¿La empresa utiliza etiquetas, planillas de control, sellos, firma adecuados en el traslado de los documentos fuentes?

ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A

APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD

REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

REVISO: FABIAN COMETTA

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

DETALLE

SI

NO

N/A

1. PERDIDA DE INFORMACION

Existe una persona que registre los documentos fuentes emitidos por la Sucursal Pitalito.

X

2. ADULTERACION DE DATOS

¿La empresa utiliza etiquetas, planillas de control, sellos, firma adecuados en el traslado de los documentos fuentes?

X

3. ERRORES

¿La Organización responsabiliza la corrección de errores al usuario que los comete?

X

4. ACCESO NO AUTORIZADO

Existe un acceso controlado a los documentos fuentes retenido.

X

SECCION DISCUTIDA CON:

AUXILIAR DE CONTABILIDAD

HECTOR LEGUIZAMO

SECCION PREPARADA POR: AUDITORES

FABIAN COMETTA URIBE

LUZ ANGELA MERA GOMEZ

FAINA GORETY DIAZ

ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A

APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD

REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

REVISO: FABIAN COMETTA

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

DETALLE

SI

NO

N/A

1. PERDIDA DE INFORMACION

ÑExiste un control de verificación automática por medio de códigos por cada entrada de datos.

X

2. ADULTERACION DE DATOS

Cuenta el sistema con una validación que no permita modificar datos a la hora de facturar tomando como referencia la información contenida en la Orden de Servicio (Exceptuando el valor).

X

3. ERRORES

Existe actualmente una validación programada de datos en el momento de la entrada de los mismos.

X

4. ACCESO NO AUTORIZADO

Existe        un        control        que        restrinja        el        acceso        a        los dispositivos de entrada.

X

SECCION DISCUTIDA CON:

AUXILIAR DE CONTABILIDAD        DIRECTORA COMERCIAL HECTOR LEGUIZAMO        JENNIFER PAOLA GARRIDO

SECCION PREPARADA POR: AUDITORES

FABIAN COMETTA URIBE

LUZ ANGELA MERA GOMEZ

FAINA GORETY DIAZ

ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A

APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD

REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

REVISO: FABIAN COMETTA

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

DETALLE

SI

NO

N/A

1. PERDIDA DE INFORMACION

Existe una adecuada identificación de los mensajes  de entrada.

X

2. ADULTERACION DE DATOS

Existe incorporado en el sistema un algoritmo que permite enmascarar los datos para evitar su utilización no autorizada.

X

3. ERRORES

Existe un manual de usuario que indique de forma detallada como corregir un error.

X

4. ACCESO NO AUTORIZADO

Existe un control de las transacciones autorizadas desde las direcciones específicas de los terminales.

X

SECCION DISCUTIDA CON: INGENIERA DE SISTEMAS INGRIF DAHIANA GUEVARA

SECCION PREPARADA POR: AUDITORES

FABIAN COMETTA URIBE

LUZ ANGELA MERA GOMEZ

FAINA GORETY DIAZ

ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A

APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD

REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

REVISO: FABIAN COMETTA

FECHA: MAYO 2016

FIRMA:

DETALLE

Hecho por:

Fecha

R. P/T

1. PERDIDA DE INFORMACION

Nos dirigimos al área de facturación de la Oficina Principal para corroborar que efectivamente se  efectué el registro de las facturas generadas por la sucursal.

-        Solicitamos el Libro de Registro.

O.S.R

21/05/16

A1

2. ADULTERACION DE DATOS

Nos dirigimos al área de facturación para verificar las plantillas que vienen anexas al paquete enviado por la sucursal.

-        Solicitamos el Listado de Plantillas.

J.D.R

21/05/16

A2

3. ERRORES

Nos dirigimos al área de facturación para  evidenciar el proceso de devolución de documentos por error de anexos.

-        Solicitamos el Libro de Devoluciones.

M.A.O

21/05/16

A3

4. ACCESO NO AUTORIZADO

Nos dirigimos al área de facturación para evidenciar la custodia de los documentos retenidos.

-        Evidencia        del        Archivador        sin seguridad.

J.A.A

21/05/16

A4

SECCION DISCUTIDA CON:

AUXILIAR DE CONTABILIDAD

HECTOR LEGUIZAMO

SECCION PREPARADA POR AUDITORES

FABIAN COMETTA URIBE

LUZ ANGELA MERA GOMEZ

FAINA GORETY DIAZ