Informe Tottus

INTRODUCCIÓN

1. ORIGEN DEL EXAMEN

La siguiente auditoria es una extensión del curso de Auditoria de Personal del octavo semestre de la carrera profesional de Relaciones Industriales de la Universidad Nacional de San Agustín.

2. NATURALE ZA Y OBJETIVOS

NATURALEZA

Determinar las causas de la alta rotación del personal del área de cajas, sugiriendo acciones de mejoramiento, preventivas o correctivas.

OBJETIVOS

• Presentar información que sea actual, útil y valiosa, así como para que las autoridades a quienes corresponda, adopten de forma inmediata las medidas correctivas a que hubiere lugar a fin de subsanar en las deficiencias señaladas.

• Describir los hechos o situaciones detectadas, de tal forma que se expongan las observaciones y/o hallazgos, de acuerdo con los objetivos planteados en la auditoría.

• Dar a conocer los resultados, sugerencias y recomendaciones.

3. ALCANCE DEL EXAMEN

El presente plan corresponde se realizó en el periodo comprendido entre Agosto y Noviembre del 2017 en el Hipermercado Tottus S.A. Porongoche – Arequipa; en el Área de “CAJA”

4. ANTECEDENTES Y BASE LEGAL

Hipermercados Tottus realiza tres auditorias anuales obligatoriamente mencionadas a continuación:

- Auditoria anual realizada por el grupo Falabella

- Auditoria de calidad

- Auditoria de Gestión Humana

a. Marzo 17

b. Agosto 16

Asimismo se realizó dos auditorías en los procesos de Recursos Humanos en el año 2016 que se detallará a continuación:

AUDITORIA N°1

1. PROCESO RECURSOS HUMANOS

- Se dio como resultados que existían carnet de sanidad vencidos tramitados en el transcurso de la auditoria de tienda.

- Se encontró 19 boletas de haberes pendientes de entrega correspondientes a los meses de marzo, abril y mayo del año 2016

- No se encontró publicado el IPER

La empresa bajo la responsabilidad del gerente de Tienda, Paul Vargas; realizó las acciones acordadas por lo tanto regularizo inmediatamente lo indicado, asimismo entregó las boletas a los colaboradores y publicó en cada área el IPER indicado.

AUDITORIA N°2

2. PROCESO DE RECURSO HUMANOS

- Durante la revisión de horas extras pendientes, se identificaron 14 colaboradores de planilla de Part Time que mantiene horas entras por 144.67 horas.

- Por lo tanto la modalidad para estos casos no contempla la generación de horas extras.

La empresa bajo la responsabilidad del gerente de Tienda, Paul Vargas; realizó las acciones acordadas por lo tanto supervisó y controló semanalmente al personal de planilla Part Time para que no genere horas extras y así se cumplan las mallas horarias definidas.

BASE LEGAL

Las bases legales de esta investigación se encuentran representadas, en primer lugar por el Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificación de detalle N° 0074 – 2016 – MPA expedida por la Municipalidad Provincial de Arequipa, el Certificado de Inscripción en los Registros de Establecimientos de Expendio número 1589-AG-SENASA y el Certificado de Licencia de Apertura de Establecimiento N° 9940 otorgado por la Municipalidad Distrital de Paucarpata.

OBSERVACION Nº 1

ÍNDICE DE ROTACIÓN DEL PUESTO

NOMBRE DE ENTE PRIVADO TOTTUS S.A.

PERIODO SUJETO A REVISION 2017

HALLAZGO:

Existen un índice de rotación superior a los indicadores establecidos

OBSERVACION:

Tottus Porongoche cuenta con indicadores los cuales son establecidos por la Central en Lima. Estos, esperan ser cumplidos a través de estándares; en cuanto a Rotación, encontramos que este índice se encuentra por encima de lo indicado.

Rotación en cajas tiene un índice de 21%, este es semestral; mensualmente vendría hacer 3.5%, el problema recae cuando en la tienda, este índice es de 36%; es decir se está sobrepasando por un “15%”. Este análisis se hace en un periodo de 6 meses por personal del departamento de Gestión Humana de las oficinas Centrales de Lima y los resultados son reportados a la Gerencia, sin embargo estos resultados no van acompañados de medidas correctivas.

En la entrevista hecha a Gerencia se obtuvo como respuesta, que este índice es alto en todas las tiendas del mismo rubro, información que ha sido corroborada con los competidores directos (Metro – Plaza Vea), sin embargo no se encontró una medida que haya controlado dicho índice.

(ANEXO Nº 6)

(ENTREVISTA Nº1)

- Con Informe Nº 003 – 2017 se informó al Gerente General sobre las observaciones realizadas sobre el hallazgo “INDICE DE ROTACION”.

- Con Correo Electrónico de fecha 16 de noviembre el Sr. Paul Vargas respondió lo siguiente:

Con respecto al tema de rotación es correcto. Tenemos un ratio mayor al indicado. Para ello se ha tomado una acción en cuanto a la modificación de los perfiles. Tal es el caso que la edad mínima del cajero era de 18 años. En la actualidad la estamos cambiando a 24 años. Con ello queremos colaboradores más comprometidos con la empresa, quieran hacer línea de carrera con nosotros y además quieran trabajar por bastante tiempo en Tottus.

- El grupo auditor concluye: estamos de acuerdo con la respuesta, a su vez sugerimos que el periodo de cambio sea a corto plazo y sean cuidadosos en la modificación de perfiles.

CONCLUSIONES:

Hipermercados Tottus Porongoche sobrepasa el indicador de Rotación en un 15 % sobre lo establecido. Este índice es analizado en un periodo de

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