Formatos de auditoría

Nombre

Del

Proceso

Requisitos

A

Auditar

Responsable

L

[pic 1]

M

M

J

V

Auditor

Documentos A

Auditar

Fecha de Realización

IMNC

Solicitud de documentos por medio de carta presentación

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 2]

Guillermo Trejo Vázquez

Carta de Presentación

20-05-2019

IMNC

Entrega de documentos por parte de “Papelería Campeche”

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 3]

[pic 4]

Guillermo Trejo Vásquez

Documentación solicitada.

23-05-2019

ISO 30405

Contratos de trabajadores

Karen

Acevedo

Rodríguez

Guillermo Trejo Vásquez

Vigencia de contratos.

24-05-2019

ISO 30405

Recibo de nomina

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 5]

[pic 6]

Guillermo Trejo Vásquez

Fecha de expedición y de ingreso.

24-05-2019

ISO 30405

Certificación del personal

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 7]

Guillermo Trejo Vásquez

Capacitación adecuada y ejecución correcta de puestos

27-05-2019

ISO 30409

Base de datos de empleados

Karen

Acevedo

Rodríguez

Guillermo Trejo Vásquez

Información de empleados y puestos a desempeñar

27-05-2019

ISO 30408

Fichas de datos de empleados

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 8]

Guillermo Trejo Vásquez

Información de personal de la empresa.

28-05-2019

ISO 30408

Control de altas y bajas laborales

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 9]

[pic 10]

Guillermo Trejo Vásquez

Índice de rotación de personal, causas y costo de esta.

24-05-2019

ISO 30409

Control de vacaciones

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 11]

[pic 12]

Guillermo Trejo Vásquez

Fechas, cumplimiento de acuerdo a las normas.

24-05-2019

ISO 30408

Manual de empleados

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 13]

[pic 14]

Guillermo Trejo Vásquez

Determinación de la correcta ejecución de puestos y la buena dirección del personal.

24-05-2019

ISO 30409

Comprobante de seguro social de empleados

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 15]

Guillermo Trejo Vásquez

Numero de seguridad social y afiliación al programa de seguros.

24-05-2019

ISO 30409

Registro de incidencias

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 16]

Guillermo Trejo Vásquez

Frecuencia de incidencias y causa o motivo de estas.

27-05-2019

ISO 30408

Registro de horarios laborales

Karen

Acevedo

Rodríguez

27[pic 17]

Guillermo Trejo Vásquez

Duración de la jornada laboral en base a la ley y plan de incentivos por horas extra.

27-05-2019

ISO 30409

Registro de justificantes

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 18]

Guillermo Trejo Vásquez

Verificar la validez de los justificantes.

27-05-2019

ISO 30408

Organigrama de la empresa

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 19]

Guillermo Trejo Vásquez

Identificación de puntos fuertes y medidas correctivas.

27-05-2019

ISO 30409

Medidas de seguridad laborales

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 20]

Guillermo Trejo Vásquez

Cumplimiento de las medidas necesarias en base a la política de la empresa.

28-05-2019

ISO 30405

Correspondencia de entrada y salida

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 21]

Guillermo Trejo Vásquez

Control de correspondencia.

28-05-2019

IMNC

Entrega de documentos a la empresa.

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 22]

Guillermo Trejo Vásquez

Empieza cierre de auditoría.

28-05-2019

IMNC

Entrega de resultados a la empresa auditada.

Karen

Acevedo

Rodríguez

[pic 23]

Guillermo Trejo Vásquez

Entrega de informe de resultados y cierre de auditoría.

29-05-2019