Evaluación del ambiente de control

Funciones:

• Responsable ante el Gerente y/o Socio de Auditoria de la preparación de informes de estados financieros auditados de acuerdo a normas locales, NIIF (IFRS), Packing Report, Interoffice Report a distintas oficinas de PwC Internacional, Estados Financieros Separados y Consolidados, Informes de deficiencias de control interno, entre otros, de los clientes asignados.

• Evaluación del ambiente de control bajo los lineamientos del sistema COSO, identificación de riesgos clave del negocio, diseño de procedimientos de auditoría para mitigar riesgos de auditoría, evaluación del riesgo de fraude, evaluación de controles implementados por los clientes designados, definición del plan y estrategia de auditoría.

• Responsable del trabajo de campo de auditorías financieras efectuando revisiones sustantivas y analíticas de los elementos de los estados financieros (ciclos de ingresos-cuentas por cobrar, compras – cuentas por pagar - gastos, planillas y producción-costos), monitoreo y ejecución del trabajo de campo con personal a cargo y de acuerdo a los procedimientos de auditoría previamente diseñados.

• Responsable ante el Gerente y/o Socio de Auditoría del monitoreo de horas presupuestadas y ejecutadas del equipo de auditoría (Assurance), equipo de impuestos (TLS) y equipo de tecnología de la información (SPA) en cada uno de los clientes asignados.

• Empleo de software de auditoría y afines tales como AURA, MyClient, ACL, IDEA, Excel.

Principales clientes de auditoría financiera a mi cargo:

- OPP FILM S.A. (Multilocation Audit- Offering Memo – EEFF Separados y Consolidados)

- Tecno Fast Atco S.A. (Local e Interoffice PwC Chile)

- Manu Perú SA (Local e Interoffice PwC Chile)

- Emusa Peru S.A. (Informe Consolidado)

- Sanofi-Aventis del Peru S.A. (Interoffice a PwC París)

- Grupo USMP: Universidad de San Martín de Porres, Club Deportivo USMP, Colegio Rita Castro de Ramos, Tambo Hotel y Restaurante S.A.C. (EEFF Separados y Consolidado)

- Grupo REDESUR: Red Eléctrica del Sur S.A., Red Eléctrica Andina S.A., Trasmisora del Sur S.A.

- Gémeni SA (antes Grupo RPP S.A.)

- Nautilius S.A. (subsidiaria del Grupo Neptunia)

- Oxfam Nobid

- COMFER SA

- CLI S.A.

- Compañía Hidroeléctrica El Platanal S.A.

- Volvo Perú S.A.

- Grunenthal Perú S.A.

2010-2011 BDO – PAZOS, LOPEZ DE ROMAÑA, RODRIGUEZ S.C.

2005-2007 Giro: Auditoria Financiera

Cargo: Encargado de auditoría financiera:

Funciones:

Senior/Encargado de auditoría financiera de diversas empresas clientes de la red de firmas de consultoría internacional BDO. Responsable de planeamiento, ejecución, finalización y elaboración de estados financieros auditados.

Funciones:

• Identificación de riesgos claves del negocio, diseño de procedimientos para mitigar los riesgos claves, definición de la estrategia de auditoría.

• Responsable de la ejecución del trabajo de campo de auditoría con personal a cargo.

• Responsable ante el Gerente y/o Socio de Auditoria de la preparación del informe de estados financieros auditados (consolidados y separados), cartas de deficiencias de control interno y reportes enviados a casa matriz de los clientes designados.

• Verificación de la correcta aplicación de NIIFs (IFRS), Normas de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, normas tributarias y laborales.

• Empleo de software de auditoría y afines: Caseware, Auditing Process Tool, IDEA, Excel.

Principales clientes de auditoría financiera a mi cargo:

- Grupo ELETRA (Electra del Perú S.A., Elektrafin S.A., Fundación Elektra)

- Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A.

- MGS Sociedad Agente de Bolsa S.A.

- Edpyme Efectiva S.A.

- Pure Biofuels del Peru S.A.

- Grupo Medifarma (Medifarma SA, Trifarma S.A., P&D Andina de Alimentos S.A.)

- G.W. Yi Chang & Cía S.A.

- Primax S.A.

- Markham Collegue (individuales y consolidado)

Clientes de adecuación a las Normas Internacionales de Información Financiera – NIIF a mi cargo:

- Celfin Capital Sociedad Agente de Bolsa

- Corporación de Industrias Plásticas S.A. (CIPSA)

Principales clientes de revisión del cumplimiento de las normas para la prevención de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo a mi cargo:

- Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa.

- Pacífico Vida

- Pacífico Seguros y Reaseguros

- AFP Prima SA

- Mapfre Seguros y Reaseguros

- Pandero SA

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