GUIA DE INSPECCIÓN DEL ÓRGANO DEL RÉGIMEN ESPECIAL DE SEGURIDAD (RES)

1.

ORGANIZACIÓN

ACTIVIDAD

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B

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OBSERVACIONES

a. Esta organizada y aprobada la estructura del RES de la unidad?

b. Cuenta con el Manual de Organización?

c. Se encuentra definida la misión del Órgano del RES?

d. Se encuentran definidas las funciones de cada uno de los cargos del Órgano del RES?

e. Se elabora un Plan Anual de Actividades del Órgano del RES?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

f. Se elaboran los Planes mensuales y semanales de actividades y se supervisa su cumplimiento?

g. Se establecen vínculos de trabajo con los órganos de la Contrainteligencia Militar (CIM), Inspectorías de los Componentes y la Fiscalía Militar para la supervisión e inspección?

h. Se evalúan sistemáticamente las causas y condiciones que provocan hechos extraordinarios relacionados con la seguridad y protección de la información y el régimen de seguridad, buscando soluciones integrales a los problemas y deficiencias existentes?

i. Se incluyen en las reuniones de comando, reuniones del estado mayor, en los resúmenes de los períodos de instrucción, reuniones de plan de trabajo y otras actividades, el análisis de los resultados de las medidas de la seguridad y protección de la información y del régimen de seguridad; así como, las deficiencias existentes?

j. Se elabora y ejecuta el Plan de Supervisiones Sorpresivas, aprobado por el Comandante o el Jefe del Estado Mayor y Segundo Comandante de la unidad?

K. Se cuenta con el Plan de Defensa Local e Inmediata.

l. Se cuenta con el Plan de Evacuación y Destrucción en caso de contingencias?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

m. Se cuenta con el Plan de Traslado al Puesto de Comando de Tiempo de Guerra?

n. Se encuentra actualizado el Plan de Seguridad y de Contingencia Informática?

o. Se incluyen en el plan de actividades del año de la entidad, las supervisiones semestrales y anuales al régimen de seguridad y protección de la información?

p. Se realizan las auto-supervisiones mensuales al OPCI y las supervisiones semanales de los ejecutores?

q. Se realizan las supervisiones semestrales y anuales y se da cumplimiento a las medidas para corregir las deficiencias?

r. Se mantienen las copias de las Actas de Entrega y Recepción del Órgano del RES y de la OPCI?

s. Se cuenta con una directiva que establezca la organización y funciones del personal que realiza el servicio de guardia de la unidad?

t. Se mantienen actualizados los roles de guardia?

u. Se elaboran y firman con antelación las órdenes del día?

v. Se cumplen los procedimientos para las solicitudes de cambios de guardia y las alteraciones a las órdenes del día?

2.

PERSONAL

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

a. Se encuentran cubiertas las plazas de personal de acuerdo al Manual de Organización?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

b. El personal conoce las funciones de acuerdo a su cargo?

c. Se elabora el Plan Anual, mensual y semanal de adiestramiento?

d. Se supervisa el cumplimiento del Plan anual, mensual y semanal de adiestramiento?

e. Se evalúa el adiestramiento de manera individual?

f. El personal conoce los documentos rectores y la base reglamentaria, que norman aspectos relacionados con la seguridad y protección de la información y el régimen de seguridad?

g. Se realizan prácticas periódicas de los planes de defensa local e inmediata, plan de evacuación y destrucción en caso de emergencias y plan de traslado al puesto de comando de tiempo de guerra?

h. Se hacen las evaluaciones  para la selección y designación del personal que ocupara cargos en el Órgano del RES?

i. El personal que desempeña el servicio de guardia conoce sus funciones y atribuciones?

j. El personal con acceso a información clasificada conoce los aspectos legales correspondientes al manejo,  conocimiento y divulgación no autorizada de esta?

k. Están organizadas las brigadas contra incendio y efectúan practicas periódicas?

l. Se cumplen los procesos administrativos, disciplinarios y legales al ocurrir hechos extraordinarios?

3.

SEGURIDAD MANEJO Y PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

a. Se lleva el control y los documentos de acreditación del personal con acceso a información clasificada?

b. Se efectúan correctamente los procedimientos para conceder acceso a la información clasificada?

c. Se lleva el control estadístico de las pérdidas de documentos clasificados y para el control de acceso a la información, así como de los hechos extraordinarios relacionados con la protección de la información?

d. El OPCI cuenta con las lista de personal con acceso a la información de categorías Secreto priorizado, Secreto y Confidencial, debidamente firmadas por el Comandante?

e. Se cuenta con la Lista Interna para la Clasificación y Desclasificación de la información?

f. Se efectúa adecuadamente la Clasificación y Desclasificación de la Información?

g. Las anotaciones de información clasificada y limitada en reuniones, actividades docentes, de adiestramiento de estados mayores,  inspecciones y otras relacionadas con el servicio, se realizan en cuadernos de trabajo u otros soportes clasificados, registrados y controlados por el OPCI?

h. Los cuadernos de trabajo y soportes de información clasificada se almacenan en el OPCI?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

i. Existen las maletas de trabajo y se encuentran controladas por el OPCI?

j. Se llevan los controles de entrada y salida al OPCI de maletas y cuadernos de trabajo?

k. Los mapas de trabajo y otros documentos clasificados, ubicados en los Puestos de Comando y los locales del Oficial de Guardia, se mantienen cubiertos?

l. La información clasificada se elabora en soportes tecnológicos, cuadernos de trabajo, hojas de papel o cualquier otro soporte debidamente registrados y controlados por el OPCI?

m. Se cumplen adecuadamente las normas de seguridad informática para la elaboración de información clasificada?

n. Los locales donde se trabaja con información clasificada poseen sistema de alarma y cerraduras dobles?

o. Las computadoras donde se elabora y procesa información clasificada cumplen con las medidas de protección electromagnética?

p. Las llaves de reserva de los locales de trabajo, así como las claves de trabajo de las computadoras se conservan en sobre sellado y lacrado en el OPCI?

q. Las computadoras que se emplean para la elaboración de documentos clasificados no comparten ningún recurso en redes abiertas?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

r. Las computadoras que se emplean para la elaboración de documentos clasificados están clasificadas de antemano para el trabajo con la máxima categoría y tienen instalado el nivel superior del sistema de protección establecido en la FANB, con claves de acceso instaladas específicamente para este trabajo?

s. Las computadoras que se emplean para la elaboración de documentos clasificados están protegidas del acceso al disco duro y soportes para almacenaje de información mediante el cierre físico, la eliminación de los puertos USB, así como los periféricos de lectura y escritura en discos compactos?

t. Para guardar y respaldar la información de las computadoras que se emplean para la elaboración de documentos clasificados se habilitan en ese momento un disco duro removible certificado por parte del personal del OPCI?

u. La operación de los medios automatizados de procesamiento de información clasificada la realiza solo el personal autorizado?

v. Se toman todas las medidas para la seguridad y compartimentación de la impresión?

w. Al concluir el trabajo en las computadoras con la  información clasificada se le realiza a los discos duros el borrado por sobre-escritura?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

x. Al concluir el trabajo en las computadoras con la  información clasificada los soportes removibles: se almacenan en sobre sellado y lacrado junto a la documentación elaborada, en el OPCI, hasta que el jefe que autorizó su elaboración en computadora disponga su destrucción?

y. Al concluir el trabajo en las computadoras con la  información clasificada las libretas de trabajo o los documentos borradores se procede a su destrucción o en caso de ser necesaria su conservación, esta se realiza empaquetada, sellada y lacrada con el resto de la documentación elaborada?

z. Se cumple con las normas para la reproducción de información clasificada?

aa. Se realiza el correcto marcaje de las reproducciones de información clasificada?

bb. Las fotocopiadoras están instaladas en el OPCI?

cc. Los puntos de impresión de la red segura están en el OPCI y Oficina de Operaciones?

dd. Los servidores de la Red Segura, los equipos de almacenaje de información digital, los soportes removibles y los quemadores de discos compactos, se almacenan y controlan en el OPCI?

ee. Se lleva adecuadamente el registro y archivo del ingreso y distribución de la información clasificada?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

ff. Se lleva adecuadamente el registro y archivo de la información clasificada que se intercambia con otros OPCI y el sistema de comunicaciones de la FANB?

gg. Para el manejo de la información dentro de la unidad (entrega y recepción), en cualquier soporte, se realiza mediante la firma del modelo correspondiente?

hh. Se mantiene actualizado el sistema de registro de la información (Automatizado o Manual)?

ii. La información clasificada se mantiene correctamente archivada en el OPCI?

jj. Se realiza adecuadamente la preparación de la información clasificada para su entrega a otros OPCI o al sistema de comunicaciones?

kk. Se cumplen adecuadamente los procedimientos para el envió de información clasificada a través de mensajeros?

ll. Se realiza anualmente la depuración de los archivos del OPCI?

mm. Se realiza adecuadamente los procesos de destrucción de la información clasificada (físico y soportes removibles) que cumplen su periodo de vigencia o archivo?

nn. La red cerrada posee el programa de auditoria, para el monitoreo y administración?

oo. Las listas de personal con acceso a la información operacional se encuentran actualizadas y firmadas por el comandante de la unidad?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

pp. Las libretas de control de acceso a la información operacional se encuentran activadas y actualizadas?

qq. Se reciben, registran y controlan adecuadamente los sellos y cuños de la entidad?

rr. Se lleva una adecuada señalización de los archivos, depósitos, gavetas, estantes y carpetas lomo ancho del OPCI?

ss. Se llevan adecuadamente los libros de registro de información clasificada?

tt. En caso de sistema de registro automatizado se efectúan adecuadamente los cambios de claves de los usuarios u operadores?

uu. En el OPCI se cuenta con los libros y modelos necesarios para el adecuado control y procesamiento de la información clasificada?

vv. Se realiza adecuadamente el respaldo del sistema de registro automatizado?

ww. El OPCI realiza adecuadamente  el registro, control, almacenaje y conservación de todos los materiales fílmicos que se reciban o elaboren en la entidad?

xx. Los diferentes dispositivos electrónicos que se utilizan  para almacenar información clasificada, están registrados como Confidencial o superior, de acuerdo a su contenido y están controlados por el OPCI?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

yy. El intercambio de información en soportes removibles se realiza siempre a través del OPCI, empleándose soportes designados especialmente para ello y se les realiza el chequeo para la eliminación de virus?

zz. El traslado de los discos duros, para el trabajo en otra entidad o para la entrega al órgano de reparación, se realiza con la remisión del modelo de envió por parte del OPCI?

aaa. Los medios de automatización donde se procesa o almacena información clasificada tienen instalado el sistema de protección de acceso por contraseñas establecido en la FANB?

bbb. Los medios de automatización cuentan con mecanismos de auditoría y control propios de la FANB?

ccc. La asignación de los usuarios de la red segura y los permisos, asignados a estos fue establecida por el comandante de la unidad?

ddd. Las claves y contraseñas de los programas y aplicaciones de la red segura se mantienen correctamente almacenados en el OPCI?

eee. Se cumple con los procesos para la solicitud de autorización de los trabajos fílmicos que se elaboren en la entidad?

4.

RÉGIMEN DE SEGURIDAD

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

a. Se encuentra actualizado el Estudio de Seguridad de la Instalación Militar o Administrativa?

b. Se lleva un registro de los objetivos estratégicos con Régimen Estricto de Seguridad y las medidas de seguridad establecidas en ellos?

c. Se cuenta con el libro de control de pases, para el control de los pases expedidos?

d. Se cuenta con el muestrario general de pases, credenciales y salvoconductos vigentes de tiempo de paz y de situaciones especiales, en cada uno de los puntos de control de acceso?

e. Se lleva un control estadístico de los hechos extraordinarios relacionados con el régimen de seguridad?

f. Están especificadas por parte del Comandante de unidad las regulaciones en cuanto a la organización y restricciones del sistema de control de acceso a la unidad, los puntos de control de acceso, el personal que tendrá acceso por ellos y el sistema de pases de situaciones excepcionales?

g. Están especificadas por parte del Comandante de unidad las regulaciones en cuanto a los procedimientos para la entrega, recepción y sellado de los objetivos estratégicos, así como el personal autorizado para ello?

h. Se efectúa correctamente el sellado de puertas y locales de trabajo con información clasificada?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

i. Están especificadas por parte del Comandante de unidad las acciones que ejecutarán el personal de guardia y el resto del personal de la unidad militar o dependencia administrativa al detectarse violaciones del régimen de seguridad, movimiento de personal o vehículos extranjeros, violaciones en los sistemas de protección y control de acceso y otros tipos de actividades que puedan afectar su seguridad?

j. Se lleva el control de entrega y recepción de las llaves de los locales donde se trabaja con información clasificada?

k. Los locales donde se realizan reuniones y trabajos con información clasificada,  aseguran la protección acústica y visual para garantizar la compartimentación?

l. Se cumple adecuadamente con los procesos de sellado de equipos, sistemas, archivos, estantes y locales donde se almacena o procesa información clasificada?

m. Se elabora y distribuye el Santo y Seña al personal del servicio de guardia?

n. Se cuenta con sistemas biométricos de control de acceso y se realiza periódicamente la depuración de la base de datos?

o. Se realiza mantenimiento periódico al sistema biométrico de control de acceso?

p. Se lleva un registro del control de acceso de visitantes y personal orgánico?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

q. El OPCI cumple con las siguientes medidas de seguridad física:

1)        Posee puertas resistentes, revestidas con láminas de metal o con rejas metálicas y cerradura de doble cierre.

2)        Las ventanas y los orificios para los equipos de aire acondicionado están provistas de rejas; estas rejas están empotradas en la pared  preferiblemente por la parte interior del local.

3)        Las puertas y ventanas se cuentan con medios técnicos de protección y control de acceso que señalicen su apertura en el local del oficial de guardia.

4)        El local cuenta con medios de protección contra incendios.

5)        La puerta de acceso cuenta con dispositivos para el doble sellado.

6)        Los archivos y armarios son metálicos, de mampostería o de madera con enchape metálico, con puertas y cerraduras seguras  y con dispositivos para el sellado.

r. Se cumplen los procedimientos para la solicitud, asignación y control de los pases y credenciales?

s. La actualización del sistema de pases se hace con la periodicidad requerida?

t. El sistema de pases de tiempo de guerra se encuentra elaborado y correctamente almacenado en el OPCI o puesto de comando?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

u. Se toman las medidas administrativas y disciplinarias en caso de pérdidas de pases o credenciales?

v. La unidad cuenta con cercas perimétricas, sistemas de iluminación externa y perimétrica, sistema de comunicaciones entre los puestos de guardias, garitas y puntos de control de acceso?

w. La unidad cuenta con sistema  alarmas acústicas y visuales y  sistemas de vigilancia por video?

x. Los edificios e instalaciones cuentan con puertas y ventanas sólidas con enchape de metal o con rejas, con cierres o candados seguros y poseen los dispositivos para el doble sellado?

y. Los oficiales de guardia, ejecutores y responsables de locales clasificados cuentan con los sellos metálicos y adhesivos para el doble sellado de edificios y locales?

z. Se cuenta con medios contra incendios de forma adecuada para cada entidad o edificación y se realiza su mantenimiento permanente?

aa. Se cumplen las medidas de seguridad en las obras clasificadas en proceso de construcción?

bb. Se encuentran definidos los objetivos estratégicos con Régimen Estricto de Seguridad?

ACTIVIDAD

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OBSERVACIONES

cc. Se cumplen  las medidas especiales de seguridad en los objetivos con Régimen Estricto de Seguridad?

ORGANIZACIÓN

PERSONAL

SEGURIDAD Y PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

RÉGIMEN DE SEGURIDAD

TOTAL