Proyecto De Inversion

1|

EMP. SJLDFOREVER S.A PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código SGA-1 Edición 0

Índice:

1. TABLARESUMEN 2

2. OBJETO 2

3. ALCANCE 2

4. RESPONSABILIDADES 3

5. ENTRADAS 3

6. SALIDAS 4

7. PROCESOSRELACIONADOS 4

8. DIAGRAMA DE FLUJO 5

9. DESARROLLO 6

9.1. PLANIFICACIÓNDE LAAUDITORÍA 6

9.2. SELECCIÓN DELEQUIPOAUDITOR 6

9.3. PREPARACIÓNDE LAAUDITORÍA 7

9.4. REALIZACIÓNDE LAAUDITORÍA. 9

9.5. REUNIÓNFINAL 9

9.6. INFORMEDE LA AUDITORÍA 10

9.7. TRATAMIENTODE LAS DESVIACIONES 10

9.7.1. CIERRE DELA AUDITORÍA 10

10. ARCHIVO 11

11. DEFINICIONES 11

12. FORMATOSY REFERENCIAS 13

FECHADEENTRADAEN VIGOR: 19 DE NOVIEMBRE DEL 2012

Realizado: Revisado y aprobado:

1

EMP. SJLDFOREVER S.A PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código SGA-1 Edición 0

1. TABLA RESUMEN

SECTORES TODOS, ENGENERAL

TIPOLOGÍA DEL PROCESO GENERAL

PROCESO AUDITORÍA INTERNA DE MEDIOAMBIENTE

RESPONSABLE PROCESO AUDITORJEFE

PROCESOS RELACIONADOS ACCIONES CORRECTIVAS YPREVENTIVAS

ENTRADAS: COMPROBACIÓNDE QUEELSGMFUEIMPLANTADO Y ESEFICAZ RESPONSABLE: RESPONSABLE DEMEDIOAMBIENTE

SALIDAS:CIERREDELA AUDITORÍAINTERNA E INFORME DE LA AUDITORÍA

RESPONSABLE:EQUIPO AUDITOR

2. OBJETO

Establecer los Lineamientos generales para realizar los procedimientos deauditoría interna.

Garantizar la planeación, ejecución y seguimiento del proceso de auditoríasinternas a través de la elaboración y aplicación de planes y programas deauditoría ambiental, con el fin de asegurar la aplicación y la mejora delsistema de gestión ambiental.

3. ALCANCE

Se aplica para el sistema de Gestión y los procesos involucrados en elalcance del sistema Ambiental.

ACTIVIDADESA LAS QUEAFECTA ESTE PROCESO:

• Todaslasactividades

EMP. SJLDFOREVER S.A PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código SGA-1 Edición 0

4. RESPONSABILIDADES

El Gerente General (GG) es responsable de:

 Aprobar el presente procedimiento.

 Aprobar el Programa Anual de Auditorías Internas del Sistema de Gestiónde Ambiental.

 Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Dirección(RD) y preparar las acciones necesarias para mejorar los procesos.

Supervisor de SSO:

 Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias.

 Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Líderes.

 Supervisar la ejecución de las Auditorias.

 Consolidar el informe de Auditorias.

 Consolidar la información de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.

 Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivaspropuestas para dar solución a las no conformidades.

 Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva yremitir mensualmente por e- mail a todos las áreas para que procedan asolucionarlas.

 Remitir al Directorio y al Comité de Seguridad un Informe sobre el resultadode las auditorías internas y las SACs generadas después de cada auditoríainterna.

 Mantener al día la información de las no conformidades detectadas.

Responsabilidad de los Auditores:

 Revisar la documentación correspondiente al / los procesos que van aauditar y preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoría.

 Coordinar con los Auditados el día y hora, y ejecutar la auditoria.

 Ejecutar las auditorías internas de acuerdo a los planes y comunicar sushallazgos.(P.GG-005)d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y lasSolicitudes de Acciones Correctivas / Preventivas.(P.GG-004)e) Hacer el seguimiento de las No conformidades, acciones correctivas ypreventivas.

 Acciones correctivas y preventivas e informar de los avances al RD.

 Emitir el informe de auditoría y de seguimiento.

Responsabilidad del Auditado:

 Atender a los Auditores proporcionando la información que éstos soliciten,para explicar la ejecución de sus actividades y lo indicado en susdocumentos del Sistema de Gestión.

 Proponer Acciones Correctivas para eliminar la No Conformidad; así comola fecha de solución, indicándola en el formato de solicitud de AccionesCorrectivas / Preventivas (SACP) y proceder según el procedimiento P.GG-004) Acciones Correctivas y Preventivas.

5. ENTRADAS

El procesodacomienzoconlaelaboracióndelPlanAnualdeAuditoríasporpartedelResponsabledeMedioAmbientedelaorganización.

RAZÓNSOCIALDE LAEMPRESA PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código PG-10 Edición 0

6. SALIDAS

El procesoseterminaconelCierredelaAuditoríaInterna,una vezabiertaslaaccionescorrectoras/preventivaspertinentes y comprobadasueficacia, y conlarealizacióndelInformedeAuditoríaporparte delequipoauditor.

7. PROCESOS RELACIONADOS

Establecer un Programa de Auditoría Interna:

La ACS establecerá un Programa de Auditoría Interna para cada elemento delSistema.Las auditorías internas se realizarán para asegurar que una evaluacióncompleta del Sistema sea llevada a cabo por lo menos una vez al año.

Designar el equipo de Auditoría Interna:

La ACS deberá designar el equipo de auditoría interna al menos 5 días hábilesantes del inicio de la auditoría.

Preparar Auditoría Interna:

El equipo de Auditoría Interna deberá preparar la lista de verificación y laagenda de auditoría interna.

Informar al auditado:

El equipo de auditoría interna deberá informar al auditado sobre la auditoríacon un mínimo de cinco días hábiles de anticipación.

Conducir auditoría interna:

El equipo de auditoría interna conducirá la reunión inicial, presentando a losmiembros del equipo al auditado.El equipo de auditoría interna aplicará la lista de verificación tomando nota delas evidencias.El equipo de auditoría interna conducirá la reunión de cierre.

Emitir la SAC:

El equipo de auditoría interna emitirá las SAC que correspondan a cada noconformidad detectada durante la auditoría, las entregará al auditado en lareunión de cierre en la que se acordará la fecha de implementación de lasacciones correctivas.

Elaborar informe final de auditoría interna:

El equipo de auditoría interna elaborará el informe final de auditoríaconteniendo: área /actividad auditada, participante, objetivo y alcance de laauditoría, documentos realizados, resumen de actividades desarrolladas, noconformidades que se hubieran detectado.El equipo de auditoría interna emitirá un informe final de auditoría al auditadoen el plazo acordado en la reunión de cierre y copia a la ACS.

Dar seguimiento de acción correctiva:

El equipo de auditoría interna verificará la implementación y eficacia deacciones correctivas en las fechas acordadas mediante verificaciones de documentación.El equipo de auditoría interna cerrará las SAC si se verifica el cumplimiento enplazo y remitirá un informe de seguimiento a la ACS.

Archivar y distribuir el informe.

La ACS archivará y distribuirá el informe final de la auditoría interna.

RAZÓNSOCIALDE LAEMPRESA PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código PG-10 Edición 0

8. DIAGRAMA DE FLUJO

NOTA: El númeroque apareceen cadaetapaindicaelpuntodelapartado 9 delprocedimiento, DESARROLLOalquepertenece.

RAZÓNSOCIALDE LAEMPRESA PROCEDIMIENTO GENERAL

AuditoriasInternasde MedioAmbiente

Código PG-10 Edición 0

9. DESARROLLO

9.1. PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

A principiodecadaaño,elResponsabledeMedioAmbienteefectúa la planificacióndelasauditoríasinternasdelSistemadeGestiónAmbientalqueafectantanto a lasdistintasáreasdelaorganizacióncomoa lasdistintasactividades/funcionesrealizadasincluidasen elSistemadeGestiónAmbiental.

El formato"PlanAnual deAuditorías"es cubierto y revisadoporelResponsabledeMedioAmbiente,quelopresentaráa laGerenciaparasuaprobación.

Unavezaprobado,elResponsabledeMedioAmbientelocomunicará a lasdistintasáreasdelaOrganizaciónparaque esténinformadosdelarealizacióndedichasauditorías.

Endichoplanfiguraelcalendariopropuestode

...