CONOCIMIENTO DE LA CONTRAPARTE DEBIDA DILIGENCIA: EMPLEADOS
Enviado por Nicolas179795 • 4 de Octubre de 2022 • Ensayos • 1.432 Palabras (6 Páginas) • 48 Visitas
[pic 1][pic 2]GlaxoSmithKline Consumer HealthCare Colombia S.A.S y Pfizer PFE Colombia S.A.S
Torre Samsung, piso 4
Bogotá, Colombia
CONOCIMIENTO DE LA CONTRAPARTE DEBIDA DILIGENCIA: EMPLEADOS, PRACTICANTES Y EMPLEADOS EN MISIÓN:
En atención a la Circular 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 y la Circular Básica Jurídica de 2017 de la Superintendencia de Sociedades (regulación referente a Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, en adelante “ LA/FT/FPADM “), GLAXOSMITHKLINE CONSUMER HEALTHCARE COLOMBIA S.A.S y PFIZER PFE COLOMBIA S.A.S (En adelante, “GSK CH” y “Pfizer PFE”) están obligados a realizar un proceso de validación de antecedentes y debida diligencia a todos sus terceros y empleados, con el fin de identificar, evaluar, prevenir y mitigar los riesgos asociados a LA/FT/ FPADM, en razón de lo anterior:
Usted deberá declarar que las fuentes económicas que le permiten desarrollar actividades comerciales y/o su objeto social -en caso que aplique-, los activos que conforman su patrimonio, así como el patrimonio de sus accionistas, representantes legales y/o administradores -en los casos que aplique-, no provienen directa o indirectamente del ejercicio de actividades catalogadas como ilícitas bajo los términos de la ley penal colombiana, y dichos activos no han sido utilizados como medios o instrumentos para la realización de las mismas, de conformidad con las disposiciones aplicables vigentes.
Con el fin de que GSK CH y Pfizer PFE puedan capturar, procesar, consultar y reportar la información que usted suministrará para dar cumplimiento a la ley, con la firma del presente Formato de Actualización (el “Formato”), usted autoriza de forma previa, expresa e informada a GSK CH y/o Pfizer PFE, en calidad de Responsable del Tratamiento de los datos personales que hayan sido suministrados en este Formato en virtud de la relación comercial o contractual que lo vincule con GSK CH y/o Pfizer PFE, para que, por sí mismos o en asocio con terceros, los usen para: 1) crearlo como empleado, proveedor, contratista o cliente en nuestro sistema , 2) ejecutar correctamente la relación contractual, 3) enviarle comunicaciones asociadas a la ejecución de la relación comercial o contractual, 4) para fines legales, contables, financieros, entre otros, que puedan ser necesarios para el curso normal de nuestra operación comercial: 4.1) realizar las consultas y controles establecidos en los términos de las normas de LA/FT/FPADM, 4.2) para verificar en las fuentes públicas o privadas la información suministrada en el presente documento, tales como los listados de la OFAC (Office of Foreign Assets Control) o de las Naciones Unidas Buros de créditos entre otras; 4.3) efectuar los reportes a las autoridades competentes en materia de LA/FT/FPADM que GSK CH y Pfizer PFE consideren necesarios realizar de conformidad con la ley y/o sus reglamentos y manuales de prevención y/o administración del riesgo de LA/FT/FPADM, 5) y demás finalidades que resulten necesarias y se encuentren contempladas en nuestra Política de Tratamiento de Datos Personales y en la Política de Privacidad de GSK CH y la de Pfizer PFE disponible en el siguiente link: https://privacy.gsk.com/es-co/pharmaceuticals/default/ que sea aplicable de acuerdo con su categoría. Si usted es un trabajador de GSK CH la política de privacidad estará disponible en Workday.
Autorización para Consulta ante operadores de información (Burós de crédito)
De conformidad con la ley 1266 de 2008, autorizo de manera expresa e informada a GSK CH y Pfizer PFE o a quien represente sus derechos, a consultar, solicitar, procesar, divulgar y actualizar toda mi información o la de la sociedad que represento referida al comportamiento de pago y observación de obligaciones dinerarias a las centrales de riesgo e información crediticia o a otras centrales de información que tengan objeto similar.
GSK CH y Pfizer PFE le informan que usted, como titular de datos personales, podrá ejercer en cualquier momento los derechos de acceso, actualización, consulta, rectificación, solicitud de prueba de la autorización, revocación o supresión de su información personal, así como el ejercicio de cualquier otro derecho otorgado por la ley en relación con el tratamiento de sus datos personales a través del correo electrónico: col.protecciondatospersonales@gsk.com
Con el fin de dar cumplimiento a las circulares externas 100-000004 del 7 de octubre del 2009, 100–000005 de 17 de junio de 2014, 100-000006 del 19 de agosto de 2016 Capitulo X, 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 y 100-000008 del 11 de junio de 2021 expedidas por la Superintendencia de Sociedades acerca del autocontrol y gestión del riesgo integral de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva LA/FT/FPADM y el reporte de operaciones sospechosas a la UIAF y conocimientos de las contrapartes, le agradecemos el diligenciamiento de la siguiente información:
INFORMACIÓN BÁSICA | |||
Nombre completo del candidato o empleado o practicante o empleado en misión: | |||
Tipo de identificación: | ☐C.E* ☐C.C.* * Lugar de expedición: | Número de identificación: | |
¿Es persona PEP o está vinculado con una de ellas? Ver definición abajo dispuesta | ☐Si ☐No En caso afirmativo, describa el tipo de vinculación: | ||
¿Es persona identificada como US PERSON? De acuerdo con la política de GSK Sanctions. | ☐Si ☐No En caso afirmativo, describa el tipo de vinculación: |
Conforme a la circular 100-000016 del 24 de diciembre del 2020: PEP: significa personas expuestas políticamente, es decir, son los servidores públicos de cualquier sistema de nomenclatura y clasificación de empleos de la administración pública nacional y territorial, cuando en los cargos que ocupen, tengan en las funciones del área a la que pertenecen o en las de la ficha del empleo que ocupan, bajo su responsabilidad directa o por delegación, la dirección general, de formulación de políticas institucionales y de adopción de planes, programas y proyectos, el manejo directo de bienes, dineros o valores del Estado. Estos pueden ser a través de ordenación de gasto, contratación pública, gerencia de proyectos de inversión, pagos, liquidaciones, administración de bienes muebles e inmuebles. Los PEP se extenderán a (i) los cónyuges o compañeros permanentes del PEP; (ii) los familiares de las PEP, hasta el segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad y primero civil; (iii) los asociados de un PEP, cuando el PEP sea socio de, o esté asociado a, una persona jurídica y, además, sea propietario directa o indirectamente de una participación superior al 5% de la persona jurídica, o ejerza el control de la persona jurídica, en los términos del artículo 261 del Código de Comercio. Incluye también a las PEP Extranjeras y las PEP de Organizaciones Internacionales. PEP de Organizaciones Internacionales: son aquellas personas naturales que ejercen funciones directivas en una organización internacional, tales como la Organización de Naciones Unidas, Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF) y la Organización de Estados Americanos, entre otros (vr.gr. directores, subdirectores, miembros de junta directiva o cualquier persona que ejerza una función equivalente). PEP Extranjeras: son aquellas personas naturales que desempeñan funciones públicas prominentes y destacadas en otro país. En especial, las siguientes personas: (i) jefes de estado, jefes de gobierno, ministros, subsecretarios o secretarios de estado; (ii) congresistas o parlamentarios; (iii) miembros de tribunales supremos, tribunales constitucionales u otras altas instancias judiciales cuyas decisiones no admitan normalmente recurso, salvo en circunstancias excepcionales; (iv) miembros de tribunales o de las juntas directivas de bancos centrales; (v) embajadores; (vi) encargados de negocios; (vii) altos funcionarios de las fuerzas armadas; (viii) miembros de los órganos administrativos, de gestión o de supervisión de empresas de propiedad estatal; (ix) miembros de familias reales reinantes; (x) dirigentes destacados de partidos o movimientos políticos; y (xi) representantes legales, directores, subdirectores, miembros de la alta gerencia y miembros de la Junta de una organización internacional (vr.gr. jefes de estado, políticos, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía y altos ejecutivos de empresas estatales). |
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