Informe de auditoria ejemplo
Enviado por joswalrt • 16 de Enero de 2023 • Tareas • 1.133 Palabras (5 Páginas) • 66 Visitas
INFORME DE AUDITORÍA[pic 1]
Empresa: | Idioma: | Español | |
Instalaciones | Fecha: | 26.Agosto.2020 | |
Hora: | 9:00 a 17:00 HRS. | ||
Auditor Responsable: | Nº Aud.: | 02-2020 | |
Auditoría: | Auditoría Interna | Norma(s): | ISO 9001:2015 |
GRUPO AUDITOR
No. | TIPO DE AUDITOR | Nombres de Auditores |
1 | Auditor Líder |
Durante la auditoría interna se incluyeron las áreas donde se llevan a cabo las actividades relacionadas con los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión Calidad, las cuales fueron de acuerdo con la siguiente tabla:
NOMBRE | ÀREA |
Director General | |
Ventas | |
Ingeniería | |
Gerente Ingeniería | |
Aseguramiento de Calidad | |
Gerente Administrativo | |
Compras – Recursos Humanos |
Durante la auditoría se cubrieron los siguientes objetivos:
- Se revisó el nivel en que ha continuado la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 y se confirma que se han mantenido los controles requeridos en cada procedimiento documentado.
- Se informa que el estado de las actualizaciones de los procesos con base en los requisitos de ISO 9001:2015 es adecuada para el nivel de madurez del SGC, así como su alineación a los cambios requeridos por la empresa derivado del COVID.
- Se revisó la implementación de la gestión de riesgos y se evaluó la eficacia de las acciones establecidas para su control obteniendo como conclusión que éstos han sido eficaces con base en el reporte de reevaluación de éstos.
- Se obtuvieron los siguientes resultados en cuanto a la verificación de riesgos:
RIESGO | EVALUACIÓN |
Comunicación ineficaz del Programa de Auditoría: Todos los jefes de proceso se presentaron en tiempo y forma para recibir la auditoria a su proceso. | |
No lograr los objetivos del Programa: Se pudieron cumplir todos los objetivos. | |
No completar la Auditoría Interna por falta del responsable del proceso: Sin riesgo, ya que todos los jefes de proceso se encontraron presentes. |
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Sin Riesgo | |
Riesgo Moderado | |
Riesgo Medio | |
Riesgo Crítico |
Lo anterior con la finalidad de cumplir con su Programa de Auditorías Internas y la preparación de su Auditoria de Seguimiento 2 ante la certificadora de tercera parte para su Sistema de Gestión de la Calidad en conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
Alcance: Requisitos aplicables de la norma ISO 9001:2015 declarados en el Manual de la Calidad y en los Procesos de Ventas, Compras, Recursos Humanos, Logística y Procesos clave: Corte con láser; Corte con cizalla; Doblez; Maquinados; Soldadura; Pintura electrostática y Ensamble.
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
PROCESO | REQUISITO | HALLAZGO | OPORTUNIDAD DE MEJORA | NO CONFORMIDAD MENOR | NO CONFORMIDAD MAYOR |
SGC | 4.1 | Se han estado aplicando acciones de mejora en temas de prevención de contagio, pero no se han documentado en el Manual de la Calidad. | |||
SGC | 4.2 | Se han identificado cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas, pero no se han documentado en el Manual de la Calidad | |||
SGC | 9.1 | El Encargado del SGC no cuenta con el concentrado actualizado de indicadores; solo tiene los correspondientes a Septiembre.2019 derivados de la MJRD | |||
SGC | 5.2.2 | - La comunicación de la política de la calidad se realiza a través de Gaceta Mensual, sin embargo, en el Manual de la Calidad se documenta como Boletín de la Calidad y éste no es el medio; así mismo, no se entrega al personal, sino que se imprime y se pone a disposición del personal en el comedor | |||
SGC | 6.1 | Se revisa que no se ha hecho al revisión y medición 2020 de los riesgos de los procesos con énfasis a los riesgos de contagio; a consecuencia, tampoco se puede evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos definidos en 2019. | |||
SGC | 6.2 | No se presenta de manera concentrada la información de medición de los objetivos, por lo que se desconoce por parte del encargado si se cuenta con esta. | |||
RECURSOS HUMANOS | 7.2 | Falta integrar en las autoridades en los descriptivos de puesto | |||
COMPRAS | 8.4.1 | Se están realizando actividades complementarias para el proceso de compra, sin embargo, no se tiene especificado y documentado la forma en la cual se deberá trabajar. | |||
COMPRAS | 8.4.1 | Falta especificar en el procedimiento el criterio para la Evaluación de Proveedores nuevos. | |||
COMPRAS | 8.4.1 | Falta especificar en Requisición la referencia al número de Pedido. | |||
VENTAS | 8.2.1 | Se realiza un control independiente para los clientes diferentes a Herman Miller; sin embargo, no se tiene documentado que en procedimiento la forma en la cual se deberá de llevar; se recibe correo por parte de Dirección General el 15/07/2020 en donde se hace la notificación oficial de las actividades a ejecutar. | |||
VENTAS | 8.2.1 | Se genera un Listado de Materiales como parte de la Revisión de contrato; sin embargo, no se tiene documentado en el procedimiento | |||
VENTAS | 9.1.2 | Encuesta de Satisfacción del Cliente: Se aplican de manera semestral; se tenían contempladas para Marzo.2020, sin embargo no se mandaron en tiempo ni hasta el momento de la auditoría. |
LOGÍSTICA / PRODUCCIÓN | 8.5.2 | En el formato de Procesos de Fabricación se hace referencia al uso de vernier; sin embargo, al hacer la trazabilidad del instrumento calibrado utilizado no fue posible validarlo debido a que no se tiene un personal asignado sino un área de trabajo. Así mismo, se tenía la indicación por parte de la Gerencia de la asignación a una persona cuando no se está controlando de esa manera. | ||||
ASEGURAMIENTO DE CALIDAD | 8.6 | Producto No Conforme: Se lleva el registro de manera mensual para el periodo Enero.2020 a Julio.2020. Se revisa información de Marzo.2020: 3 pz de producto no conforme; sin embargo, faltan referencias a la OP, costos, fecha de cierre y No. Nota de Salida; sin embargo, falta realizar el concentrado del 2020 para obtener indicadores y objetivos de producción. | ||||
ASEGURAMIENTO DE CALIDAD | 7.5.3 | Calibración: Se revisa Certificado de calidad de Vernier utilizado en OP-2026 / Proceso de Corte / Usuario: Gerardo Doroteo / NO se encuentra el Certificado al momento de la auditoría. Se revisa Vernier / Doblez / No. Serie: 15535118 / No. Certificado: ICAD-1989-2019. Se identifica una falta de orden en los documentos de evidencia de las Certificaciones de Calibración de Equipo | ||||
MTTO. EQUIPO CÓMPUTO + VEHÍCULOS | 7.1.3 | Hace falta la especificación de los equipos a los cuales se les realizó el mantenimiento en el mes de diciembre.2019. | ||||
MTTO. EQUIPO CÓMPUTO + VEHÍCULOS | 7.1.3 | Vehículos: Se tienen programados los seguros de los 4 vehículos que se tienen dados de alta. Sin embargo, no se cuenta con el concentrado de las evidencias de cumplimiento de los mantenimientos realizados. | ||||
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