PLANIFICACIÓN DE CONTROLES Y DEBIDA DILIGENCIA DEL SGAS
Enviado por Jorge Gamarra • 15 de Noviembre de 2022 • Tareas • 1.567 Palabras (7 Páginas) • 122 Visitas
[pic 1] | GESTIÓN DEL SIG - ANTISOBORNO | Código | CSH/SIGA-Pro-03 |
PLANIFICACIÓN DE CONTROLES Y DEBIDA DILIGENCIA DEL SGAS | Versión | 1 | |
Fecha | 13/01/2022 | ||
Procedimiento | Página | de |
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE LAS AGUAS RESIDUALES DE LA CIUDAD DE HUARMEY, DISTRITO DE HUARMEY, PROVINCIA DE HUARMEY, DEPARTAMENTO DE ÁNCASH”.
PLANIFICACIÓN DE CONTROLES Y DEBIDA DILIGENCIA DEL SGAS
NOMBRE | FIRMA | FECHA | |
REVISADO: | Ing. Julio Valderrama Neyra | [pic 2] | 11/01/2022 |
APROBADO: | Ing. Paul Cuentas Lenguas | [pic 3][pic 4] | 13/01/2022 |
Esta copia controlada es para uso interno de CONSORCIO SANEAMIENTO HUARMEY.
Contenido
1. OBJETIVO 2
2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 2
2.1. Planificación de los controles 2
2.2. Comunicación de controles 2
2.3. Revisión y modificación de controles 2
2.4. Planificación de la debida diligencia 3
3. ANEXOS 3
DEBIDA DILIGENCIA DE LOGÍSTICA 4
DEBIDA DILIGENCIA DE RECURSOS HUMANOS 5
- OBJETIVO
La debida diligencia es el proceso de evaluar con mayor detalle la naturaleza o alcance del riesgo de soborno y sirve para ayudar al Consorcio Saneamiento Huarmey, a partir de ahora CSH, a tomar decisiones con relación a las operaciones, proyectos, socios de negocios y servidores específicos (expuestas a un riesgo mayor a bajo).
- DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
- Planificación de los controles
El/La responsable de proceso evalúa y propone controles de manera periódica, en base a la gestión de riesgos y a los controles implementados para el cumplimiento de los objetivos del SGAS, tomando en consideración los siguientes criterios:
- Adecuación a los objetivos y política de CSH.
- Proporcionalidad, en función de los riesgos evaluados.
- Aprobación de recursos necesarios.
- Comunicación de controles
El/La Coordinador/a SIG o quien haga sus veces coordina la necesidad de implementación de los controles aprobados.
- Revisión y modificación de controles
El/La coordinador/a SIG o quien haga sus veces en coordinación con la Alta Dirección, evalúan la idoneidad de los controles implementados de manera periódica, mediante la valoración de su eficacia y de su correcta integración dentro de los procesos y actividades de CSH, teniendo en cuenta los resultados y hallazgos de:
- Las revisiones del sistema de gestión por los tres niveles de responsabilidad frente al SGAS (Coordinador SIG o quien haga sus veces, Encargado de prevención de delito, Alta Dirección)
- Las auditorías (internas y de tercera parte).
- Posibles incidentes/incidencias relacionadas con el SGAS.
- No conformidades y acciones correctivas y
- Revisiones/modificaciones del contexto de CSH.
De existir la necesidad, el SIG o Encargado de prevención de delito o quien haga sus veces, debe realizar los cambios oportunos en el Listado de Controles. La aprobación de las modificaciones y/o inclusión de nuevos controles se efectúa por el líder del proceso, actuando conforme al apartado 2.3 del presente lineamiento.
- Planificación de la debida diligencia
El/La coordinador/a SIG o quien haga sus veces, tomando en cuenta la aplicación de los Lineamientos para la Gestión de Riesgos del SGAS, establece una serie de medidas de debida diligencia respecto a:
- Transacciones, proyectos y actividades específicos llevados a cabo desde CSH: las cuales se incluyen en los Lineamientos para el control de transacciones, operaciones, socios de negocios y controles no financieros, incluyendo las condiciones contractuales con los socios de negocio.
- Organizaciones y socios de negocio, tanto controlados como no controlados: se recogen, para cada caso, en los Lineamientos para el control de transacciones, operaciones, socios de negocios y controles no financieros, incluyendo las condiciones contractuales con los mismos.
- Trabajador, tanto expuesto a riesgo como no expuesto a riesgo: establecidas, para cada caso, en los Lineamientos para establecer controles en la contratación y capacitación del RRHH en CSH.
- Cliente privado y consorciado, tanto expuesto a riesgo como no expuesto a riesgo: establecidas para cada caso, en los lineamientos para establecer controles en el procedimiento de Obras privadas.
Asimismo, se establece una serie de controles específicos sobre los procesos de CSH, los cuales quedan registrados y aprobados por el líder del proceso en la debida diligencia de cada proceso.
- ANEXOS
- Debida diligencia de Logística
- Debida diligencia Recursos Humanos
CATEGORIA | NOMBRE DEL CONTROL ANTES DE LA CONTRATACIÓN | DOCUMENTACIÓN A ENVIAR LOS PROVEEDORES O COLABORADORES | DOCUMENTACIÓN RECIBIDA POR PROVEEDORES O COLABORADORES | PERIORICIDAD DEL CONTROL | CONTROL DE SEGUIMIENTO |
ALTA |
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| ANUAL |
|
MEDIA |
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| CADA 18 MESES |
|
BAJO |
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| -- | CADA 2 AÑOS |
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DEBIDA DILIGENCIA DE LOGÍSTICA
DEBIDA DILIGENCIA DE RECURSOS HUMANOS
CATEGORIA |
| INGRESO | PERIODICIDAD DEL CONTROL | DOCUMENTACION SOLICITADA PARA EL SEGUIMIENTO | |||||
REQUISITOS ANTES DEL INGRESO | NOMBRE DEL CONTROL DE PERSONAL | DOCUMENTACION A ENTREGAR A TRABAJADORES | DOCUMENTACION RECIBIDA POR TRABAJADORES | ||||||
ALTA | • Disposiciones de contratación o adquisición mayor a 10000 soles | Servicio de verificación personal y laboral del candidato | • Declaración jurada de conocimiento de directores y trabajadores | • Política Antisoborno. | • Declaración jurada de compromiso de trabajadores con la política antisoborno firmada | ANUAL | • Declaración jurada de compromiso de trabajadores con la política antisoborno firmada | ||
MEDIA | • Disposiciones de contratación o adquisición mayor a 3500 a 10000 soles | Entrevista a los candidatos por el Coordinador de proceso y Gerente Administración y Finanzas | • Declaración jurada de conocimiento de directores y trabajadores | • Política Antisoborno. | • Declaración jurada de conocimiento de directores y trabajadores
| CADA 18 MESES | • Declaración jurada de compromiso de trabajadores con la política antisoborno firmada | ||
BAJA | • Disposiciones de contratación o adquisición menores a 3500 soles | • No aplica | • Certiadulto/ certijoven | • Política Antisoborno. | • Declaración jurada de compromiso de trabajadores con la política antisoborno firmada | CADA 2 AÑOS | • Declaración jurada de compromiso de trabajadores con la política antisoborno firmada | ||
Revisado por: SIG Aprobado: Encargado de Prevención del delito SGAS
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