CONTRATO DE SERVICOS DE INVERCION

CONTRATO DE OPERACIONES Y SERVICIOS SOBRE INVERSIONES MÚLTIPLES QUE EN LOS TÉRMINOS DEL PROEMIO Y LAS DISTINTAS CARÁTULAS Y ANEXOS, ASÍ COMO DE LAS DECLARACIONES, ANTECEDENTES Y LAS CLÁUSULAS QUE APARECEN A CONTINUACIÓN, CELEBRAN POR UNA PARTE “XXXX” XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX S.A.P.I. DE C.V., QUE EN LO SUCESIVO SE DENOMINARÁ COMO “XXXX”, REPRESENTADA EN ESTE ACTO POR LA PERSONA QUE APARECE EN LA HOJA DE FIRMAS Y POR LA OTRA PARTE LA(S) PERSONA (S) CUYOS DATOS APARECEN EN EL PROEMIO DEL PRESENTE CONTRATO, A QUIEN EN LO SUCESIVO SE LLAMARÁ EL “CLIENTE”.

DECLARACIONES

I.- Declara “XXXX”, por conducto de su representante:

a. Ser una sociedad legalmente constituida conforme a las leyes de los Estados Unidos Mexicanos, según se desprende de la escritura pública número X,XXX de fecha XX de XXXX de 20XX y pasada ante la fe del Lic. XXXXXXXXXXXXXXXXX Notario Público Adscrito a la Notaría Pública número XX de la ciudad de XXXXXXX e inscrito en el Registro Público de la Propiedad y el Comercio de esta Ciudad de México.

b. Está legalmente facultada para celebrar el presente Contrato y asumir las obligaciones que del mismo se deriven, de conformidad con los términos y condiciones que se establecen más adelante.

c. Que el representante cuenta con facultades para firmar el presente Contrato, y declara que sus facultades no le han sido revocadas, suspendidas ni limitadas.

II. Declara el Cliente:

a. Que son ciertos los datos que han quedado indicados en el Contrato, el Proemio, las Carátulas, los Anexos y demás documentos que formen parte integrante de este Contrato y aquellos declarados o asentados en cualquier otro documento que se acompañe a este Contrato, todo lo cual acredita con los documentos que en copia u original, según sea el caso, se anexan al presente instrumento, y acepta que “XXXX” podrá en cualquier momento verificar y/o solicitar la actualización de los datos asentados o documentos presentados y, en consecuencia, actualizarlos en su expediente.

b. Que actúa por cuenta propia y que tiene la capacidad legal suficiente para celebrar el presente “Contrato”, misma que no se encuentra limitada de forma alguna, por lo que, las obligaciones que pacte en el presente “Contrato” serán fuente de obligaciones para las partes.

c. Que los recursos con los que se celebren las operaciones objeto del presente “Contrato” provendrán en todos los casos de fuentes lícitas, manifestando que conoce y entiende plenamente las disposiciones relativas a las Operaciones realizadas con recursos de procedencia ilícita y de financiamiento al terrorismo y sus consecuencias, asumiendo cualquier responsabilidad que se pudiera generar respecto a la procedencia de los fondos, en consecuencia libera a “XXXX” de cualquier responsabilidad que al respecto pudiera surgir. En el evento de que los recursos con los que se celebren las Operaciones objeto de este “Contrato” sean propiedad de un tercero, se obliga a notificar tal situación a “XXXX”, así como identificar al tercero por cuenta del cual actúe, y a entregar en su caso a “XXXX” la información y documentación que ésta le requiera.

d. “XXXX” hizo de su conocimiento el contenido del Contrato y de todos los documentos a suscribir, así como los cargos, comisiones o gastos que, en su caso, generará la celebración del mismo.

e. Que ha sido informado previamente a la celebración del presente Contrato acerca de los términos y condiciones.

f. Que acepta y otorga su autorización expresa a “XXXX” para que proporcionen los datos y documentos relativos a su identificación a las demás entidades integrantes de Grupo “XXXX”, así como a sus subsidiarias, controladoras y filiales con las que el “Cliente” pretenda establecer una nueva relación comercial y con la finalidad de que dichas sociedades integren un solo expediente de identificación.

g. Autoriza expresamente a ”“XXXX”” para que lleve a cabo investigaciones sobre el comportamiento crediticio del “Cliente” en las sociedades de información crediticia que estime conveniente, que conoce de la naturaleza y alcance de la información que manejan estas sociedades de información crediticia y que “XXXX” podrán realizar consultas periódicas, durante la vigencia del presente contrato.

h. El Cliente reconoce que, para los efectos de los Servicios sobre Inversiones al amparo de este contrato, ha manifestado a “XXXX” el nivel de riesgo que está dispuesto a asumir, el cual se irá actualizando de acuerdo con las operaciones que realice al amparo del presente contrato.

I) “XXXX” hicieron de su conocimiento que todos los productos y servicios que se ofrecen a través del “Contrato”, podrán ser adquiridos en lo individual por el “Cliente”, y en ningún caso su venta podrá estar condicionada a la adquisición de otro producto o servicio ofrecido por “XXXX”. Sin perjuicio de lo anterior “XXXX” podrán ofrecer productos y servicios ligados al producto o servicio contratado, que el Cliente podrá contratar libremente, partiendo del principio de que es un derecho innegable del cliente contratar éstos a través de un tercero independiente.

III. Declaran las partes que:

a. Ninguna de las partes fungirá como asesor de la otra parte, por lo que cualquier recomendación generalizada dada por cualquiera de las partes respecto a celebrar una Operación al amparo del presente Contrato, deberá ser considerada y analizada por cada parte de manera independiente y, en su caso, con el apoyo de sus propios asesores.

b. Que el Cliente tuvo conocimiento de la Guía de Servicios de Inversión y está a su disposición en la página electrónica de la red mundial denominada Internet www.fi”XXXX”.mx, en la que se encuentra la información completa respecto de los productos que ofrece “XXXX” y que pueden ser objeto de inversión por parte del Cliente.

c. Que este Contrato y su alcance fueron explicados y entendidos por el Cliente.

d. Que los Servicios de Inversión que se presten al amparo del presente Contrato, solamente serán Servicios de Inversión no Asesorados y que, en caso de requerir otro tipo de servicios, se deberá suscribir un convenio modificatorio entre las partes.

e. Que este Contrato, sus Anexos y demás documentos relativos al Perfil del Cliente, Perfil del Producto, Guía de Servicios de Inversión y demás documentación que sea entregada entre las partes, así como todos los registros, grabaciones de voz o cualquier otro medio en los que se contengan las recomendaciones formuladas, información proporcionada por “XXXX” e instrucciones del Cliente, relacionados con la operación del Contrato, forman parte integrante del expediente del Cliente.

f. Que en el presente Contrato en lo que se refiere a la Celebración de operaciones sobre Inversiones se estipulan los derechos y las obligaciones de las partes, derivados del mandato general que otorga el Cliente; de los servicios de guarda y administración de valores que se obliga a prestar “XXXX” y de las operaciones que celebren ambas partes entre sí, rigiéndose la relación contractual por todo el clausulado del presente instrumento, con independencia de su división en capítulos.

ANTECEDENTES

PRIMERO. - Como objeto del presente “Contrato”, “XXXX”, podrán prestar al “Cliente” productos y/o servicios al amparo del presente Contrato, los cuales se documentarán en Carátulas y/o Anexos que contendrán las características específicas de cada uno de ellos, y mencionarán de forma clara y precisa si el producto o servicio está siendo contratado por el Cliente con “XXXX”, éstos productos y servicios se encuentran descritos en el presente instrumento en el orden que se indica en el siguiente: En base a las declaraciones y antecedentes, las partes convienen en otorgar las siguientes:

CLAUSULAS

CAPÍTULO PRIMERO

DEFINICIONES

PRIMERA. - Para efectos del presente Contrato, los siguientes términos escritos con mayúscula inicial tendrán los significados que se expresan a continuación, igualmente aplicables en singular o plural:

“Acciones”. - Los títulos representativos del capital social de sociedades y que se refieren:

a) Inscritos en el Registro Nacional de Valores (RNV)

b) Listados en el sistema Internacional de Cotizaciones (SIC)

Quedando incluidos los certificados de participación ordinarios sobre los referidos títulos, así como los certificados de aportación patrimonial representativos del capital social de las instituciones de banca de desarrollo, cuando se encuentren inscritos en el mencionado Registro excluyendo a aquellos títulos de los señalados cuya versatilidad sea nula.

“Afiliada”. - Significa respecto de “XXXX”, cualquier otra tercera persona moral que, directa o indirectamente tenga el Control sobre, o sea controlado por dicha persona moral, o esté bajo el Control común de una misma tercera persona moral y/o entidad.

“Anexo”. - Significa el documento adjunto al contrato, que forma parte integrante del mismo, y donde se establecen, entre otras cosas, las condiciones particulares y datos generales respecto de los servicios establecidos en el presente Contrato.

“Asesor en Inversiones”. -- Aquella persona en los términos de la Ley del Mercado de Valores que sin ser intermediario del mercado de valores proporciona de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de Valores tomando decisiones

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