AUDITORIA OPERATIVA-RECLUTAMIENTO DE PERSONAL MOLINO ANDINO
Enviado por warita.27 • 2 de Octubre de 2014 • 12.655 Palabras (51 Páginas) • 404 Visitas
CUESTIONARIODEAUDITORIAOPERACIONALC-01
Área: RECLUTAMIENTO DE PERSONAL
Función a evaluar :RECURSOSHUMANOS-PLANILLAS
Entrevistado: Director General
Objetivo: Obtener la información necesaria para el diseño de los programas de auditoría operacional para el área de Administración.
Nº PREGUNTA SI NO COMENTARIOS
1 ¿La Planilla ese laborada por medio de un sistema informático?
2 ¿Se controla la información de la planilla en términos de monetarios son debidamente documenta dos y autorizados por el responsable?
3 ¿Las modificaciones en los salarios, retiros o adiciones de personal son debidamente documentadas y autorizadas por el responsable?
La modificación si son autorizadas pero no siguen una rutina.
4 ¿Se verifica los cálculos de deducciones efectuadas y prestaciones aplicadas, de acuerdo a lo estipulado por la ley, en cada periodo de pago?
5 ¿Muestra la planilla la firma de recibo del pago, por cada uno de los empleados?
6 ¿Se encuentra adjunto a la planilla el documento que comprueba el pago a las entidades correspondientes, de las retenciones efectuadas a los empleados?
No se encuentra
Adjunto pero si se tiene tal documento.
7 ¿Se verifica que el pago corresponda al total de las retenciones efectuadas?
8 ¿Se realiza el pago de las retenciones en el periodo establecido por la ley?
9 ¿Existe evidencia de verificación de las firmas que autorizaron estos pagos?
10 ¿Existe un archivo que contenga todos los documentos que comprueban los pagos de planillas?
Firma Responsable:
Observaciones:
CUESTIONARIODEAUDITORIAOPERACIONALC-02
Área: RECLUTAMIENTO DE PERSONAL
Función a evaluar: RECURSOS HUMANOS-SELECCIÓNDELPERSONAL
Entrevistado: Dirección General
Objetivo: Obtener la información necesaria para el diseño de los programas de auditoría operacional para el área de Administración.
Nº PREGUNTAS SI NO COMENTARIOS
1 ¿Elaboran perfiles para el reclutamiento de personal a contratar de los puestos disponibles?
Si se elabora un perfil pero no se encuentra muy definido ni especificado.
2 ¿Establecen rangos de sueldos para cada uno de los puestos de la institución?
Siempre depende de la materia o el cargo que ocupe.
3 ¿Reciben requerimiento de personal para dar inicio el proceso de reclutamiento y selección de personal?
Las entrevistas son directamente con los Directores.
4 ¿Archivan en el expediente, las pruebas de conocimiento y de aptitudes realizadas al personal seleccionado?
5 ¿Elaboran un documento que muestre las condiciones pactadas en la contratación del personal?
6 ¿Proporcionan manuales de procedimientos de los puestos
A desempeñar al personal contratado?
7 ¿Proporcionan capacitación al personal contratados sobre las diferentes actividades que se realiza en la empresa?
En caja y secretaria si se efectúa capacitación.
8 ¿Anexan al expediente de cada empleado contratado, el contrato individual de trabajo?
9 ¿Envían el contrato individual de trabajo a la institución correspondiente en el plazo estipulado por ley?
10 Intervienen diferentes personas en el proceso de contratación de personal?
Firma Responsable:
Observaciones:
CUESTIONARIODEAUDITORIAOPERACIONALC-03
Área: ADMINISTRACIONACADEMICAYGENERAL
Función a evaluar: RECURSOS HUMANOS-CUMPLIMIENTODELASLEYESLABORALES
Entrevistado: Director General
Objetivo: Obtener la información necesaria para el diseño de los programas de auditoría operacional para el área de Administración.
N
PREGUNTAS
SI
NO
COMENTARIOS
1 ¿Se especifica en el contrato de trabajo todas las condiciones legales bajo las cuales se realiza la contratación del personal?
2 ¿Se actualiza los contratos de trabajo con los cambios o modificaciones en las condiciones de contratación de personal?
3 ¿Se establece una reserva laboral de acuerdo a lo estipulado por la Ley?
4
¿Todos
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