Compliance Caso SQM

MBA Executive: Magíster en Dirección General de Empresas

COMPLIANCE Y ETICA CORPORATIVA

SOCIEDAD QUIMICA Y MINERA DE CHILE S.A.

SQM, compañía minera global que desde el norte de Chile está presente en industrias estratégicas para el desarrollo sostenible, tales como la salud, la alimentación, la tecnología y las energías limpias que mueven al mundo.

Cuenta con 5 líneas de negocio, y en todas ejerce una posición de liderazgo mundial: Nutrición Vegetal de Especialidad, Yodo y derivados, Litio y derivados, Potasio y Sales Solares.

RUT        93007000 - 9

Razón Social        SOCIEDAD QUIMICA Y MINERA DE CHILE S.A.

Nombre de Fantasía        S.Q.M.

Número de Inscripción        184

Fecha de Inscripción        18/03/1983

Teléfono        3601080

Fax        6324872

Domicilio        EL TROVADOR 4285

Región METROPOLITANA

Ciudad SANTIAGO

Nombre con que transa en la Bolsa        SQM A y SQM B

Estatutos de la Empresa

• Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (la “Sociedad”) fue constituida por escritura pública otorgada el 17 de junio de 1968 ante don Sergio Rodríguez Garcés, Notario Público de Santiago.

• El capital de la Sociedad de 1.577.385.979 dólares de los Estados Unidos de América, dividido en 142.819.552 acciones Serie A y en 142.819.552 acciones Serie B.

• Los accionistas de la Serie A elegirán 7 directores y los accionistas de

la Serie B elegirán 1 director.

• Las acciones de la Serie A tienen la preferencia de poder excluir al director elegido por los accionistas de la Serie B en el proceso de votación en que se debe elegir al presidente del directorio y de la Sociedad y que siga a aquél en que resultó el empate que permite efectuar tal exclusión.

Estatutos de la Empresa Junta de Accionistas

• Una acción un voto (A o B)

• Aparte del derecho a voto limitado y de las preferencias que les corresponden a las acciones pertinentes, los titulares de ambas Series de acciones tendrán idénticos derechos en la Sociedad.

• Los acuerdos se adoptarán por la mayoría absoluta de las acciones presentes o representadas con derecho a voto y sin perjuicio de las mayorías especiales que establezcan la ley o estos Estatutos.

• Ningún accionista podrá ejercer por sí o en representación de otros accionistas el derecho a voto por más del 32% de las acciones suscritas y con derecho a voto de la Sociedad, debiendo descontar para este efecto el exceso sobre tal 32%.

Estatutos de la Empresa Fiscalización

• La junta ordinaria de accionistas deberá designar anualmente una empresa de auditoría externa regida por el Título XXVIII de la ley N°18.045 con el objeto de examinar la contabilidad, inventario, balance y otros estados financieros de la sociedad, y con la obligación de informar por escrito a la próxima junta ordinaria de accionistas sobre el cumplimiento de su mandato.

• Los estatutos podrán establecer, además, en forma permanente o transitoria, la existencia de inspectores de cuentas, para los fines y con las facultades indicadas en el artículo anterior.

• Los inspectores de cuentas y auditores externos que no se encuentren regidos por el Título XXVIII de la ley N° 18.045, no estarán sometidos a la fiscalización de la CMF excepto para efectos de su incorporación o exclusión del Registro de Inspectores de Cuenta y Auditores Externos que dicha entidad establecerá.

Manuales y Códigos

• Código de Ética. (Mandarín y Flamenco)
• Modelo de Prevención de Delitos.

• Política de Cumplimiento Contra el Soborno y la Corrupción.

• Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado.

• Responsabilidad Social y Desarrollo Sostenible.

• Política de Libre Competencia.

• Código de Conducta para Socios Comerciales de SQM.

• Política de Tratamiento y Protección de Datos Personales para

Colombia.

Ultima Acta de la Junta de Accionistas

• Santiago de Chile, del día 22 de diciembre de 2021, se realiza Junta

extraordinaria de accionistas.

• Preside la Junta, como presidente del directorio y de la Sociedad, don Alberto Salas y actúa como secretario de la misma el gerente general de la Sociedad, don Ricardo Ramos. Se encuentra también presente el vicepresidente Legal de la Sociedad, señor Gonzalo Aguirre.
• Asistencia de un 92,88% del total de las acciones con derecho a poder ser computadas para los efectos del quórum de constitución y de celebración de esta Junta.

• El vicepresidente informa luego a los señores accionistas, que la Junta se

realizará de manera presencial y también de manera remota.

• El vicepresidente Legal agrega que, para el sistema de votación por aclamación, cada vez que se ofrezca la palabra, se activarán todos los micrófonos simultáneamente para que los señores accionistas o sus representantes expresen en voz alta su opción.

Ultima Acta de la Junta de Accionistas

• El vicepresidente informa que esta Junta fue convocada por el directorio en

sesión del día 17 de noviembre de este año.

• De conformidad con lo dispuesto por la Ley y los Estatutos fue oportunamente efectuada por medio de avisos publicados en el diario electrónico El Líbero, los días 6, 13 y 20 de diciembre de este año. Adicionalmente, indica también que el día 6 de diciembre de este año se envió la misma citación y demás documentos pertinentes, en forma personal y por carta certificada, a cada uno de los accionistas de la Sociedad.

• Tabla: El presidente expresa que, el Directorio de la Sociedad ha convocado a esta junta extraordinaria, para que la misma resuelva sobre el reparto y pago de un dividendo eventual equivalente a US$ 1,40037 por acción con cargo a las utilidades acumuladas de la Sociedad. Agrega que en la medida que la Junta acepte dicha recomendación, ésta pagará un dividendo eventual de aproximadamente US$ 400 millones.

Ultima Acta de la Junta de Accionistas

• El presidente procede después a ofrecer la palabra a los accionistas. Estos, requeridos por el señor presidente acuerdan, por aclamación y por mayoría, aprobar el próximo pago del dividendo eventual de US$ 1,40037 por acción a que se ha hecho ya referencia.

• Finalmente, el presidente que con el propósito de materializar e implementar la correcta ejecución de las resoluciones que han sido adoptadas en esta Junta, se recomienda a la misma que autorice y faculte al Sr. Ricardo Ramos efectué y realice los trámites debida legalización de los acuerdos de que da cuenta esta Junta y que pueda ser posteriormente requerida por la CMF.

• El presidente, finalmente, ofrece nuevamente la palabra a los accionistas,

quienes no manifiestan preguntas ni inquietudes.

• El presidente, posteriormente, al no haber otras materias que tratar o analizar y siendo las 10:19 horas, da por concluida esta trigésimo primera junta extraordinaria de accionistas de la Sociedad.

Practica de gobierno corporativo

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Practica de gobierno corporativo

Todos los nuevos recibirán orientación al momento de unirse al

directorio de la Sociedad (el “Directorio”) sobre la Sociedad, sus

negocios, riesgos, políticas, procedimientos, criterios de contabilidad

principales, sustentabilidad y el marco jurídico aplicable a la Sociedad

y sus directores. Dentro de 60 días tras la elección de un nuevo

Directorio, se le brindará a éste la información pertinente en relación

con la Sociedad, lo que incluye, entre otros, los estatutos de la

Sociedad (los “Estatutos”), el Código de Ética de la Sociedad (el

“Código de Ética”), Manual de Manejo de Información de Interés para

el Mercado, Reporte de Sustentabilidad, 20-F más reciente y la

memoria anual más reciente de la Sociedad.

Practica de gobierno corporativo

• Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.

Registros con un no

La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.

• Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.

Registros con un no

• Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.

Preguntas con un no cumple

• Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.

Registros con un no

• Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente

Se fomentará el desarrollo profesional del Directorio mediante un procedimiento de capacitación formal. Existe un procedimiento donde cada año, el Directorio aprobará su programa anual de entrenamiento. Durante 2021, el Directorio realizó ciertos entrenamientos, pero las sesiones no fueron previamente definidas antes de su realización

¿Qué áreas son más fuertes y cuales son más débiles según lo presentado por la empresa en dicho formulario? Use como base el análisis de la NCG en las lecturas obligatorias  para contestar esta pregunta.

• Las áreas mas fuertes se contemplan en el control de riesgo operativo

, pero dentro de estas las directrices generales de las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio se relacionan con las aprobaciones y ventas de acciones entre empresas relacionadas, por ende tuvieron sanciones por parte SVS que aun están en tribunales por caso cascada .

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