Informe De Auditoria Interna

Introduccion

La auditoria interna es un proceso sistemático, practicado por los auditores de conformidad con normas y procedimientos técnicos establecidos, consistente en obtener y evaluar objetivamente las evidencias sobre las afirmaciones contenidas en los actos jurídicos o eventos de carácter técnico, económico, administrativo y otros, con el fin de determinar el grado de correspondencia entre esas afirmaciones, las disposiciones legales vigentes y los criterios establecidos.

Informe de Auditoría Interna

No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas

01 de 2010 4 al 9 de febrero de 2010 4

Equipo Auditor: Auditor Líder: B.Estrella Alvarez

Equipo de auditores internos de calidad: Gandhy Ponce, Sofía E. Pérez, Martha L. Bernal, Rita Iglesias Ramos, Julio Hernández, Adela Alba, Araceli Jiménez, Teresa Salazar, Paola Hernández Chávez.

Observadores: Gabriela Salgado, Ildeliza Sierra.

Objetivo

Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.).

Alcance

El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.

Criterios de auditoría

Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.

Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación

Procesos de Dirección 4.2.3 Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no se ha implementado la herramienta de control.

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Procesos de Dirección 4.2.4 Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y formatos estandarizados de los registros utilizados para el control de la operación de los procesos (ejemplo: “Inscripción de los proyectos de investigación” algunos registros no contaban con titulo).

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Procesos de Dirección 4.2.4 Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y

Registros” no se tiene definido los criterios para la retención, conservación y disposición final de los registros (ejemplo: expedientes de personal)

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Procesos de Dirección

5.5.2 Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad en el personal. Ejemplos:

• Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e Indicadores Clave para la medición de los procesos y objetivos de calidad documentado en el Manual de Planeación de la Calidad.

• Mecanismos para realizar cambios de documentos, registro de servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos Normativos.

• Identificación de actividades descritas en los Procedimientos Operativos e Instrucciones de trabajo.

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Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación

Procesos de Dirección 5.5.3 Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las juntas realizadas en los distintos procesos, así como el seguimiento a los mismos.

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Proceso de Servicios Administrativos 6.2.2 Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo para la medición de la competencia de los funcionarios de la ENEO, sin embargo no se muestra evidencia de su aplicación.

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Proceso de Registro,

Aprobación y

Seguimiento de Proyectos de Investigación 7.2.1 La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación de Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la ENEO” en el cual se identifican los nombres de los proyectos, integrantes, estatus, fechas de inicio y término, este mismo no esté referenciado en el procedimiento operativo siendo este un registro básico de control.

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Proceso de Servicios Académicos 7.2.2 En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento gestión y control de la operación del curso PSA 05 establece esta actividad como previa al inicio del curso.

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Proceso de Servicios Académicos 7.3 En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los Servicios de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:

• Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.

• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin haber sido aprobada la liberación de este plan de estudios.

• Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el grupo curricular.

• Falta las firmas o constancias de la verificación hecha por la Jefatura correspondiente.

• Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración de los Servicios de Enfermería al H. Consejo Técnico de la ENEO para su validación y emisión del dictamen correspondiente.

• Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de estudios.

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Proceso de Servicios Administrativos 7.4 No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de acuerdo a lo establecido en el Manual de Gestión

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