AUDITORIA EN EL AREA DE FORMALIZACIÓN INDIVIDUAL - COFOPRI.

UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

FACULTAD DE INGENIERÍAS Y ARQUITECTURA

ESCUELA ACADÉMICO PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS E INFORMÁTICA

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AUDITORIA DE SISTEMAS

 AUDITORIA EN EL AREA DE FORMALIZACIÓN INDIVIDUAL - COFOPRI

DOCENTE        :        Ing. Edgar. YANCE

ALUMNAS        :        

• CASTRO QUISPE, Daniel.
• HUAMAN SULCA, Jhonatan.

AYACUCHO - PERÚ

2016

INDICE

INTRODUCCION

1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA

1. COFOPRI
2. MISION
3. VISION

1. ANALISIS DEL AREA DE FORMALIZACION INDIVIDUAL

1. DESCRIPCION DEL AREA

1. AUDITORIA AL AREA DE FORMALIZACION INDIVIDUAL

1. ANTECEDENTES
2. OBJETIVOS
3. ALCANCE

1. EVALUACION DEL AREA

• Capacitación
• Planes de trabajo
• Controles
• Estándares

1. EVALUACION DE LOS SISTEMAS
2. EVALUACION DE LOS EQUIPOS

• Capacidades
• Utilización
• Nuevos Proyectos
• Seguridad física y lógica
• Evaluación física y lógica

1. METODOLOGIA

1. CONCLUSIONES
2. RECOMENDACIONES

INTRODUCCION

La auditoría es la parte administrativa que representa el control de las medidas establecidas. El término auditoria, en su acepción más amplia, significa verificar que la información financiera, administrativa y operacional que se genera es confiable, veraz y oportuna. El origen de la auditoria proviene de quien demanda el servicio. El servicio de auditoría lo solicita cualquier persona física o moral que realiza alguna actividad económica. La auditoría le da certeza a esa persona física o moral sobre la forma y el estado que guarda el negocio. Cualquier actividad, requiere de pasos a seguir o procedimientos, así como un doctor debe seguir ciertos pasos, como anestesiar, verificar los signos vitales, para proceder a operar, un auditor, debe seguir ciertos pasos para lograr su objetivo. El muestreo en la auditoria es un procedimiento mediante el cual se obtienen conclusiones sobre las características de un conjunto numeroso de partidas (universo) a través del examen de un grupo parcial de ellas (muestra).4 El muestreo es de vital importancia en una auditoria ya que dependiendo del tipo de revisión será el número de pruebas a realizar.

1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA

1. COFOPRI

El Organismo de Formalización de la Propiedad Informal, COFOPRI, es una institución pública descentralizada del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, que formaliza la propiedad urbana y rural a nivel nacional.

1. MISION

Ejecutar las acciones de generación de derechos de propiedad predial que otorguen seguridad jurídica permanente y que sea sostenible en el tiempo, transfiriendo capacidades a los gobiernos regionales y locales, buscando el respeto al patrimonio cultural, la protección del medio ambiente y el mejoramiento de la calidad de vida de la población.

1. VISION

Alcanzar una sociedad donde predomine el ejercicio del derecho de la propiedad individual, asociativa y comunal plenamente formalizada urbana y rural.

1. ANALISIS DEL AREA DE FORMALIZACION INDIVIDUAL

1. DESCRIPCION DEL AREA

Es el área responsable de planificar, organizar y conducir las acciones de empadronamiento y calificación según la normatividad vigente; mantiene relaciones de coordinación con las distintas áreas.

ACTIVIDADES:  

• Recibir y verificar  fichas de empadronamiento.
• Calificar o depurar fichas de empadronamiento.
• Seleccionar fichas según departamento, provincia y distrito.
• Dar seguimiento a los expedientes de titulación con el Sistema Integral de COFOPRI (Sico)
• Consultas  e Impresión de fichas de empadronamiento mediante el Sistema de Calificación y Titulación.
• Documentos Administrativos se realiza mediante Office 2007.
• Comunicación  y coordinación con COFOPRI-Lima mediante Lotus Notes.

1. AUDITORIA AL AREA DE FORMALIZACION INDIVIDUAL

1. ANTECEDENTES

El Organismo de Formalización de la Propiedad Informal – COFOPRI tiene auditorias cada año en lo que respecta a administración y al sistema.

1. OBJETIVOS

• Evaluar al personal de Área de Formalización Individual.
• Verificar el funcionamiento del los equipos del Área de Formalización Individual.
• Verificar el acceso del usuario, funcionamiento,  seguridad y, transmisión de datos del sistema.
• Verificar las conexiones de las Redes de comunicación.

1. ALCANCE

Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2011 y se ha realizado especialmente al Área de Formalización Individual en COFOPRI, que tiene por finalidad la evaluación al personal, verificación del funcionamiento de los equipos, sistemas y las redes de comunicación.

1. EVALUACION DEL PERSONAL

• Capacitación

El personal que labora en el área no es idóneo para ocupar el puesto, y las capacitaciones son esporádicas e indefinidas.

• Planes de trabajo

En el área de Formalización Individual tiene un plan anual de operaciones el cual describe detalladamente las funciones y sus operaciones a realizar durante todo el año.

• Controles

Para el ingreso a las oficinas de COFOPRI, se pasa por la puerta de detector de metal.

El control de asistencia del personal es por medio de biometría (huella digital), así mismo para su conformidad el personal registra la hora de ingreso y/o salida en una tarjeta de asistencia.

El nombre de usuario y password establecida por la empresa para cada empleado es compartido con sus compañeros de trabajo según las necesidades que ellos requieran.

1. EVALUACION DE LA SEGURIDAD

La seguridad en la informática abarca los conceptos de seguridad física y seguridad lógica.

1. Seguridad lógica

1. Controles de Acceso de usuarios:

• El acceso al ordenador, sistemas y base de datos, es permitido únicamente al personal que dispongan de un usuario y password.
• El personal tiene acceso al internet las 24 horas del día, de las cuales son utilizadas en horario de trabajo.
• Las contraseñas de acceso a los ordenadores y sistemas son fáciles de descifrar.
• El manejo de información por parte del personal no es controlada porque tiene la facilidad de extraer información y puede ser usada para diferentes fines.  

1. Seguridad física

• Los ordenadores están ubicados en espacios donde no obstaculizan el transito de los trabajadores.
• El ordenador de cada usuario se encuentran en módulos adecuados para evitar su deterioro.
• Los equipos de cómputo se encuentran ubicados lejos de ventanas abiertas y la luz del sol.
• La institución cuenta con un sistema de alimentación ininterrumpida (UPS).
• El servidor de red esta ubicado en un ambiente cerrado donde ingresan solo personal autorizado.

1. EVALUACION DEL SOFTWARE

• Sistema de calificación y titulación

Este sistema permite al personal de Formalización Individual realizar consultas e imprimir fichas de empadronamiento.

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• Sistema integrado de COFOPRI

Mediante este sistema se puede realizar seguimientos de los expedientes que presentan los titulares.

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• Lotus Notes 6.5

Permite al personal enviar y recibir correos electrónicos de la institución.

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• Lotus  Smart Suite Word Pro

Es procesador de textos producidos por el software de IBM "s Lotus Software grupo para su uso en Microsoft Windows compatible con los ordenadores y en IBM OS / 2 Warp. Word Pro se puede obtener como parte de la Lotus SmartSuite suite de oficina.

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