PROTOCOLO DE AUDITORIA DEL SGSST

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST

PROTOCOLO DE AUDITORIA DEL SGSST

CARLOS ALBERTO VALERO MORA

NIT: 13437077-0

ASESORADO POR:

KARELY BALLESTEROS GARCÍA

CONSULTORA DE PREVENCIÓN

SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALES

Lic. S.O. 00579 27/02/2009

ASISTENCIA TECNICA

NOVIEMBRE DE 2015

OBJETIVO

Establecer la metodología para el control de los mecanismos necesarios para la ejecución de las auditorias con el fin de unificar los criterios y establecer los responsables y las actividades para realizar la auditoria interna de CARLOS ALBERTO VALERO MORA, conforme a los requerimientos y disposiciones legales vigentes.

ALCANCE

Este procedimiento de auditoria es aplicable a todos los procesos internos de la CARLOS ALBERTO VALERO MORA para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, basándose en los numerales de las Normas Técnicas Colombianas.

RESPONSABLES

El responsable de este procedimiento es el Encargado de Seguridad y salud en el Trabajo y/o responsable asignado de la Empresa y el auditor interno de la Empresa y/o el auditor externo contratado para la ejecución de la auditoria.

DEFINICIONES

PLAN DE TRABAJO DE AUDITORIA

Documento que contiene en manera detallada los procedimientos y actividades de ejecución de la auditoria interna, se constituye como guía para el desarrollo del trabajo a fin de incluir todos los procedimientos que llevaran al evaluador a emitir una opinión.

ACCIÓN CORRECTIVA

Acción tomada para eliminar la causa raíz de las no conformidades, con el objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Deben estar apropiadas bajo los efectos de las no conformidades encontradas.

AUDITOR LIDER

Es el encargado de liderar los procesos, es indispensable que el que cumpla esta tarea posea un alto grado de liderazgo dentro de los integrantes del equipo auditor, es el responsable de realizar el seguimiento del cumplimiento de los programa de auditoria bajo los términos y condiciones.

ACCIÓN PREVENTIVA

Acciones tomadas para eliminar las causas de las no conformidades potenciales y así prevenir la ocurrencia. Deben de estar apropiadas bajo los efectos de los problemas potenciales.

HALLAZGO

Resultados de la evaluación de las evidencias de la auditoria, frente a los criterios reales de la auditoria, se vuelven los resultados del análisis que permiten detectar conformidades, no conformidades y oportunidades de mejora.

EQUIPO AUDITOR

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos; cabe resaltar que un auditor del equipo debe ser designada como líder y, se pueden incluir auditores en proceso de formación.

NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito establecido bajo las normas técnicas colombiana aplicadas por CARLOS ALBERTO VALERO MORA, o del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo la cual no permite alcanzar los objetivos propuestos.

OBSERVACIÓN

Situación que no implica incumplimiento de un requisito, pero que si es tenida en cuenta para mejorar el desempeño del sistema o eliminar situaciones de riesgo potencial.

AUDITADO

Responsable de los procesos internos de la empresa, el cual va hacer objeto de verificación

PROGRAMA DE AUDITORIA

Conjunto de auditorías planificadas para un periodo determinado y que son dirigidas hacia un propósito específico.

EVIDENCIA

Registros y/o resultados de unas actividades que puede ser verificados bajo los criterios de la auditoria.

AUDITOR INTERNO

Persona con la competencia, formación e información necesaria para llevar a cabo una auditoria.

. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

* Programa de Auditoria.

* Plan de Auditoria.

* Lista de verificación – auditoria interna

* Informe de Auditoria.

* Registro de Asistencia

4. DESARROLLO

1. REQUISITOS PARA EL AUDITOR INTERNO

El perfil del auditor interno de CARLOS ALBERTO VALERO MORA se encuentra definido en el documento MANUAL DE FUNCIONES, AUDITOR INTERNO.

Si es empleado de CARLOS ALBERTO VALERO MORA no deberá auditar su propio proceso, debiéndose esto a que las personas que están realizando constantemente una tarea la conocen tan bien que pueden pasar por alto cosas en las que nunca han pensado y que un tercero puede detectar mejor y, por otra parte, la implicación que pueden realizar una calificación poco objetiva.

La otra opción es contratar al auditor interno el cual debe cumplir con el perfil de cargo establecido

2. FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS

Las auditorías internas y

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