Ejemplo Auditoria Software Warrant

INFORME DE CONSULTORÍA

“EMPRESA” - MÓDULO “WARRANT”

ELABORADO POR:

Nombre del Consultor

CONSULTOR

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Informe Consultoría EMPRESA – Módulo “Warrant”

1. INTRODUCCIÓN

La empresa Almacenes Internacionales S. A. “EMPRESA” (“EMPRESA”) es una empresa

dedicada al servicio de custodia de mercadería con opción a la emisión de bonos prendarios

“Warrant”.

Actualmente EMPRESA cuenta con un sistema informático como herramienta de apoyo a

su gestión, sin embargo este adolece de limitaciones por lo que suscribe un contrato de

compra/venta con la empresa Servidor S.R.L., con el fin de contar con herramientas

informáticas actualizadas, entre ellos se encuentra el módulo de “Warrant” (Módulo”).

EMPRESA ha recibido la primera versión funcional del Módulo, motivo por el que

EMPRESA precisa desarrollar una revisión exhaustiva de este y generar un documento que

contenga sus observaciones y actualice sus requerimientos a ser entregados a Servidor, para

la adecuación/mejora del Módulo; es por este motivo que EMPRESA contrata este servicio de

consultoría como apoyo al proceso de validación/revisión que les ataña.

En función de proveer (i) una revisión detallada de este módulo informático en su

primera versión, (ii) analizar y definir nuevas políticas y procedimientos y (iii) poder

desarrollar un documento técnico de requerimientos que servirá como especificaciones a ser

tomadas en cuenta por la empresa Servidor para el desarrollo y adecuación de este módulo

2. METODOLOGÍA Y CONSIDERACIONES

Debido al tiempo dispuesto para la realización del presente informe y para un mejor

entendimiento del personal de EMPRESA, la metodología utilizada es en base a un análisis

orientado a procesos, en vez de utilizar un enfoque orientado a objetos (OSA: ORM – Object

Relational Model, OBM – Object Behavioral Model y OIM –Object Interactino Model) o un

enfoque estructurado formal.

Se identifican las herramientas a utilizarse, para implementar el diagrama de procesos

a niveles generales, considerando un diccionario de datos inicial, con esto pretendemos

simplemente describir en detalle los requerimientos del cliente sobre el Módulo (procesos y

datos), y no así, diseñar la base de datos, librerías, objetos u otros del mismo Módulo.

2.1 Herramientas

PARA EL MODELAJE DE PROCESOS

Para la descripción de los procesos utilizaremos como convención la siguiente

descripción gráfica:

Figura que identifica un proceso

X.

Nombre

del Proceso

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Figura que identifica una entrada o salida de información

Esta línea identifica

una entrada o salida de

información.

PARA LA ESPECIFICACIÓN DE DATOS

Se utilizarán tablas de dos columnas donde se identificará el nombre del campo que se

desplegará en la pantalla, como también su descripción y tipo de dato sugerido.

El presente documento no diseñará la base de datos a utilizarse en el Módulo, en

consecuencia las llaves de vínculos entre objetos o entidades quedará a sugerencia del plantel

de desarrollo y adecuación del Módulo, con la finalidad que EMPRESA obtenga la funcionalidad

requerida, la cual está plasmada en el presente informe.

Estas especificaciones de datos/campos, es tal vez la mas importante para los

desarrolladores, ya que en ella se especifica el uso de cada uno de los datos, como la

funcionalidad esperada del Módulo.

DESCRIPCIÓN DE PROCESO

Se desarrollará en líneas de texto convencional, explicando en detalle el proceso

respectivo, bajo la óptica de diseño funcional a nivel de pantalla, p.e., al referirnos a la

opción de menú que dispone el Módulo para tratar los “Certificados de Depósito”, utilizaremos:

WARRANT -> TRANSACCIONES -> CERTIFICADO

También cabe resaltar, que haremos mención a inclusión de opciones de menú, como

también modificación a los nombres de los mismos, utilizando el mismo enfoque.

• En cada opción, se presentará la siguiente información:

o Número de la Opción, Nombre de la Opción, Departamento responsable

o Frecuencia de utilización

o Procesos Vinculados, se refiere a otros procesos que dependen en términos de

información vinculada.

o Descripción de la Opción

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o Análisis y descripción de la Estructura de Datos requerida, haciendo comentarios

aclarativos sobre cada campo, incluyendo la solicitud de nuevos campos.

o Descripción Funcional

o Consideraciones, características requeridas, p.e., botones adicionales para

llamar a otras pantallas, mecanismos de búsquedas, etc..

3. Descripción del Negocio de EMPRESA

Identificamos cuatro procesos principales dentro de la gestión de EMPRESA: (1) Recepción

Solicitud Servicio, (2) Evaluación, (3) Aprobación y (4) Prestación Servicio.

Esquema General de las Principales Etapas de la Gestión de EMPRESA

3.1 Consideraciones Generales

En función de organizar la información requerida para con el Módulo, hemos creado el

concepto de “Trámite”. Este concepto involucra toda la información que EMPRESA requiere de

todo Cliente, información que es evaluada para determinar si la solicitud del Cliente es viable y

por ende podrá convertirse en una operación más para EMPRESA según a la aprobación

respectiva.

En definitiva, el Trámite es un concepto que el Módulo debe mantener, ya que el mismo

engloba toda la información inicial de toda Operación; no todo Trámite se convierte en

Operación, en consecuencia toda Operación se inicia con un Trámite.

Toda vez que EMPRESA ha validado toda la información requerida y el Trámite es

aprobado, se convierte en una Operación.

Las Operaciones tienen las siguientes características:

Solic. Almcnmto.

Prendario

Resp. al Clte.

Solic. Info. Clte. Hoja Presentación

Inspección Inicial

Info. Mercadería

Info. Clte.

Aprob. Hoja

Presentación

Protesto Acreedor

Info. Inspección

Liberación

Solic. Subasta

Info. Póliza

Sol. Liberación

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• Existen dos tipos de Cliente o Depositante: persona natural o una razón social,

dependiendo del tipo de Cliente, se conocerá y registrará en el Módulo, información

relativa a su constitución legal como empresa, historia financiera y de negocios, sus

apoderados, directores, accionistas, domicilio, NIT/CI, historia con otras almaceneras,

etc..

• Existe una Mercadería que está almacenada en recinto(s) de almacenajes

(“Depósitos”)

• La Administración de la Custodia de la Mercadería está vinculada a los recintos o

Almacenes donde la Mercadería se almacena, y puede ser del tipo: “Propia” [EMPRESA

y/o Llave Cruzada (Cliente y/o de Terceros) y/o Zona Franca] y/o “Abierto” (del

Cliente y/o de Terceros) y/o “Tránsito”. Una operación puede tener una mezcla de

estos tipos de custodia.

• Durante la prestación del servicio de custodia y según los términos y condiciones, la

Mercadería siempre estará bajo Cobertura de Seguro a través de una o mas Pólizas

de Seguro, con sus respectivas Subrogaciones., las Subrogaciones son el

instrumento a través del cual la cobertura existente que ya tiene el Cliente es

subrogada a EMPRESA sobre la Mercadería, si el Cliente no tuviera una Póliza de

cobertura para su Mercadería, EMPRESA dentro de su servicio ofrece la utilización de

una Póliza flotante para este propósito. Existe un proceso de administración de

Subrogaciones para cubrir esta área.

• EMPRESA efectúa Inspecciones periódicas a la Mercadería, a fin de velar por su

integridad y administrar el riesgo que implica. Las Inspecciones brindan información al

Módulo sobre el estado de la Mercadería en el tiempo.

• La Mercadería que se encuentra bajo algún tipo de Custodia en algún Almacén, puede

ser dinámica, esto es, puede incrementar o disminuir su cantidad, en base a

Liberaciones autorizadas, en función a algún siniestro o pérdida, en función a algún

Movimiento de Mercadería entre almacenes.

• En caso de la prestación de servicio de Custodia con Bono de Prenda, es el Acreedor

a quien EMPRESA se debe, ya que la Mercadería estaría garantizando la operación

crediticia que el Acreedor desarrolla con el Cliente.

• El Acreedor tiene derecho a Protestar la Mercadería sólo después de la fecha de

final de prestación del servicio de custodia, esto es, cuando la operación entra estado

de Vencida. Esta protesta la ejecuta el Acreedor para resarcirse de daños que el Cliente

pudiera haber ocasionado generalmente por incumplimiento de pagos de dineros

debidos al Acreedor. La Mercadería puede ser Subastada según reglamentación para

satisfacer al Acreedor.

• También la Mercadería puede ser subastada por EMPRESA, en el entendido que el

Cliente incumplió algún término o condición pactada, esto en operaciones

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