MANUAL PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS
Enviado por Nana7046 • 17 de Julio de 2014 • Tesis • 585 Palabras (3 Páginas) • 232 Visitas
MANUAL PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE
ACTIVOS
Código: M-SC-CS-
004
Versión: 4,0
Fecha: 13 Sep 2012
TABLA DE CONTENIDO
1. DEFINICIONES.................................................................................. 3
2. CONSIDERACIONES GENERALES........................................................15
3. OBJETIVO GENERAL..........................................................................15
4. ALCANCE DEL MANUAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL RIESGO DE
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO ................................16
5. CONTEXTO ......................................................................................17
6. POLITICA DE PREVENCION Y CONTROL FRENTE AL RIESGO DE LAVADO DE
ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO..............................................17
7. PRINCIPIOS DE LA POLITICA .............................................................18
8. VALORES CORPORATIVOS ASUMIDOS POR LA ORGANIZACION Y
RELACIONADOS CON LA PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE
LA FINANCIACION DEL TERRORISMO..............................................................18
9. LINEAMIENTOS DE LA POLITICA.........................................................19
10. APLICACIÓN ....................................................................................20
11. CONOCIMIENTO DEL CLIENTE............................................................21
12. INFORMACIÓN PARA EL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE .........................25
13. SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIACION DEL TERRORISMO. .................................................................27
14. CÓDIGO DE CONDUCTA ....................................................................31
15. CONTROLES DE VINCULACIÓN...........................................................31
16. OPERACIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES PARA DECEVAL.................32
17. LISTAS DE CONTROL ........................................................................33
18. LISTAS QUE GENERAN INACTIVACIÓN DE SUBCUENTAS PARA SIIDJ:.....33
19. SOLICITUD DE INFORMACION POR LAS AUTORIDADES.........................36
20. DE LOS REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES Y SOSPECHOSAS......37
21. CONSERVACION, ACCESO Y RESERVA DE INFORMACION ......................40
22. INFORMACIÓN PRIVILEGIADA............................................................40
23. CAPACITACION DE LOS EMPLEADOS DE DECEVAL................................40
24. SANCIONES.....................................................................................41MANUAL PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE
ACTIVOS
Código: M-SC-CS-
004
Versión: 4,0
Fecha: 13 Sep 2012
MARCO DE REFERENCIA: MANUAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL RIESGO DE
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO, aprobado por la junta
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