Políticas del proceso Auditorías internas a los procesos

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Políticas del proceso Auditorías internas a los procesos

No.

RESPONSABLE

POLÍTICA

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Alta dirección

Nombrará al Líder del proceso de auditorías internas a los procesos. Anualmente se revisará la necesidad de nombrar a un nuevo líder de dicho proceso o ratificar el liderazgo de la persona que actualmente lo tiene a su cargo.

2

Líder del sistema de gestión de la calidad

Los roles, responsabilidades y competencias de la persona que gestiona el programa de auditorías internas serán elaboradas por el líder del sistema de gestión de la calidad y revisadas y aprobadas por la alta dirección.

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Líder del proceso de auditorías internas

Será el responsable de gestionar el programa de auditorías internas a los procesos de la organización.

4

Líder del proceso de auditorías internas

Las auditorías se llevan a cabo por procesos, y cada proceso declarado en autorizado y declarado dentro del alcance del SGC debe ser auditado al menos una vez al año.

5

Líder del proceso de auditorías internas

Sobre la planificación y la ejecución del programa:

En caso necesario, y especialmente durante el período de implementación de una nueva actividad del Sistema de Gestión de Calidad, se pueden realizar auditorías no incluidas en el programa, con objeto de conseguir en el plazo más breve posible una implementación efectiva de todos los requisitos y la información documentada aplicables.

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Líder del proceso de auditorías internas

Las auditorías internas son ejecutadas por los equipos auditores internos de [Nombre de la empresa], quienes en ningún caso pueden auditar el proceso a la cual pertenecen.

Quien está a cargo de una auditoría individual, denominado también Líder del equipo auditor, es quien comanda la auditoría y el quipo auditor son el apoyo en la ejecución de la auditoría.

En caso de ser necesaria la contratación de auditores externos para la realización de la auditoría interna, estos auditores deberán contar con la acreditación pertinente de su competencia (Certificado de Auditor emitido por algún organismo formativo, acreditador de la competencia o certificado de educación de postgrado como auditor de la calidad).

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Líder del proceso de auditorías internas

Los empleados seleccionados como auditores internos han asistido a un programa de entrenamiento de auditores interno de mínimo [cuatro (4)] horas y un mínimo de [ocho (8)] horas de auditoría como observadores con un auditor interno previamente calificado o auditor independiente.

Sus competencias estarán integradas por:

• Experiencia en los procesos de [Nombre de la organización] de por lo menos [dos (2)] años.
• Haber tomado un curso de interpretación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015.

Haber tomado un curso del proceso de auditorías internas basado en la Norma ISO 19011:2011.

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Líder del equipo auditor.

Comunicación durante la auditoría:

Dependiendo del alcance y la complejidad de la auditoría, puede ser necesario llegar a acuerdos formales para la comunicación entre el Equipo auditor y el Auditado durante la auditoría.

Los integrantes del Equipo auditor deberán consultarse periódicamente para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoría y reasignar las tareas entre los auditores del equipo según sea necesario.

Las evidencias recopiladas durante la auditoría que sugieren un riesgo inmediato y significativo, deberán comunicarse sin demora al auditado.

Cuando las evidencias disponibles de la auditoría indiquen que los objetivos de la misma no son alcanzables, el líder del equipo auditor deberá informar las razones al auditado, para determinar las acciones apropiadas.

Estas acciones pueden incluir la reconfirmación o la modificación del plan de auditoría, cambios en los objetivos de la auditoría o su alcance, o la terminación de la auditoría.

9

Líder del proceso auditado

Deberá colaborar en la auditoría recibida. Su responsabilidad inicia al recibir aviso del plan de auditoría, deberá revisar el plan y si surge algún inconveniente deberá tratarlo con el líder del equipo auditor. Deberá facilitar toda la información previa necesaria para que el equipo auditor planifique y elabores los documentos de trabajo. Al término de las actividades de auditoría si resultaron No conformidades deberá actuar sin demora elaborando un plan de acciones para tratar la causa raíz de las No conformidades.

10

Líder del proceso auditado

En caso de No conformidades dudosas, el líder del proceso auditado podrá dirigir un escrito libre, al Líder del proceso de auditorías internas y al Líder del equipo auditor explicando por qué considera que la No conformidad es dudosa o no aplicable.

El escrito libre deberá debatir y fundamentar  claramente y con evidencias los tres elementos fundamentales de la No conformidad dudosa:

Indicación del requisito.

Evidencia objetiva. 

Los detalles de la desconexión o conexión.

El líder del proceso auditado tiene [48] horas para presentar este escrito si considera dudosa la No conformidad.

El Líder del proceso de auditorías internas y al Líder del equipo auditor revisaran el escrito libre en una plazo de [24] horas y darán respuesta. En caso de que la No conformidad sea ratificada, el Líder del proceso auditado deberá continuar con el plan de acciones para tratar la causa raíz de la No conformidad.