INFORME AUDITORÍA INTERNA ENTEL
Enviado por Kevin CG • 16 de Noviembre de 2021 • Informes • 1.003 Palabras (5 Páginas) • 295 Visitas
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA - ENTEL
Auditoría N°: | 01-2021 | Criterios de Auditoria | NORMA ISO 9001:2015 |
Auditor Líder | Julissa Osorio | ||
Equipo Auditor: | Sara Naupari (Consultor externo) | ||
Fecha Auditoría: | 28 y 29 Octubre 2021 | Fecha de Informe: | 31 Octubre 2021 |
- OBJETIVO Y ALCANCE
Evaluar el aseguramiento y mejora de la calidad de la función de auditoría interna de la compañía Entel, frente al Marco Internacional para la Práctica Profesional de Auditoría Interna y los lineamientos internos de la función de auditoría. La evaluación de aseguramiento y mejora de la calidad de la función de auditoría interna de la compañía Entel, se realizó en el mes de octubre del 2021, considerando los siguientes aspectos:
- Cumplimiento de las normas de auditoría para la definición del plan de auditoría y ejecución de actividades.
- Informes de resultados de auditoría, validados y soportados por medio de evidencia y con recomendaciones de buena práctica alineados a la compañía.
- ITINERARIO DE AUDITORIA INTERNA:
FECHA | HORA | PROCESO | REQUISITOS | AUDITADOS | AUDITORES |
06/01/2020 | 08:00 – 09:00 | Gestión de la Dirección / Gestión del Riesgo. | 4.1, 4.2, 6.1, 6.3 | Edson Preciado | JO/SN |
06/01/2020 | 09:00 – 10:00 | Diseño y Desarrollo | 8.3.2, 8.3.3,8.3.4,8.3.5,8.3.6 | Axel Perales | JO/SN |
06/01/2020 | 10:00 – 11:00 | Política de calidad | 5.2, 5.3 | Diego Salazar | SN |
06/01/2020 | 11:00 – 12:00 | Almacén de MP | 8.4, 8.5.3 8.5.4, 8.6, 8.7, | Leonel Inga | JO |
06/01/2020 | 12:00 – 13.00 | Almacén PT y Despacho | 8.4, 8.5.3 8.5.4, 8.6, 8.7 | Mauro Valverde | JO |
06/01/2020 | 13:00 – 14:00 | Producción: Preprensa, Prensa, Post prensa, Acabados | 7.1.3, 8.1, 8.5. 8.6, 8.7, 9.1.3 | Edson Rondón | JO/ SN |
07/01/2020 | 14:00 – 15:00 | Recursos Humanos | 7.1.2, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 8.1.3 | Brenda Saz | JO |
07/01/2020 | 15:00 – 16:00 | Información documentada | 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3 | Brenda Saz | JO |
07/01/2020 | 16:00 – 17:00 | Mantenimiento | 7.1.3, 7.1.5 | Renato Alarcón | JO |
07/01/2020 | 17:00 – 18:00 | Mejora Continua de datos / Auditoría Interna / Gestión de Calidad | 8.6, 8.7, 9.2.2, 9.2.1, 10, 10.1, 10.3. | Eddy Flores | SN |
07/01/2020 | 18:00 – 19:00 | Gestión de Calidad | 8.5.2, 8.5.3 8.6, 8.7, 9.1.3 | Eddy Flores | SN |
- RESUMEN DE HALLAZGOS:
HALLAZGOS | N° |
No conformidades (NC) | 3 |
Observaciones (OBS) | 0 |
Oportunidades de mejora (OM) | 0 |
Total | 3 |
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