Implementacion De Controles

IMPLEMENTACION DE CONTROLES POSTERIOR A UN PROCESO DE REINGENIERIA

• AGRADECIMIENTO

• DEDICATORIA

• INTRODUCCION

CAPITULO 1

GENERALIDADES

1.1 Objetivo de la Reingeniería

1.2 Objetivo de los Controles

CAPITULO 2

SEGURIDAD FISICA

2.1 Objetivo de la Seguridad Física

2.2 Aspectos que involucran la Seguridad Física

2.2.1 Control de Acceso

2.2.2 Seguridad contra Incendios

2.2.3 Suministro de Energía

2.2.4 Aire Acondicionado

2.2.5 Detección de Agua

2.2.6 Guardias de Seguridad

2.2.7 Telecomunicaciones

CAPITULO 3

CONTROLES RELATIVOS A LOS SISTEMAS

3.1 Controles de Acceso lógico

3.1.1 Necesidad de los controles

3.1.2 Identificación de Usuarios

3.1.3 Suspensión de Permisos

3.1.4 Acceso a Datos

3.1.5 Acceso a Programas y Utilitarios

3.1.6 Controles de Aplicación

3.1.7 Controles de Actividades del Programador de Sistemas

3.1.7.1 Casos Reales sobre accesos no autorizados a sistemas informáticos y, fraudes - El Pentágono, Citibank y Barings Bank of London, Universidad Spring Arbor de Michigan y Proinco de Ecuador.

3.2 Control de Cambios

3.2.1 Razones para establecer un Control de Cambios

3.2.2 Procedimiento de Control de Cambios

3.2.3 Modelo de Formato para Control de Cambios

3.3 Producción y Operaciones

3.3.1 Criterios a aplicarse en los controles de Producción y Operaciones.

3.3.2 Procedimientos de la función de Producción y

Operaciones.

CAPITULO 4

RESPALDOS Y RECUPERACION DE PROGRAMAS

4.1 Procedimiento de Respaldos y Recuperación de Programas

4.2 Procedimiento de Almacenamiento de Medios Magnéticos

4.3 Modelos de Formato para Control, Recuperación y Almacenamiento de Respaldos.

CAPITULO 5

CONTROLES APLICADOS EN LA ADMINISTRACION DEL PERSONAL

5.1 Objetivo de los Controles Administrativos

5.2 Contratación y término de Contratos

5.3 Políticas Administrativas

5.3.1 Vacaciones

5.3.2 Entrenamiento

5.3.3 Uso de Recursos Computacionales

• CONCLUSIONES

• RECOMENDACIONES

• BIBLIOGRAFIA

AGRADECIMIENTO

Mi Mami

Econ. Carlos Izurieta

Jenny Anchundia de Andrade

Washington Rodríguez

Carlos A. García

Victor M. Serrano

Oscar Ponce de León

GRACIAS

A todos ellos……... por su apoyo emocional, su predisposición y colaboración para la culminación de este trabajo.

Y un agradecimiento muy especial a Dios, quién me ha dado la fortaleza necesaria para superar todos los obstáculos.

DEDICATORIA

A mi Mami…

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ahora la medallita estará completa...

INTRODUCCION

En un proceso de Reingeniería luego de su implantación, los controles no quedan establecidos, por cuanto la Reingeniería se concentra básicamente en nuevos e innovadores diseños de los procesos, buscando un marcado, dramático y notorio incremento en la productividad, eficiencia y utilidades de las empresas, sin contar con el diseño de controles en los procesos. Por lo tanto debe someterse a un análisis para la Implementación de Controles básicos e indispensables y con mayor énfasis en el área de Procesamiento de Datos. El no hacerlo provocará seguramente fallas o desvíos en los nuevos procesos, sin que podamos determinarlos o auscultarlos oportunamente y evitar fallas o errores. Estos lineamientos una vez desarrollados, deben ser aplicados por toda la empresa y principalmente por el personal que labora en el área de sistemas.

El objeto de este trabajo no es enseñarle a hacer una reingeniería ni tampoco el de explicar su metodología. El objeto de este trabajo es el de mostrarle que hay un “más allá” luego de una reingeniería y estos son los controles y seguridades sobre los cuales se centra este trabajo. Mi intención es mostrarle los puntos de alerta de las áreas que corren “ mayormente ” un peligro inminente, y una forma lo menos técnica posible para explicar al administrador de empresas, las formas de prevenirlos mediante la Implementación de los controles y seguridades de los datos.

Es importante dar a conocer también al administrador de empresas que si bien aunque no sea un experto en sistemas computacionales, debe “conocer” cuales son básicamente los puntos que debiera concentrarse y obtener información detallada del experto en sistemas de su empresa.

Finalmente, si el administrador de empresas lidera un colegio, universidad, industria, banca o empresa comercial, este trabajo le ayudará en mucho, ya que aplica para cualquier tipo de empresa. Su enfoque está dado mayormente al área de procesamiento y afines, pero sus conceptos pueden extenderse inclusive al resto de áreas.

CAPITULO 1 : GENERALIDADES

1.1 Objetivo de la Reingeniería

Mucho se ha dicho sobre lo que es y no es la reingeniería. Entre lo que se ha dicho que es la reingeniería, tenemos que es un programa o una metodología que busca un cambio radical, no buscan mejoras incrementales, ni tampoco solo la automatización, ni sólo la organización, ni solo la reducción de tamaño, ni solo la calidad.

Se define a la Reingeniería de Procesos como un enfoque “equilibrado” que contiene elementos de los programas más tradicionales de mejoras, aunque no es un programa “más” de mejora, ya que la reingeniería es mucho más. Busca avances decisivos en medidas importantes que afectan el rendimiento. Busca metas multifacéticas, tanto en calidad, costos, rapidez, flexibilidad, satisfacción del cliente, precisión; todas ellas simultáneamente y no una en especial. La Reingeniería toma como punto de vista los “procesos” y se centra en ellos para re-diseñarlos y por tanto su perspectiva no es funcional ni organizacional.

Por lo antes explicado y por lo que ya ustedes deben conocer de Reingeniería, esta busca enderezar el proceso, quitándole lo serpentino del mismo. Para ello define que un proceso tiene fronteras y que en cada frontera tiene al menos un control, por lo tanto tendrá mínimo dos controles en el proceso, uno para la persona que hace el traspaso y otra para la que recibe lo cual para la Reingeniería es inconcebible. El establecimiento de controles a su manera de ver, perjudica el flujo del proceso ya que incorporan actividades que al punto de esta metodología, No agregan valor.

La definición de reingeniería espera producir la optimización del flujo del trabajo y de la productividad en una organización midiendo ambas en función de los resultados del negocio: incremento de rentabilidad, participación de mercados, rendimiento sobre la inversión, capital social y activos. También la reingeniería se puede medir por reducción de costo total o unitario.

La Reingeniería de procesos establece una correlación explícita entre los resultados del negocio (que son de interés para los altos ejecutivos que optan por este programa), y los resultados del proceso: rapidez, precisión y reducción del tiempo del proceso (que el equipo de reingeniería trata de optimizar).

Sin establecer este vínculo deliberado, cuantificable, entre el fin y los medios, es decir, entre los resultados del negocio y los resultados del proceso; los programas de reingeniería estarían condenados al fracaso.

Finalmente la Reingeniería responde a la evolución de las tendencias en el ambiente de los negocios donde fallan programas de mejora incremental más tradicionales. En muchos casos, sólo la reingeniería promete un cambio suficientemente rápido y radical para mantenerse a tono con el cambiante ambiente de los negocios.

1.2 Objetivo de los Controles

El Control es uno de los pilares en que se fundamenta la administración. Un concepto simple de lo que significa el control sería el de la “medición de resultados actuales y pasados, en relación con los esperados, ya sea total o parcialmente, con el fin de corregir, mejorar y formular nuevos planes”. En sí el control busca recolectar sistemáticamente datos para conocer la realización de los planes.

Con los avances tecnológicos y el éxito que tienen los sistemas de comunicación, es posible en muchos casos obtener una “retroalimentación” de las informaciones que resultan del control mismo, y utilizarlas para que la acción correctiva se inicie de forma automática, con lo cual, no hay que esperar hasta que se produzcan íntegramente los resultados para poner en obra la acción correctiva: un procedimiento previamente establecido, va corrigiendo la acción constantemente, con base en esos resultados, sin necesidad de detenerla.

Los controles pueden ser automáticos, manuales o una combinación de ambos. Para tener una idea de las formas en que se presentan los controles tenemos el siguiente ejemplo: Se ha fijado como estándar de temperatura en un local determinado que ésta debe sostenerse entre los 20° y 22°

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