UNE-EN ISO 19011:2018. El proceso de auditoría
Enviado por Sayrado • 2 de Julio de 2022 • Resúmenes • 4.473 Palabras (18 Páginas) • 80 Visitas
UNE-EN ISO 19011:2018. El proceso de auditoría © IMF Smart Education
[pic 1]
Índice
UNE-EN ISO 19011:2018. El proceso de auditoría | 3 |
I. Introducción | 3 |
II. Objetivos | 3 |
III. Fases y etapas del proceso auditoría | 3 |
3.1. Fase 1. Inicio de la auditoría (apartado 6.2, UNE-EN-ISO 19011: 2018) | 3 |
3.1.1. Establecimiento del contacto con el auditado (apartado 6.2.2, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 3 |
3.1.2. Determinación de la viabilidad de la auditoría (apartado 6.2.3, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 5 |
3.2. Fase 2. Preparación de las actividades de auditoría (apartado 6.3, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 6 |
3.2.1. Revisión de la información documentada (apartado 6.3.1, UNE-EN-ISO 19011: 2018) | 6 |
3.2.2. Planificación de la auditoría (apartado 6.3.2, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 7 |
3.2.3. Asignación de las tareas al equipo auditor (apartado 6.3.3, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 10 |
3.2.4. Preparación de la información documentada para una auditoría (apartado 6.3.4, UNE-EN-ISO 19011:2018) | 11 |
IV. La información documentada en la auditoría | 12 |
4.1. Listas de comprobación | 13 |
4.2. Formularios | 17 |
V. Resumen | 17 |
VI. Lecturas obligatorias | 18 |
Ejercicios | 19 |
Caso práctico | 19 |
Se pide | 19 |
Solución | 19 |
Recursos | 22 |
Enlaces de Interés | 22 |
Bibliografía | 22 |
Glosario. | 23 |
2/23
[pic 2]UNE-EN ISO 19011:2018. El proce so de auditoría
UNE-EN ISO 19011:2018. El proceso de auditoría
I. Introducción
En la unidad anterior vimos la importancia de establecer un programa de auditorías para poder ejecutarlas de la manera más eficiente posible. En esta unidad proporcionamos orientación sobre la ejecución de las auditorías de los sistemas de gestión mediante la explicación de las fases de las que se compone el proceso.
Las primeras fases del proceso de auditoría consisten en el cómo debemos iniciar la auditoría y los pasos que tenemos que seguir hasta el día en el que la llevemos a cabo en las instalaciones del auditado.
II. Objetivos
Conocer las etapas de ejecución de una auditoría. Saber elaborar un plan de auditoría.
Conocer los principales documentos del auditor como herramientas para la ejecución de una auditoría.
III. Fases y etapas del proceso auditoría
En la página siguiente se muestra un diagrama de flujo con las diferentes fases en las que se divide el proceso de auditoría según la norma UNE-EN-ISO 19011:2018. A lo largo de esta unidad veremos las primeras fases del proceso (inicio y preparación de las actividades de auditoría).
3.1. Fase 1. Inicio de la auditoría (apartado 6.2, UNE-EN-ISO
19011: 2018)
3.1.1. Establecimiento del contacto con el auditado (apartado 6.2.2, UNE-EN- ISO 19011:2018)
El contacto inicial con el auditado lo establece el líder del equipo auditor con la organización o departamento que se va a auditar y tiene como objetivos:
1
“Confirmar los canales de comunicación con los representantes del auditado.
3/23
UNE-EN ISO 19011:2018. El proce so de auditoría
2
Confirmar la autoridad para realizar la auditoría. |
3 |
Proporcionar información relevante sobre los objetivos, el alcance, los criterios, los métodos y la composición del equipo de auditoría, incluidos los expertos técnicos. |
4 |
Solicitar acceso a información relevante para fines de planificación, incluida información sobre los riesgos y oportunidades que la organización ha identificado y cómo se abordan. |
5 |
Determinar los requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos relevantes para las actividades, procesos, productos y servicios del auditado. |
6 |
Confirmar el acuerdo con el auditado sobre el alcance de la divulgación y el tratamiento de la información confidencial. |
7 |
Hacer arreglos para la auditoría incluyendo el cronograma. |
8 |
Determinar los arreglos específicos de ubicación para el acceso, la salud y la seguridad, la confidencialidad u otros. |
9 |
Acordar la asistencia de los observadores y la necesidad de guías o intérpretes para el equipo de auditoría. |
...