Ejercicio Informe de Auditoría

Observación 1: Con respecto al área de Relaciones Públicas, no cuenta con material importante del sector minero. Asimismo, no se evidencian las autorizaciones por la Gerencia para las publicaciones de notas de prensa a la comunidad.

Recomendaciones:

• Evaluar la suscripción a distintos medios de información que permitan acceder a información actualizada del sector.
• Implementar y formalizar un control de validaciones para las publicaciones de notas de prensa a la comunidad.

Observación 2: En el área encargada de realizar la compra de pasajes se evidencia que no se lleva un adecuado control de los códigos de autorización para solicitar la compra de boletos aéreos. También se evidencia que no se tiene sustento para la compra anticipada de servicios de agencia lo cual está generando que el 20% del personal esté solicitando la reprogramación de su estadía para finalizar sus labores.

Recomendaciones:

• Implementar controles para la verificación del uso de los códigos de autorización.
• Planificar la compra de pasajes de acuerdo a la necesidad y la estadía para culminar con sus labores. Esta planificación deberá estar sustentada y evidenciada.

Observación 3: Se observa que no se cuenta con la totalidad de voceros capacitados, así como las instancias que permitan el aseguramiento del entrenamiento de los voceros.

Recomendaciones:

• Asegurar y controlar la capacitación de la totalidad de voceros; y verificar el entrenamiento del personal con el fin de evidenciar su participación en los simulacros de emergencias y minimizar los riesgos.

La categoría de la observación es Observación importante.

Recomendación: Implementar mecanismos de control que permitan evaluar adecuadamente las líneas de crédito (garantías) otorgadas a los clientes. Asimismo, reevaluar el tiempo máximo de días otorgados a los clientes que no tienen garantía. Estos mecanismos deberán estar documentados en las políticas de cobranzas de la empresa.