AUDITORIAS INTERNAS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

1. OBJETO

El objetivo de este procedimiento es establecer las directrices para efectuar las Auditorías Internas de los sistemas de gestión establecidos en la organización  y evaluar la eficacia de los mismos.

2.  ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los procesos de los sistemas de gestión de la organización y a los proyectos en los que CONSORCIO SAN LUIS 2017. lidere los sistemas de gestión.

Cuando se ejecuten Contratos en Consorcios y/o Uniones temporales,  no lidere el sistema de gestión, sino que se aplique el sistema de gestión de la compañía asociada, no se aplicara este procedimiento pero si se llevaran a cabo reuniones semanales con los representantes establecidos por la empresa para hacer una verificación del cumplimiento de las condiciones establecidas por la entidad contratante, y de esta manera garantizar la satisfacción del cliente.

3. REFERENCIAS, CODIGOS Y ESTANDARES APLICABLES

ISO 9001:2008

ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007

ISO 19000

4.  DEFINICIONES

• Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.

• Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos  utilizados como referencia.
• Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria

• Evidencias de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

• Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de la auditoria

• Auditor de interno: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

• Auditado: Organización, área o proceso que es auditado.
• Programa de auditoria: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito.
• Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para una auditoria

• No Conformidad: Incumplimiento a un requisito.

• Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.

5. CONDICIONES GENERALES

Lineamientos para planificación de Auditorias Internas

• La planificación de las auditorías internas del Sistema Integrado d Gestión es responsabilidad del Director del SIG.

• La elaboración del programa de auditorías internas se llevará a cabo al inicio de cada año, y tendrá como referencia inicial los resultados de las auditorias de seguimiento o re-certificación, e internas según sea el caso, estos resultados darán la base para enfocar las nuevas auditorías.

• Anualmente se programaran como mínimo 1 auditoria internas  para cada uno de los sistemas establecidos por la organización.

• Para el proceso de ejecución de proyectos se tendrá en cuenta el tiempo contractual de cada uno de los proyectos a ejecutar por la empresa y se programara para llevarla a cabo en la mitad de este periodo de ser posible.  

Generalidades

Las Auditorias Internas tienen que ver con obtener información, de forma planificada, de una variedad de fuentes y comparar todo a fin de confirmar que los procesos se están llevando a cabo adecuadamente.  Los pasos para reunir información deberían incluir:  

• Leer los  procedimientos pertinentes u otros documentos de control de procesos.
• Observar los procesos que se están realizando.
• Hablar con las personas que realizan los procesos y observar los registros.  

Todo esto debe arrojar los mismos resultados, es decir que se están haciendo las actividades en la forma como se documentaron y que se están cumpliendo los requisitos de  la norma auditada.

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