Cuestionario de control interno

• CUESTIONARIO CONTROL INTERNO

  garces21CUESTIONARIOS REALIZAR PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO INTRODUCCION El objetivo de formular estos programas guías de procedimientos básicos de auditoría financiera deben ser realizados de acuerdo con las condiciones particulares de cada empresa y según las circunstancias, es el de indicar los pasos de las pruebas de cumplimiento, cuya extensión y alcance

• Cuestionario Control Interno

  danybell29CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO REVISION GENERAL DE INVENTARIOS NOMBRE DE LA EMPRESA ENTREVISTADA: RESPONSABLE: CUENTA: Inventarios PREGUNTAS SI NO NO APLICA COMENTARIOS 1.- ¿Existe algún método para evaluar los inventarios? 2.- ¿El método que se utiliza es conveniente para evaluar el costo? 3.- ¿Cuenta con el personal adecuado para determinar

• Cuestionario control interno

  Wilmar Ibarguen MosqueraConocimiento del cliente Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. In sit amet sagittis mi. Nulla iaculis condimentum nisi. Donec sodales condimentum arcu, et tincidunt leo egestas non. Sed sed tellus lorem. Pellentesque non mauris convallis, scelerisque purus tempus, tempor est. Vivamus fermentum nibh vitae vehicula bibendum. Curabitur tempus

• Cuestionario Control Interno

  hendrieCUESTIONARIOS REALIZAR PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO INTRODUCCION El objetivo de formular estos programas guías de procedimientos básicos de auditoría financiera deben ser realizados de acuerdo con las condiciones particulares de cada empresa y según las circunstancias, es el de indicar los pasos de las pruebas de cumplimiento, cuya extensión y alcance

• Cuestionario Control Interno

  narutoespiaAUDITORÍA DE SISTEMAS EN UNA EMPRESA COMERCIAL En cada compañía hay varios procedimientos que esta realiza para el debido funcionamiento de la misma. Pero aquellos procedimientos nombrados, se tienen que cumplir a cabalidad para ser más competentes en el medio comercial, como también los que han sido aceptados por el

• Cuestionario Control Interno

  Arimi4444ASPECTOS MINIMOS DE CONTROL INTERNO QUE DEBEN OBSERVARSE EN LA AUDITORIA DE ESTADOS FINANCIEROS NOMBRE DE LA EMPRESA:________________________________________________ AUDITORIA AL : ____________________________________ El cuestionario fue dividido por secciones, atendiendo al orden en que se presentan los distintos rubros de los estados financieros. REALIZADO POR EFECTIVO E INVERSIONES TEMPORALES PRELIMINAR FINAL

• CONTROL INTERNO CUESTIONARIO

  MECHERAMOSObjetivos de control interno: El control interno comprende el plan de organización y el conjunto de métodos y procedimientos que aseguren que los activos están debidamente protegidos, que los registros contables son fidedignos y que la actividad de la entidad se desarrolla eficazmente según las directrices marcadas por la administración.

• Cuestionario Control Interno

  mpazrosario9.-) Presente un cuestionario que contenga 20 preguntas referidas a la evaluación del sistema de control interno para cada empresa analizada. El contador de las estrellas abusó de la confianza de sus clientes, por esto obtuvo acceso sin ningún grado de dificultad, a la información de cuentas corrientes entre otros,

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  MARIAJOSE4212Hecho por: Revisado por: Observaciones 1. Obtener un análisis de las cuentas por pagar a la fecha en que se vayan a confirmar los saldos. Comparar el total contra el registro de mayor. 2. Seleccionar las ventas que vayan a ser confirmadas y llevar a cabo el siguiente trabajo: a)

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  richi1304CRITERIOS DE EVALUACION SI NO N/A OBSERVACION 1 Los valores recaudados diariamente son ingresados a caja. 2 Son registrados en respectivo libro. 3 Se expiden los respectivos recibos de caja. 4 Están debidamente clasificados de acuerdo a su naturaleza los ingresos. 5 Están debidamente registrados los recaudos en libro auxiliar.

• Cuestionario De Control Interno

  GUCHYTAPreguntas: 1. ¿Existe un sistema de selección antes de emplear a personal nuevo? 2. ¿Se mantiene un control individual de cada empleado (expediente- archivo por trabajador) en donde se verifique: _Tipo de contrato de trabajo _Remuneración y categoría profesional _Actualización de información: revisiones de sueldo, situación familiar, deducciones especiales, etc.

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  atinairamCUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Periodo evaluado: Fecha de evaluación: Fecha de elaboración: CRITERIOS DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN 1. CAJA 1.1 PROTECCIÓN 1.1.1 La dependencia de caja es un área restringida. 1.1.2 Existe caja fuerte para la custodia del efectivo y sus documentos. 1.1.3 Es conocida la clave por

• Cuestionario De Control Interno

  d1a6ye1m8Persona jurídica: nombre o razón social, dirección, fotocopia de la cédula y personería jurídica, país de domicilio legal y el estudio de la sociedad en el registro mercantil. Giro de negocio o actividad económica. Indicación de si el deudor es “Generador de Moneda Extranjera”, “No Generador de bajo riesgo” o

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  AlemayraFASE II EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO ENTIDAD: Servicio de Alimentación de la Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. NATURALEZA DEL TRABAJO: Auditoría de gestión PERÍODO: Enero 01- Diciembre 31 de 2013 COMPONENTE: AMBIENTE DE CONTROL. OBJETIVO: Evaluar el ambiente de control del Servicio de Alimentación

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  LUISITHO_VILLA1 Pregunta: ¿La Unidad Hospitalaria tiene conocimiento de la difusión de las bases para solicitar la Acreditación, a fin de ingresar como Establecimiento a la red de prestaciones que atenderá a los beneficiarios, por parte de la Dirección General de Calidad y Educación en Salud? 2 Pregunta: ¿La Unidad Hospitalaria

• Cuestionario de Control Interno

  MARD951121D/IC-3.3 Cuestionario de Control Interno Instrucciones 1. Este cuestionario ha sido preparado para ayudar al personal de auditoría en la determinación de la eficiencia del sistema de control interno establecido por la empresa y no tiene el propósito de cubrir todos los aspectos o situaciones específicas de cada cliente. 2.

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  Javier BuitragoCUESTIONARIO GENERAL DE CONTROL INTERNO * ASPECTOS CONTABLES Y GENERALES 1. ¿Quién prepara los asientos de diario? ____________________________________ 2. ¿Quién revisa y aprueba los asientos de diario? ____________________________________ 3. ¿Quién pasa los asientos al libro mayor? ____________________________________ 4. ¿Quién prepara los estados financieros? ____________________________________ 5. ¿Quién analiza las cuentas de

• Cuestionario De Control Interno

  amaliad15CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO ÁREA: INVENTARIOS AMBIENTE DE CONTROL N° PREGUNTA RESPUESTA COMENTARIO SI NO 1 ¿Tiene la empresa implementado un código de conducta y/o una política de ética, que incluyen las conductas prohibidas y la prevención de delitos o actos irregulares específicos para el área de inventarios? 2 ¿Existen

• Cuestionario De Control Interno

  mirian91CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO P/T MATRIZ DE CALIFICACION DEL NIVEL DE CONFIANZA Y RIESGO AUDITOR: COMPONENTE: INVERNTARIO SUBCOMPONENTE: BODEGA- FINANCIERO FECHA: OBJETIVO DEL CUESTIONARO ESTABLECER QUE LAS NORMATIVAS DISPUESTAS POR LA NORMA DE CONTROL INTERNO PARA EL MANEJO,CUSTODIA, REGISTRO, Y COMERCIALIZACION DE LAS ESPECIES VALORADS, SE CUMPLAN DE MANERA EN

• Cuestionario De Control Interno

  jorge_sacaCuestionario de Control Interno Cuestionario para encargado de red de agua. Si No N/A Observaciones Control interno en la administración 1. ¿Se realizan informes de auditoria interna? 2. ¿Se toman en cuenta por las observaciones de otras auditorias? 3. ¿los funcionarios y administrativos tienen la suficiente independencia, para desarrollar sus

• Cuestionario De Control Interno

  mfo7Antecedentes Breve historia de la empresa:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Nombre de la empresa: _________________________________________________________ Giro: _________________________________________________________________________ Dirección: ____________________________________________________________________ Fecha de constitución: __________________________________________________________ Forma en que está constituida jurídicamente: ________________________________________ Nombre de Gerente General: ____________________________________________________ Nombre del Director General: ___________________________________________________ Descripción breve de la actividad de la empresa: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Objetivo de la revisión del

• Cuestionario de Control Interno

  tava1234Cuestionario de Control Interno COSO – ERM Sistemas IV (Control Interno) Estudiante: Tania Valentina Jaque Suarez Situándome dentro del control interno de aseguramiento pretendo evaluar a el control de consulta de la empresa con base a el modelo Coso II, por medio del siguiente cuestionario: 1. ¿Los informes de Auditoría

• Cuestionario De Control Interno

  gtekcorp2CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO 1.- QUÉ ES EL CONTROL INTERNO? El control interno es un proceso integral aplicado por la máxima autoridad, la dirección y el personal de cada entidad, que proporciona seguridad razonable para el logro de los objetivos institucionales y la protección de los recursos públicos. 2.- MENCIONE

• Cuestionario Del Control Interno

  abastecimiento Abastecimiento es un término que se vincula con la acción y las consecuencias de abastecer. Este verbo hace referencia, por su parte, a proveer de aquello que es necesario para la supervivencia. Abastecimiento Puede decirse, por lo tanto, que el abastecimiento es una actividad que consiste en satisfacer, en

• Cuestionarios de Control Interno

  Monica HernaandezCuestionarios de Control Interno Departamento de Cajas & Compras Alumno: Mónica Idalia Hernández Bonilla Docente: Karina Verdugo García Materia: Auditoria Administrativa 16/08/2016 ________________ Índice Introducción ……………………………………………………………………………….. Cuestionarios de Control Interno ………………………………………………………... Respuestas ………………………………………………………………………………… Análisis Personal …………………………………………………………………………. Conclusiones ……………………………………………………………………………… Referencias ……………………………………………………………………………….. Introducción En este trabajo final se muestran dos cuestionarios que

• Cuestionarios de Control Interno

  Shane2098Evaluación de Control Interno Diagrama de Flujo Empresa: Pública Proceso: 405 Contabilidad Gubernamental Componente: 405-01 Aplicación de los Principios y las Normas Técnicas de Contabilidad Gubernamental Diagrama Descripción generada automáticamente Evaluación de Control Interno Cuestionario de Control Interno Empresa: Pública Proceso: 405 Contabilidad Gubernamental Componente: 405-01 Aplicación de los Principios

• Cuestionario de Control Interno..

  Karla CarloCUESTIONARIOS DE CONTROL INTERNO Este cuestionario se llevará a cabo como requisito de la asignatura Sistemas de Información Financiera, por lo que las informaciones recolectadas serán exclusivamente para uso académico y no será divulgada. Contamos con su sinceridad para el desarrollo de la misma. Evaluación del Control Interno de la

• Cuestionarios para control interno

  Alvarez.AndyCUESTIONARIO PARA CONTROL INTERNO DE CAJA ¿Son los encargados de fondos de caja independientes del empleado que es encargado de cobros? Si, el encargado de cobros al final de día hace cierre y entrega al encargado de caja. ¿Se limitan los fondos en efectivo a cantidades razonables de acuerdo con

• Cuestionario Control Interno Almacen

  genekineretCuestionario de control interno Entidad auditada: 1.- Se revisa mensualmente que la suma de los registros auxiliares de inventarios de mercancías, mercancías en consignación, mercancías en depósitos, inventario de materias primas, producción en proceso, mercancías y materias primas en tránsito y anticipos a proveedores sea igual a su correspondiente cuenta

• EA1. Cuestionario de control interno

  orianti78Macintosh HD:Users:juespinal:uveg:cursos_produccion:2013:Bachillerato:Historia y geografía de México:formatos:ultimas versiones:HGM_M1A1_Formato para analizar un hecho:word:media:image1.jpg Cuestionario de control interno Datos del estudiante Nombre: KARINA LIZBETH PANTOJA GARCIA Matrícula: 17007548 Fecha de elaboración: 24/01/2021 Tiempo de elaboración: Instrucciones Con base en la información de las cédulas y documentos que revisaste sobre la Cía. Manufacturera Geraldine,

• TEMA- CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

  jayryotaEntorno de control Principio 1: Demuestra compromiso con la integridad y los valores éticos * ¿La alta dirección comunica los valores éticos y las normas de comportamiento a los empleados? * ¿Promueven el código de ética personal y laboral dentro de la empresa? Principio 2: Ejerce responsabilidad de supervisión *

• CUESTIONARIO SOBRE EL CONTROL INTERNO

  Jorge DamianAUDITORÍA ADMINISTRATIVA El Logo para las Portadas http://www.c4des.com/c4desforo/index.php?topic=8402.0 Licenciado en Administración EVIDENCIA 2. ENSAYO DE TEMAS SEÑALADOS PARA EL SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO Maestro: Hilda Jasso Arrambide Semestre: 7mo Grupo: GK Equipo: Reclutamiento. Integrantes Matricula Carvajal Villanueva Luis Manuel (Representante del Equipo) 1707488 Castillo Díaz Daniela Estephania 1724541

• “CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO”

  iyarethmAuditoría “CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO” RESPUESTA: SI , NO, o N/A ( No aplica) ASPECTOS GENERALES Pregunta Respuesta 1.- Todo el personal que tiene puestos de responsabilidad esta convenientemente afianzado? 2.- Todo el personal que tiene puesto de responsabilidad está obligado a tomar vacaciones? 3.- El personal que disfruta de

• TEMA: CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO.

  ilsemedinaCONTROL INTERNO CAJA Y BANCOS PREGUNTA 7 No deben permitir firmar cheques en blanco porque de esta manera dan la oportunidad de que se pueda realizar un mal manejo al expedir un cheque con una cantidad falsa PREGUNTA 12 Debe de utilizarse un sello fechador para cancelar los desembolsos y

• Cuestionario Auditoria. Control Interno

  francisca hurtadoEn grupos de máximo 4 personas se solicita responder las 18 preguntas que a continuación se presentan. Cada pregunta vale 10 puntos. El plagio o copia textual es penalizada con nota 1,0. Formato de entrega: archivo Word, indicando los integrantes del grupo (sólo lo sube un integrante del grupo) Cuestionario

• Cuestionario de Control Interno Almacén

  MAXALFREDOUNIDAD DE AUDITORIA INTERNA AUDITORIA FINANCIERA Y DE CUMPLIMIENTO LEGAL DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014 RUBRO: INVENTARIO DE PAPELERIA Y SUMINISTROS CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Preguntas Respuesta Respuesta basada en Si No N/A Pregunta Observación 1. Se efectúan inventarios físicos periódicamente del inventario del Almacén

• Cuestionario: método de control interno

  aragarciMétodo de Evaluación: Cuestionario Cuenta Seleccionada: Cuentas por Cobrar 1. ¿La Compañía tiene establecidas políticas definidas para otorgar crédito? 1. ¿Estas políticas de encuentran plasmadas por escrito en algún documento interno? 1. ¿Se cuenta con base de datos adecuada para tomar decisiones respecto a la aprobación o rechazo de créditos

• MATRIZ DE CUESTIONARIO EL CONTROL INTERNO

  sandra2116241919TÍTULO: EL CONTROL INTERNO INFLUYE SIGNIFICATIVAMENTE EN LA EFICIENCIA DE LOS PROCESOS CONTABLES DEL ESTUDIO CONTABLE TRIBUTARIO VIDAL DEL DISTRITO DE LURIN, EN LA ACTUALIDAD. FORMULACION DEL PROBLEMA OBJETIVOS HIPOTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES ITEMS CITA GENERAL GENERAL GENERAL INDEPENDIENTE DIMENSIONES INDICADORES ITEMS CITA ¿De qué manera, el control interno influye

• Cuestionario Con 20 Items Control Interno

  cuamCUESTIONARIO con 20 items N Ítems Si No 01 Existe algún formato de control de nómina dentro del Departamento de Personal de la Empresa Industrias Flor De Yaracuy C.A 02 Se realiza algún tipo de control interno para elaborar las nomina en la Empresa Flor de Yaracuy 03 Conoce usted

• Cuestionario de control interno/ sin resp

  Liinaa BacaEFECTIVO Y CAJA 1. ¿Existen controles para el manejo de efectivo? 2. ¿Se lleva registro de las entradas de efectivo? 3. ¿Cuenta la Unidad con un fondo fijo para gastos menores? 4. ¿Existen lineamientos para el manejo de los fondos para gastos menores? 5. ¿Existe más de una caja recaudadora

• Cuestionario auditoría . Control interno

  tana1613resultado_02[1] CUESTIONARIO 3 Área Administración y Negocios Carreas: Contador Auditor Asignatura: Control Interno Profesor: Rubén Araya Quintana Para responder el siguiente cuestionario debes leer el Libro Control Interno y Fraudes Quinta Parte Evaluación del Sistema De Control, Capítulo 3 (El link del libro se encuentra en el ambiente de aprendizaje).

• Cuestionario de control interno y programa

  Joel Eduardo FelixCUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO EMPRESA: __________________________________________________________________ FECHA DE APLICACIÓN: ______________________________________________________ CAJA CHICA SI NO 1. La responsabilidad del fondo recae sobre una sola persona? 1. Los cheques que se giran para el reembolso están a nombre del encargado del fondo? 1. Los pagos hechos con dinero de caja chica, son:

• Cuestionario de Control Interno de Compras

  karen940efsddResultado de imagen para LOGO CPF UMM Control Interno Maestro (a): Joel Abraham Infante Puente Cuestionario de control Interno Compras. Alumno: Ana Karen Ceballos Martínez Matrícula: 204040 Grupo: 5B – Nocturno ________________ Cuestionario de Control Interno de Compras 1.- ¿En dónde se realizan las compras de la empresa? 2.- ¿Se

• Cuestionario De Control Interno Caja-Bancos

  Juank487CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Cuenta: Caja-Bancos Periodo evaluado: Enero 01-Diciembre 31/20XX Fecha de evaluación: Enero de 20XX Fecha de elaboración: Febrero de 20XX CRITERIOS DEEVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN 1. CAJA 1.1 PROTECCIÓN 1.1.1 La dependencia de caja es una área restringida. 1.1.2 Existe caja fuerte para la custodia del

• CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN CONTROL INTERNO

  ANITACAROLCUESTIONARIO DE EVALUACIÓN CONTROL INTERNO CAJA Del 31 de enero al 31 de diciembre de 2010 SI NO OBSERVACIONES 1.¿Está el empleado debidamente contratado? 2.¿Está el cajero(a) siendo capacitado constantemente? 3.¿Hay buena comunicación entre el cajero y su superior inmediato? 4.¿Existe caja chica? 5.¿Los aumentos o disminuciones de la caja

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO CAJA BANCOS

  Rocio GaleasCUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Fecha: 31 de Diciembre del 2013 Empresa Auditada: Elaborado por: Auditor Senior No PREGUNTAS RESPUESTAS Respuesta basada en: SI N0 N/A OBSERVACIONES Caja y Bancos 1. Existe un monto establecido para el fondo de reposición 1. Son reportados oportunamente al Departamento de Contabilidad todos los ingresos

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO GUBERNAMENTAL

  roxy_7CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN SISTEMA DE PROGRAMACIÓN DE OPERACIONES CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN SISTEMA DE ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA Nº CUESTIONARIO RESPUESTA REF P/T SI NO N/A 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ¿Cuenta con un diseño organizacional de operaciones de procesos y funciones organizacionales? ¿Toma en cuenta criterios esenciales

• Cuestionarios del estudio del control interno

  Sara TamayoBenemérita Universidad Autónoma de Puebla Resultado de imagen para escudo buap Facultad de Contaduría Pública Materia Auditoría Financiera I 10:00 – 11:00 am Catedrático: Salvador Sánchez Ruanova Tema Cuestionarios del estudio del control interno Equipo: Cervantes Ramos Andrea García Mendoza Yenidet Hernández Altamirano Guadalupe Hernández Sánchez Merari Martínez Tamayo Sara

• Cuestionario Control Interno Auditoria Ventas

  mike_gundam01Cuestionario Control Interno Auditoria Ventas 1.- ¿Existe autorización de precios De venta, condicio- GV X nes de crédito, descuentos y devoluciones, listas de precios? 2.- ¿Se utilizan formas perfoliadas de entrega de mate- GV X rial y embarque? 3.- ¿La facturación la elabora una sola persona y la revisa otra

• CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO AREA TESORERIA

  samarita02CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO: AREA DE TESORERIA " Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación” * CURSO: SISTEMA DE CONTROL INTERNO * TEMA: CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO: AREA DE TESORERIA LIMA – 2015 SISTEMA DE CONTROL INTERNO 1. ALCANCES Y OBJETIVOS 1. Identificación de la empresa