Cuestionarios del estudio del control interno

Cuestionario de control interno

Fecha:                                                                                                Nombre:

No.

PREGUNTA

SI

NO

N/R

COMENTARIOS

1

¿Todo el personal está dado de alta en el IMSS por cualquier accidente que puedan tener de camino al trabajo, en el área de trabajo o de camino a su casa?

2

¿Se realizan pruebas diarias para detección de COVID-19?

3

¿Se cuenta con todas las plazas cubiertas para evitar que los trabajadores realicen actividades diferentes a las que fueron contratados?

4

¿El personal de RH tiene los conocimientos necesarios para realizar los cálculos como vacaciones, incapacidades, finiquitos, etc.?

5

¿Se aplican penalizaciones por conductas indebidas dentro del lugar de trabajo?

6

¿Se otorga de forma escrita las políticas y objetivos de la empresa a los trabajadores?

7

¿El contador general de la empresa tiene al corriente las declaraciones y pagos de impuestos estatales y federales?

8

¿Los empleados cuentan con una identificación dentro de la empresa?

9

¿La empresa otorga algún tipo de capacitación?

10

¿Dentro de la organización cuenta con un departamento de recursos humanos?

11

¿Considera que la comunicación entre patrones y trabajadores es adecuada?

12

¿Considera que las ideas y opiniones de todos son escuchadas y tomadas en cuenta?

13

 ¿Los canales de información dentro de la organización son los adecuados?

14

¿La empresa cuenta con un organigrama?

15

¿Cada colaborador y trabajador dentro de la empresa conoce el organigrama?

16

¿Considera bien definidas las labores de cada departamento y/o puesto?

17

¿Existe algún manual de inducción para el nuevo personal?

18

¿Existen métodos de medición del desempeño en cada área?

19

¿La empresa cuenta con algún curso de inducción para trabajadores nuevos?

20

.- ¿Existe algún itinerario para que los trabajadores conozcan todas las áreas con las que cuenta la empresa?

21

¿Los trabajadores conocen todas las diferentes áreas de trabajo en donde pueden desempeñarse?

22

¿Cuentan con personal médico dentro de la empresa?

23

¿Los empleados conocen todas las prestaciones que les ofrece la empresa?

24

 ¿La empresa cuenta con algún curso de seguridad industrial para los trabajadores?

25

¿La empresa ofrece uniforme a sus empleados?

26

 ¿Los perfiles y descripciones de los puestos están definidos y alineados con las funciones de la unidad administrativa?

27

¿La empresa cuenta con los recursos tecnológicos necesarios para que los trabajadores realicen sus tareas correspondientes?

28

¿La empresa da a conocer por escrito las políticas?

29

¿La empresa cuenta con su propio manual?

30

¿Se miden segmentos de los objetivos dentro de la empresa?

31

¿Ofrece la empresa incentivos para el personal?

32

¿Se cuenta con un código de conducta dentro de la empresa?

33

¿La empresa cuenta con un código de ética para el buen funcionamiento de los trabajadores?

34

¿Existe un área específica para para el presupuesto?

35

¿Se cuenta con planificación de medidas de riesgo?

36

¿Se realiza un análisis sobre las instalaciones para prevenir accidentes laborales?

37

¿Qué medidas adopta la empresa para el control del efectivo y de las cuentas bancarias?

38

¿Se practican inventarios físicos en la empresa?  y ¿Con qué frecuencia?

39

¿La sociedad ha efectuado y enterado retenciones provenientes de honorarios, arrendamiento, sueldos y salarios por servicio personal subordinado?

40

¿Qué cualidades debe caracterizar el Control Interno?

41

¿Se han realizado las evaluaciones de riesgos específicos según las particularidades personales de los trabajadores (ej. mujeres embarazadas, minusválidos y menores, etc.)?

42

¿Hay un sistema formal que encause la información de los riesgos?

43

¿Existe alguna norma técnica sobre la ropa de trabajo en función del puesto de trabajo?

44

¿Existe un catálogo de cuentas en la empresa?

45

¿La empresa ha sido auditada anteriormente?

46

¿La empresa cuenta con equipo en buenas condiciones y actualizado para que el personal realice sus actividades sin contratiempos?

47

¿Existe alguna forma de medir la producción de los trabajadores para evitar que tengan tiempo muerto?

48

¿Existen incentivos para que los trabajadores entreguen su 100% a su puesto?

49

¿El contador general de la empresa tiene al corriente las declaraciones y pagos de impuestos estatales y federales?

50

¿Se otorga de forma escrita las políticas y objetivos de la empresa a los trabajadores?

51

¿Se aplican penalizaciones por conductas indebidas dentro del lugar de trabajo?

52

¿El personal de RH tiene los conocimientos necesarios para realizar los cálculos como vacaciones, incapacidades, finiquitos, etc.?

53

¿Se cuenta con todas las plazas cubiertas para evitar que los trabajadores realicen actividades diferentes a las que fueron contratados?

54

¿Se realizan pruebas diarias para detección de COVID-19?

55

¿Todo el personal está dado de alta en el IMSS por cualquier accidente que puedan tener de camino al trabajo, en el área de trabajo o de camino a su casa?