TALLER DE AUDITORÍA DE SISTEMAS & PROCESOS
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UNIVERSIDAD ESPÍRITU SANTO[pic 1]
INGENIERÍA AMBIENTAL
TALLER DE AUDITORÍA DE SISTEMAS & PROCESOS
Nombre del Estudiante: ______________________________________________ Fecha: Agosto 4 de 2020
OBJETIVO: Leer cada Hallazgo descrito, escribir la cláusula y la Norma (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018) correspondiente que hace del Hallazgo una No Conformidad.
Hallazgo 1: El tiempo de entrega acordado para las entregas Proyecto PME establece que se harán 4 entregas en 3 meses con un margen de error de 3 días en las entregas. El auditor al indagar en el proyecto sobre las entregas se encontró que dos de las entregas se habían realizado con 2 días de antelación y las dos últimas entregas con una semana de retraso. Posteriormente al consultar con el Director del proyecto no se encontró ningún reporte de no conformidad del servicio ni comunicación con el cliente.
El Hallazgo es una No Conformidad con la cláusula 8.7.2 de la norma ISO 9001: 2015.
El Hallazgo es una No Conformidad con la cláusula 8.2.1 de la norma ISO 9001: 2015.
Hallazgo 2: En la oficina del Representante de la Dirección el auditor revisa los reportes de auditoría interna y nota lo siguiente:
El Reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (Vencidas hace 10 meses).
El Reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (Vencida hace 6 meses).
El Reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
No se encuentra evidencia de una acción de seguimiento.
Las tres normas 9.2.2
Hallazgo 3: El auditor ha preguntado a diez funcionarios de diferentes departamentos sobre la influencia de su labor en el cumplimiento de la Política y Objetivos de Calidad. Siete de los diez entrevistados han recitado textualmente la Política y Objetivos de Calidad, explicando que habían asistido a la sensibilización, pero sin dar explicación sobre lo solicitado por el auditor. El auditor aclara la intención de su pregunta, sin embargo, los entrevistados no explican la relación de su labor con la Política y Objetivos de Calidad.
Hallazgo 4: El auditor se dirigió al almacén de productos acabados, donde se encontró una mercancía paletizada las cuales llevan la etiqueta con el logo de la empresa, el producto y la cantidad. El auditor líder pregunto al responsable del almacén por la mercancía y contesto que es un lote defectuoso pendiente de decidir que se hace con él.
Hallazgo 5: Una serie de inspecciones deben ser realizadas a los productos terminados de acuerdo con el procedimiento CRP12 (edición 6). Al llegar el auditor, el responsable de área dijo que las pruebas no habían podido ser realizadas durante las últimas dos semanas, en ninguno de los turnos, debido a que una reducción en el presupuesto había afectado la compra de reactivos para el laboratorio (sin comunicar esta decisión al cliente). De todas formas, el responsable del área considera que los parámetros se encuentran dentro de las especificaciones ya que sólo 3 de 1500, de las pruebas aplicadas en los últimos 2 años, han salido fuera de las especificaciones.
Hallazgo 6: Durante la auditoría Ambiental al proceso de Recursos Físicos, se estableció que un proveedor crítico era el Gestor de Residuos Peligrosos generados por los derrames de sustancias químicas en la bodega y durante el transporte. Cuando el auditor solicita los certificados de disposición final de los residuos generados en los últimos tres (3) meses, el Coordinador Administrativo y Financiero indica que el proveedor aún no le los ha hecho llegar, a pesar de que le ha llamado en repetidas ocasiones. Ante esto, el auditor pregunta sobre los criterios que han establecido para hacerle seguimiento a este proveedor, a lo cual el coordinador muestra una matriz que presenta dichos criterios. Al verlos, el auditor solicita los registros de la última evaluación de este proveedor, la cual debió realizarse hace 3 meses según el Plan PL-RF-14, pero el coordinador indica que no se ha efectuado esta actividad.
El Hallazgo es una No Conformidad con la cláusula 8.1 de la norma ISO 14001: 2015.
El Hallazgo es una No Conformidad con la cláusula 9.1.1 de la norma ISO 14001: 2015.
Hallazgo 7: Al realizar el auditor un recorrido por la planta con el coordinador ambiental, evidencio que no hay control de los residuos peligrosos, tales como baterías de níquel, plomo de los vehículos, cartuchos de impresora y tóner, de acuerdo con el decreto reglamentario4741/2005. El auditor solicitó los registros de disposición final y los permisos ambientales de las empresas que realizan el transporte y disposición final de los residuos peligrosos, el coordinador señalo que las empresas no han entregado dicha documentación.
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