“PROGRAMA DE CAPACITACIÓN AL PERSONAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO LTDA. “COOPERARTE”

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Contenido

TEMA: “PROGRAMA DE CAPACITACIÓN AL PERSONAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO LTDA. “COOPERARTE”        

PROGRAMA DE CAPACITACION AL PERSONAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO LTDA. “COOPERARTE”        

DETERMINE TRES NECESIDADES DE CAPACITACIÓN ORGANIZACIONAL O PERSONAL        

DESCRIBA CUÁLES SON LAS NECESIDADES:        

EXPLIQUE RESUMIDAMENTE Y POR SEPARADO COMO SE DETERMINO CADA UNA:        

INDIQUE CUÁLES SON LAS CAUSAS PRINCIPALES DE CADA NECESIDAD:        

DESCRIBA SI CADA NECESIDAD ES INMEDIATA, TEMPORAL U A MEDIANO PLAZO, CON ARGUMENTOS ¿POR QUÉ?        

ELABORE UN CURSO DE CAPACITACIÓN BASADO EN LA NECESIDAD ANTES EXPUESTO:        

1) TITULO DEL CURSO        

Formación y actualización para Oficiales de Cumplimiento        

2) OBJETIVO DEL CURSO        

3) CONTENIDO DE LA CAPACITACIÓN        

4) SELECCIÓN DE LA TÉCNICA O TÉCNICAS DE LA CAPACITACIÓN A APLICARSE        

5) DETERMINACIÓN DEL INSTRUCTOR O CAPACITADOR:        

6) DEFINICIÓN DEL GRUPO OBJETIVO CAPACITACIÓN:        

7) TIEMPO PERIODO DE CAPACITACIÓN NECESARIA        

8) LUGAR DONDE SE EJECUTARÁ LA CAPACITACIÓN        

Sede del Evento        

9) COSTOS DEL EVENTO        

10) PARÁMETROS DE EVALUACIÓN Y DE APROBACIÓN        

PUNTUACION        

PROGRAMA DE CAPACITACION AL PERSONAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO LTDA. “COOPERARTE” [pic 5]

DETERMINE TRES NECESIDADES DE CAPACITACIÓN ORGANIZACIONAL O PERSONAL

DESCRIBA CUÁLES SON LAS NECESIDADES:

• Actualización de La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

• Conocer sobre las herramientas clave para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.

• Conocer sobre la Relevancia e Importancia que tiene el Cargo de Oficial de Cumplimiento

EXPLIQUE RESUMIDAMENTE Y POR SEPARADO COMO SE DETERMINO CADA UNA:

• Actualización de La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

• Conocer sobre las herramientas clave para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.

• No existe conocimiento sobre el rol que desempeña un Oficial de Cumplimiento

INDIQUE CUÁLES SON LAS CAUSAS PRINCIPALES DE CADA NECESIDAD:

• Las nuevas reformas promulgadas en La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
• Mala utilización de las herramientas que provocan distorsión en la información
• No existe conocimiento sobre el rol que desempeña un Oficial de Cumplimiento/La Administración del Riesgo es desconocido casi por completo.

DESCRIBA SI CADA NECESIDAD ES INMEDIATA, TEMPORAL U A MEDIANO PLAZO, CON ARGUMENTOS ¿POR QUÉ?

La primera necesidad detectada es de carácter inmediata ya que se trata de la actualización de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos a partir de esto surgen cambios constantes que se ve necesaria la capacitación del personal relacionado a este tema

La segunda necesidad es de carácter temporal ya que es variante Conocer sobre las herramientas clave para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.

Conocer sobre la Relevancia e Importancia que tiene el Cargo de Oficial de Cumplimiento

ELABORE UN CURSO DE CAPACITACIÓN BASADO EN LA NECESIDAD ANTES EXPUESTO:

1) TITULO DEL CURSO

Formación y actualización para Oficiales de Cumplimiento

2) OBJETIVO DEL CURSO

El objetivo de esta capacitación es el potenciar y actualizar las habilidades del Oficial de Cumplimiento para evaluar constantemente los mecanismos para la prevención de lavado de activos, adoptados por la entidad, a efectos de establecer los adecuados y efectivos de los mismos y la calidad de ejecución de las responsabilidades inherentes al desarrollo de las operaciones, todo esto bajo las normativas de la UAF.

3) CONTENIDO DE LA CAPACITACIÓN

La presente capaci-tación abracara 4 temáticas importantes, las cuales serán desarrolladas a lo largo de la capacitación:

• Conceptos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

• Normas administrativas del riesgo LAFT en Ecuador

• Evolución del delito

• Estándares de Administración del Riesgo

Eje Temático & Contenidos del Programa

Primer día:

Compliance

Perfil del Oficial de Cumplimiento

Conceptos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Tipologías

Señales de alerta

Segundo día:

Convenciones de Naciones Unidas para LAFT

40 Recomendaciones del GAFI

Normas administrativas del riesgo LAFT en Ecuador

Normas penales del riesgo LAFT en Ecuador

Conclusiones

Tercer día:

Evolución del delito

Cadena de valor SARLAFT

Cuarto día:

Naturaleza del Cargo de Oficial de Cumplimiento

Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento

Metodología del Trabajo del Oficial de Cumplimiento

Quinto día:

Pasos para el Montaje de la Unidad de Cumplimiento y la Interacción con Auditoría y Seguridad

Importancia del Cargo del Oficial de Cumplimiento

Estándares de Administración del Riesgo

4) SELECCIÓN DE LA TÉCNICA O TÉCNICAS DE LA CAPACITACIÓN A APLICARSE

*La capacitación se realizara fuera de la Empresa y en el lugar y fecha que será detallada más adelante

* Aprendizaje programado: Implica presentar preguntas o hechos y permitirán que la persona responda, para posteriormente ofrecer retroalimentación inmediata sobre la precisión de sus respuestas.

* Se utilizara la Técnica audiovisual con la presentación de información a los participantes mediante técnicas audiovisuales como películas, circuito cerrado de televisión, cintas de audio y otras herramientas que permitirán desarrollar los cinco módulos que comprende la capacitación.

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