EJERCICIOS DE AUDITORIA

Nombre: ERIKA MACIAS ZAMBRANO  

Fecha: 17 - 03 - 2020

Instrucciones: Evaluar las situaciones descritas a continuación y determinar:

1. Si existe evidencia suficiente, para emitir un hallazgo; clasificar el tipo de hallazgo, elegir el punto de la norma al cual afecta y redactar el mismo, tomando en cuenta los criterios para tal acción (redacción de hallazgos).
2. En caso de considerar que no existe evidencia suficiente para emitir un hallazgo, sustente sus argumentos y describa las preguntas que realizaría para obtener mayor evidencia que sustente un posible hallazgo.

Situación 1.

Un fabricante de componentes eléctricos ha definido varios procesos para soldar, por ejemplo: Soldadura de resistencia, Proceso TIG y Proceso MIG, lo anterior, dependiendo de los materiales y las posiciones necesarias para soldarlos. La persona que ejecuta la auditoría solicita al operador de la máquina de soldar, las especificaciones del procedimiento para soldar tapas de equipos, y sus calificaciones para ejecutar dicha actividad. El operador indica:

-Desconozco dónde estén los procedimientos para soldar, yo jamás he aplicado un examen de calificación para hacer bien mi trabajo.

Cuando se le pregunta sobre cómo opera la máquina, el mismo operador, contesta que el supervisor es quien le prepara la máquina, según los parámetros él considera necesarios (corriente, amperios, voltaje) ello ocurre todas las mañanas, de esta forma se usa en todas las tapas independientemente de su tamaño, forma o material del que estén hechas.

Momentos después, la persona que audita, se entrevista con el supervisor quien afirma:

-En la industria no hay una norma para soldar, entonces, no hay necesidad de que el personal se califique, por eso yo preparo el equipo según lo que dicen las recomendaciones del fabricante de las máquinas que usamos para soldar.

De la situación descrita:

1. Si ha considerado que existe un hallazgo determine la clasificación del mismo y la cláusula de la norma que está afectando, posteriormente, redacte el mismo:

REQUISITO: 7.2 Competencia

No conformidad mayor: La organización cuenta con procesos para soldar, pero el operador desconoce el procedimiento y no cumplen con los requisitos de soldadura de acuerdo al tipo de material. Se puede presentar una afectación al cumplimiento.

EVIDENCIA: No existen alguna evidencia, de cómo opera la máquina.  

1. Si consideró que no existe evidencia suficiente para emitir un hallazgo, sustente sus argumentos y describa las preguntas que haría para la obtención de evidencia:

Situación 2.

Las y los auditores visitan el Departamento de Compras, el cual consiste de un Jefe de compras (quien es también el comprador mayor), otro comprador y el Dependiente de Compras.

Solicitan al Jefe de Compras que describa el proceso de compras, éste declaro estar orgulloso de afirmar que el proceso de compras estaba bajo control. El Jefe de Compras dijo:

-Dado al pequeño tamaño del departamento, no hay necesidad de documentar los procedimientos por escrito, especialmente ahora que están desarrollando un nuevo sistema informático que también incluirá el control de órdenes de compra.

Como respuesta a una pregunta de auditoría, el Jefe de Compras dijo:

-La semana pasada, tres personas asistieron a las clases del nuevo sistema para que los operadores conozcan su funcionamiento.

Los Certificados de la clase no estaban preparados, pero las listas de asistentes eran evidentes. El auditor notó que el Dependiente inscrito en el curso, no era el que estaba presente en la auditoría.

El Jefe de Compras contestó:

-El responsable permanente está tomando sus vacaciones anuales planeadas con tiempo anticipado. El dependiente actual es su remplazo. El dependiente de reemplazo no asistió a la clase, pero ha trabajado anteriormente y conoce las responsabilidades y actividades que deben llevarse a cabo.

De la situación descrita:

1. Si ha considerado que existe un hallazgo determine la clasificación del mismo y la cláusula de la norma que está afectando, posteriormente, redacte el mismo:

REQUISITO: 7.2 Competencia

No conformidad menor: El responsable desconoce el nuevo sistema del proceso, ya que se encuentra de vacaciones, pero el personal tomo el curso, por lo que no hubo afectación. Se recomienda que al momento de retomar labores el responsable realice el curso del nuevo sistema informático.

EVIDENCIA:  Se contaba con una lista de asistencia del nuevo sistema informático, pero no era el Dependiente inscrito en el curso.  

1. Si consideró que no existe evidencia suficiente para emitir un hallazgo, sustente sus argumentos y describa las preguntas que haría para la obtención de evidencia:

Situación 3.

El procedimiento de Inspección de la mercancía recibida en el área de compras especifica que ésta se lleva a cabo empleando como base la MIL Nor. 105E. Las personas encargadas de inspeccionar, no atienden los requisitos de la base, debido a sus habilidades y experiencia en el producto, según argumentan.

...