Capacidad Operativa

1 Antecedentes:

TecniGreen Cía. Ltda. es un laboratorio químico-analítico ambiental que opera en el Ecuador desde el año 2007. La amplia gama de servicios analíticos les permite servir a empresas en los ámbitos petrolero, industrial, ambiental, agroindustrial, empresas exportadoras de vegetales, frutas, alimentos, flores, entre otras. TecniGreen Cía. Ltda. actualmente tiene su oficina matriz en la ciudad de Quito y cuenta con 30 empleados distribuidos en varios departamentos.

2 Inicio de la auditoria

- Designación del líder del equipo auditor.

- Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría.

- Selección del equipo auditor

- Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Auditor Líder: María José Jácome (MJ)

Auditores: NA Organización: TecniGreen Cía Ltda.

Especialistas: NA Fecha(s) de evaluación : 16-17/08/2012

Alcance: Análisis de laboratorio, aguas, suelos, sedimentos, lixiviados, control de calidad de productos plantas y vegetales, análisis de alimentos nutricional y de contaminantes.

Objetivos de la Auditoría

Los objetivos de esta auditoría son:

- Confirmar que el sistema de gestión cumple todos los requisitos aplicables de las normas auditadas (ISO 9001 / ISO 14001).

- Confirmar que la Organización ha implantado eficazmente las disposiciones planificadas.

- Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la Organización.

Criterios de auditoría - ISO 9001:2008

- ISO 14001:2004

- Manual / Procedimientos / Instructivos

3 Revisión de la documentación

Para la planificación de la auditoría se tuvo acceso a documentación e instalaciones del auditado, de modo que se elaboró el plan sobre los puntos críticos sobre los que va a centrarse la misma.

4 Preparación de las actividades de auditoría in situ

4.1 Preparación del plan de auditoría y asignación de tareas al equipo auditor

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: 16/08/2012

Hora Actividad Cláusula Auditor (Iniciales)

09:00 REUNIÓN APERTURA MJ

09:30 RECORRIDO POR LAS INSTALACIONES 9001: 6.4

14001: 4.3.1 / 4.4.6 MJ

10:30 DESEMPEÑO: Matriz de aspectos e impactos 14001: 4.3.1 / 4.4.6 MJ

11:00 VERIFICACIÓN EFICACIA DE ACCIONES TOMADAS 9001: 8.5.2 / 8.5.3

14001: 4.5.3 MJ

11:30 COMPRAS 9001: 7.4 / 8.4

14001: 4.4.6 MJ

12:00 COMERCIALIZACIÓN 9001: 5.2 / 7.2 / 8.2.1 / 8.3 / 8.4 MJ

13:00 ALMUERZO

14:00 MEJORA CONTINUA 9001: 8.1 / 8.5.1 MJ

14:30 SEGUIMIENTO & MEDICIÓN – MONITOREOS – INDICADORES 9001: 8.2.3 / 8.4

14001: 4.5.1 / 4.5.2 MJ

16:30 REUNIÓN RESUMEN MJ

FECHA: 17/08/2012

Hora Actividad Cláusula Auditor (Iniciales)

09:00 SERVICIO: Ingreso – recepción muestras / Análisis / Control de Calidad / Informes 9001: 7.1 / 7.5 / 8.2.3 / 8.2.4 / 8.3 / 7.6

14001: 4.3.1 / 4.4.6 MJ

10:00 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO 9001: 5.5.1 / 6.2 / 6.4

14001: 4.4.1 / 4.4.2 MJ

11:00 MANTENIMIENTO - INFRAESTRUCTURA 9001: 6.3 MJ

12:00 DISEÑO & DESARROLLO 9001: 7.3

14001: 4.4.6 MJ

12:30 COMUNICACIONES 9001: 5.5.3 / 5.3

14001: 4.4.3 / 4.2 MJ

13:00 ALMUERZO MJ

14:00 EMERGENCIAS 14001: 4.4.7 / 4.5.1 MJ

15:30 CONTROL DOCUMENTAL (Durante todo el proceso de certificación) 9001: 4.2.3 / 4.2.4

14001: 4.4.5 / 4.5.4 MJ

17:00 REUNIÓN CIERRE

4.2 Preparación de los documentos de trabajo

Elaboración del Check List de ISO 9001 e ISO 14001. Véase 5.2 (Generación de hallazgos de la auditoría).

5 Realización de las actividades de auditoría in situ

5.1 Realización de la reunión de apertura

LISTA DE ASISTENTES A LA REUNIÓN DE APERTURA

FECHA:

NOMBRE CARGO FIRMA

5.2 Generación de hallazgos de la auditoría

Check List de ISO 9001 e ISO 14001

5.3 Realización de la reunión de cierre

LISTA DE ASISTENCIA PARA LA REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA

FECHA:

NOMBRE CARGO FIRMA

6 Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría

INFORME DE AUDITORIA

Información sobre la Organización

Nombre de la Organización TecniGreen Cía. Ltda.

Dirección Vía Interoceánica Km.7,miravalle 3

QUITO – ECUADOR

Nº Teléfono 593-2-2287486 Nº Fax ---

Página Web www.tecnigreen.com

Nº Contrato ZIG --- --- ---

Información para Contacto

Nombre persona contacto Santiago Zambrano Margarita Chiriboga Nº Teléfono 092737917

098135350

Dirección e-mail info@tecnigreen.com / laboratorio@tecnigreen.com

Información de la Auditoría

Norma(s) ISO 9001:2008 / ISO 14001:2004

Nº de Empleados 30 Nº Turnos 1 Nº Empleados en turnos ----

Tipo de Auditoría AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO

Fecha inicio Auditoría 16-08-2012 Fecha fin de Auditoría 17-08-2012

Información sobre el Auditor

Auditor Líder María José Jácome

Auditor NA

Especialista NA

Horario de los Turnos 09:00 a 17:00 --- ---

Distribución Cliente /Auditor

Resumen de la Auditoría

Objetivos de la Auditoría

Los objetivos de esta auditoría son:

- Confirmar que el sistema de gestión cumple todos los requisitos aplicables de las normas auditadas (ISO 9001 / ISO 14001).

- Confirmar que la Organización ha implantado eficazmente las disposiciones planificadas;

- Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la Organización.

Resultados de Auditorías previas

Se ha revisado los resultados de la última auditoría del sistema (interna - externa), en particular para asegurar que se han implantado las adecuadas correcciones y acciones correctivas para tratar cualquier no conformidad identificada.

Nº de no conformidades de la anterior auditoría Mayores - Menores 6

Nº de no conformidades cerradas Mayores - Menores 6

Nº de no conformidades abiertas de nuevo Mayores - Menores -

Las conclusiones de esta revisión son:

a) Todas las no conformidades identificadas en las auditorías anteriores han sido corregidas y las acciones correctivas continúan siendo eficaces. 

b) El sistema de gestión no ha tratado adecuadamente las no conformidades identificadas durante las auditorías anteriores y los problemas concretos se han re escrito en no conformidades incluidas en este informe NA

Hallazgos de la auditoría

La auditora ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos / riesgos significativos y objetivos requeridos por la(s) norma(s). La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de actuaciones, muestreo de las actividades y revisión de documentos y registros.

a) Se ha demostrado la conformidad de la documentación del sistema de gestión, con los requisitos de la norma auditada y dicha documentación proporciona estructura suficiente para apoyar la implantación y mantenimiento del sistema de gestión. 

b) La Organización ha demostrado la efectiva implantación y mantenimiento / mejora de su sistema de gestión. 

c) La Organización ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados objetivos y metas clave, de desempeño. Y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecución. 

d) El programa de auditorías internas ha sido implantado en su totalidad y demuestra su eficacia como herramienta para mantener y mejorar el sistema de gestión. 

e) A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la total conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma auditada. 

Criterios de Auditoria

- ISO 9001:2008

- ISO 14001:2004

- Manual / Procedimientos / Instructivos

- No conformidades

Las

...