo
Actividades a desarrollar
Según el levantamiento de información que se realizo previamente dentro de las instalaciones de Cap Acero, indico que las áreas de Altos Hornos y Desulfurizacion son las áreas más críticas que existen en la compañía; debido a que estas áreas son de alto riesgo (según datos entregados en la matriz de riesgos), además de las innumerables quejas por parte de los clientes, que mencionan a través de correo electrónico que los productos no están siendo bien ejecutados debido a que no se está eliminando todo el azufre que corresponde y las barras de acero no se están inyectando aire precalentado, lo que hace que las barras de acero no estén cumpliendo con la función de refuerzo.
La alta dirección de la compañía tomo la decisión de realizar una auditoría interna de segunda parte para visualizar las fallas en los trabajadores, maquinas, equipos, las condiciones de trabajo y otros defectos que puedan tener estas áreas de trabajo. Por lo que la auditoria tendrá un proceso de actividades a desarrollar los días establecidos en el cronograma de actividades por un periodo de 5 semanas, en horario de oficina (8:00 a 17:30). Debido a la magnitud de las áreas auditar se realizara las actividades en un periodo de Lunes a Viernes.
En el siguiente cronograma de actividades se detallaran estas actividades a desarrollar:
Hora | Actividad | Contenido |
8:00 – 8:30 | Inicio de la auditoria | -Conformación y selección del equipo auditor y su respectivo líder -Definición de los objetivos, alcances y criterios de la auditoria -Viabilidad de la auditoria -Establecer los canales de comunicación con el representante del auditado |
8:30 – 9:00 | Revisión de la documentación | -Determinar la conformidad del sistema -Recopilar documentación -Revisión y conclusión de las listas de chequeo. -Estudio de las notas y/o comparación de las mismas con los miembros del equipo |
9:00 – 9:30 | Preparación de las actividades de auditoria | -Preparación del plan de auditoria -Asignación de las tareas al equipo auditor -Preparación de los documentos con los cuales se trabajara |
9:30 – 10:00 | Realización de las actividades de auditoria | -Reunión de apertura -Comunicación durante la auditoria -Conformación de los guías u observadores que pueden acompañar al equipo auditor |
10:00 – 11:00 | Visita a áreas auditadas | |
11:00 – 11:30 | Recopilación y verificación de la información | -Recopilación de información mediante muestreo apropiado -Verificación de la información pertinente e información relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y proceso -Recopilación de información mediante entrevistas, observaciones,etc |
11:30 – 12:00 | Generación de hallazgos de la auditoria | -Revisión de los hallazgos de la auditoria en los procesos -Registrar los hallazgos de la auditoria individuales de conformidad y sus evidencias -Revisión de puntos en los que no haya mutuo acuerdo entre todos los involucrados en el proceso de auditar |
12:00 – 12:30 | Preparación de las conclusiones de la auditoria | -Revisión de los hallazgos de la auditoria y otra información recopilada durante esta -Acordar las conclusiones de la auditoria -Preparación de recomendaciones -Comentar si la auditoria necesita un seguimiento |
12:30 – 13:30 | Realización de la reunión de cierre | -Presentación de hallazgos y conclusiones -Organización del intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas. -Presentación de actas, registros de asistencias, registro de opiniones sin resolver -Presentación de recomendaciones para la mejora continua |
13:30 – 14:30 | Colación de todos los participantes de la auditoria | |
14:30 – 15:00 | Preparación y distribución del informe de la auditoria | -Metodología para la preparación del informe de la auditoria, con los puntos que corresponden. |
15:00 – 16:00 | Aprobación y distribución del informe de la auditoria | -Acuerdos de la emisión del informe en un periodo de tiempo acordado. -Conformación de receptores encargados de la entrega del informe de auditoria -Acuerdos con la distribución del informe a los receptores designados |
16:00 – 16:30 | Finalización de la auditoria | -Cierre de las actividades que se desarrollaron en la auditoria |
16:30 – 17:00 | Realización de las actividades de seguimiento de la auditoria | -Verificación de la implementación de las acciones correctivas y su eficacia -Especificaciones con respecto al seguimiento de la auditoria (si fuese necesario) -Canal de comunicación con el auditado para indicar cuáles son las necesidades de mejora o acciones correctivas en un intervalo de tiempo acordado entre ambas partes |
17:00 – 17:30 | Informe Final de la auditoria | -Canal de comunicación para verificar el resultado y/o conclusiones definitivas del estado que mantiene las áreas auditadas |
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