TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Enviado por Leyber Andrade Martinez • 31 de Octubre de 2017 • Tareas • 1.046 Palabras (5 Páginas) • 7.806 Visitas
TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento.
No. | Documento revisado | Observaciones del documento |
1 | Manual de Procedimientos de Laboratorio | M-PC-002 Versión Junio de 2017 |
2 | Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio | I-EL-002 Carpetas de Protocolos e Instructivos |
3 | Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos | M-DR-005 Libros de registro de muestras |
4 | Manual de Formatos y Registro de Ensayos | M-FR-03 Versión Junio de 2017 |
5 | Tarjetas de Datos y Resultados | LAL- REG 01 Pruebas |
6 | Manual de Calidad | M-AM-001 Versión Junio de 2017 |
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: | Auditor (es): | |||||
Proceso Auditado: | Auditado (s): | |||||
No. | Evidencias de Auditoría | Criterios de Auditoría | Hallazgos de Auditoría | C | NCM | NCm |
1 | Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio | I-EL-002 | Existen varias copias de manuales no se conoce cuál es el más reciente | C | NCm | |
2 | Manual de Formatos y Registro de Ensayos | M-FR-03 | Se diligencia a mano, en diferentes tintas, lo hace poco entendible en ocasiones | NCM | C | |
3 | Formato de registro de ensayo | M-FR-03 | No se escriben los nombres de los ensayos se usan siglas internas no codificadas | C | NCM | |
4 | Libro de recepción de muestras | Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de Análisis | Se omite información de la procedencia de la muestra | C | NCm | |
5 | Libro de realización de ensayos. | Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de Análisis | Dependiendo de la carga laboral se llena completamente o no | C | C |
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de calidad
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